2023年海南省期貨從業(yè)資格期貨交易所考試試卷

20２3年海南省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試卷一、單項選擇題（共２5題,每題２分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）１、期貨交易和交割的時間順序是_＿。?A．同步進行

B.通常交易在前，交割在后

Ｃ．通常交割在前，交易在后

D.無先后順序2、下列可以從事期貨交易的是()。

Ａ.國家機關和事業(yè)單位?B．某集團下屬公司

C．期貨交易所的工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員３、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微,且沒有導致嚴重后果的，解決方式為（)?Ａ．予以當面批評

Ｂ．予以訓誡,訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出?Ｃ．予以公開譴責?D．向公安部門舉報4、1月1日，上海期貨交易所３月份銅合約的價格是6320０元/噸，5月份銅合約的價格是6300０元/噸。某投資者采用熊市套利（不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。?Ａ.３月份銅期貨合約的價格保持不變，５月份銅合約的價格下跌了50元/噸

B.3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸,5月份銅合約的價格保持不變?C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了1７0元/噸?Ｄ．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸,5月份銅合約的價格下跌了２5０元/噸5、申請設立期貨公司,以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例（)。?Ａ．不得低于85％

B.不得高于8５%

C．不得低于15%

D．不得高于15%6、某投資者以267美分／蒲式耳的權利金買入執(zhí)行價格為4５０美分/蒲式耳的看漲期權,當標的物期貨合約價格上漲為４70美分／蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為__。

A.６.3７5美分/蒲式耳

Ｂ．20美分／蒲式耳?C．0美分/蒲式耳

D.6.875美分/蒲式耳7、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、４年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2０23年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大，達成1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題：假設該期貨公司在經(jīng)營過程中，2023年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被本地證監(jiān)局規(guī)定整改,張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完畢后,證監(jiān)會檢查合格,期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格,假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（)。?A.予以批準

B．不予批準?C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準

Ｄ.予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍8、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構重要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易,但限制的時間最多為（）個交易日。

Ａ．5

Ｂ.1０

C.2０

Ｄ.30９、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的,必須是（)。?A.自然人?B．國有公司?C．投機客戶

Ｄ．期貨交易所會員10、中國期貨業(yè)協(xié)會是(）。

A.事業(yè)單位?Ｂ.公司法人?C.社會團隊法人?Ｄ．從事期貨經(jīng)營的機構

11、期貨公司辦理（）事項,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A．變更注冊資本?B.變更公司形式

C．破產(chǎn)?D．變更3%以上的股權１2、下列選項中,不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時,應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的材料的是()。?Ａ.擬設立營業(yè)部的決議文獻

B.申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表

C．營業(yè)部的管理制度文本?D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件１3、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不對的的是＿＿____。

A.會員均具有與期貨交易所進行結算的資格?B.會員由期貨公司會員組成?Ｃ.期貨交易所對會員結算?D．會員對其受托的客戶結算１4、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易,給客戶導致了１５萬元的損失,客戶向期貨公司提出補償請求。根據(jù)規(guī)定,大地期貨公司應當補償客戶（）。

A．10萬元

B．14萬元

Ｃ.１5萬元

D．１2萬元15、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的重要吸引力在于__。?A.風險較低?B.成本較低

C.收益較高?D.保證金規(guī)定較低1６、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳,于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定,湯某應當提前（)日向董事會提出。?Ａ．１0?Ｂ．15

C．３0

D.6０17、管理和使用的具體辦法由()制定。?A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

Ｂ．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

Ｃ．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行?D.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會1８、（)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。?Ａ.中國期貨業(yè)協(xié)會

Ｂ．中國證監(jiān)會?C．中國證券業(yè)協(xié)會?D．國務院期貨監(jiān)督管理機構19、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是()。?A.公司法人

Ｂ.自然人

C.會員

D．國有公司20、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后,（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。?A．中國證監(jiān)會?B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構

Ｄ.期貨投資者2１、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（)中列示。

A.資產(chǎn)

B.營業(yè)成本

Ｃ．資本金

D．負債22、下列關于期貨公司的說法,不對的的是()。?Ａ．期貨公司的股東有虛假出資行為的,國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利?Ｂ.國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管?D.期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運營、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調(diào)整有關部門負責人員２3、大豆提高套利的做法是_＿。?A.購買大豆期貨合約的同時,賣出豆油和豆粕的期貨合約?Ｂ．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約

D．賣出大豆期貨合約24、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性,且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金,也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y,則下列說法對的的是（）。

Ａ．公司承擔損失Y，期貨公司承擔費用Ｘ

B．期貨公司承擔費用Ｘ和損失Y

C．公司承擔費用X,期貨公司承擔損失Ｙ

D．公司承擔費用Ｘ和損失Ｙ25、分立的說法,不對的的是（)。?A.期貨交易所采用吸取合并的,合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼?B．期貨交易所采用新設合并的,合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

C.期貨交易所采用吸取合并的,合并各方的債務免去

D.期貨交易所分立的,其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼二、多項選擇題（共２5題,每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意）1、期貨合約的價格形成方式有__。

Ａ．公開喊價方式

B．配對交易方式

C.連續(xù)競價方式?Ｄ.計算機撮合成交方式2、金融期貨的特點涉及__。?A．金融期貨的交割具有極大的便利性?B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小?Ｃ.金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行?D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生3、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達５年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。202３年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大,達成1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中,不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。?Ａ.在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢?B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢

C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領?D.公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領4、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外,還應當履行下列（)職責。?A．研究制定客戶保證金安全存管制度，保證客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項規(guī)定?B.研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度?Ｃ.審議并決定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項規(guī)定?D．審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度5、期貨公司有（）行為的,責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上３0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。

A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的?B．允許客戶在保證金局限性的情況下進行期貨交易

C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的?D．從事期貨自營業(yè)務的6、當履行期貨期權合約后,_＿。

A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸?B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸?C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸?D.看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸７、商品投資基金的類型有__。?Ａ．公募期貨基金

B．私募期貨基金?Ｃ.個人管理期貨賬戶

D．集體管理期貨賬戶8、期貨公司申請設立營業(yè)部,應當具有()條件。?A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B.申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準?C.符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

Ｄ．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行9、期貨公司應當按照（)的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。

Ａ.國務院期貨監(jiān)督管理機構?B.中國證券業(yè)協(xié)會

C．中國人民銀行?Ｄ.財政部門1０、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有()。?A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾5年

B.因違法行為或者違紀行為被撤消資格的律師、注冊會計師或者投資征詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員,自被撤消資格之日起未逾5年?C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D.國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的嚴禁在公司中兼職的其別人員

11、風險管理的基本流程涉及__。

Ａ．風險辨認

B．風險的預測和度量?C.風險控制

D.風險消除12、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構涉及＿_。?A．證券交易委員會?Ｂ.全國證券商協(xié)會

C．全國期貨業(yè)協(xié)會

D.商品期貨交易委員會1３、下列關于期貨公司首席風險官的說法,對的的有()。

A.履行職責應當保持充足的獨立性?B．對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕

C．應當向期貨投資者保障基金管理機構報告期貨公司客戶信息?D.履行職責應當積極回避與本人有利害沖突的事項１4、期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風險管理的目的是＿＿。

A．為客戶提供安全可靠的投資市場?B．維護市場參與的權益

C.維護市場的穩(wěn)定

D.控制政治風險15、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得（）。?Ａ.代理客戶從事期貨交易?B.收取客戶手續(xù)費?Ｃ．為客戶提供期貨市場行情信息

D.運用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益16、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。?A.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員,規(guī)定其對被檢查事項作出解釋、說明

Ｂ.查閱、復制與被檢查事項有關的文獻、資料?C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶?D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)1７、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員,一日,孫某母親病重,急需錢用,但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術費用,無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。假如客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權對孫某采用的措施有（）。

A.責令改正?B.監(jiān)管談話?C.紀律懲戒

D．出具警示函18、會員制期貨交易所會員享有的權利涉及（)。?Ａ.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割業(yè)務?B．參與會員大會

C.使用期貨交易所提供的交易設施?Ｄ．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格19、保證金可以以（）方式支付。

A．鈔票?Ｂ．標準倉單

C.可流通國債

Ｄ．支票2０、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是＿＿。?Ａ.有兩個相同高度的高點

B.有兩個相同高度的低點?C.向下突破頸線?Ｄ．向上突破頸線21、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有()。?A.財務負責人

B．期貨公司董事長

Ｃ.期貨公司監(jiān)事會主席?D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事22、下列關于期權合約最后交易日的說法，對的的是__。

A．在期貨期權交易中,最后交易日的規(guī)定分兩種情況

Ｂ.標如期權合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一告知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工