長期投資項(xiàng)目管理制度

10公司投資工程治理制度XX〔以下簡稱“公司”〕投資行為，建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，加強(qiáng)對投資工程的立項(xiàng)、審批、決策、監(jiān)視和治理，提高投資收益，確保實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)公司和合作股東的權(quán)益，依據(jù)國家、自治區(qū)有關(guān)法律法規(guī)、集團(tuán)〔以下簡稱集團(tuán)公司〕〔以下簡稱“《公司章程》”〕的規(guī)定，特制定本制度。其次條本制度所稱投資，是指公司及公司下屬的全資企業(yè)、控股企業(yè)依據(jù)國家法律、法規(guī)的規(guī)定，投入貨幣資金、實(shí)物以及無形資產(chǎn)等資本權(quán)益，通過擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任，擁有投資形成的權(quán)益，享受投資經(jīng)營活動產(chǎn)生的收益。第三條本制度所稱投資工程治理，是指對投資行為從立項(xiàng)、論證、實(shí)施到回收投資整個過程實(shí)施的治理，包括對投資行為的審查、上報(bào)、批準(zhǔn)，以及對投資工程經(jīng)營和投資效果的監(jiān)管。使投資工程的審批權(quán)限。公司下屬各子公司應(yīng)當(dāng)依照本制度的規(guī)定，制訂投資工程治理制度，報(bào)公司資產(chǎn)治理部門批準(zhǔn)后實(shí)施。第五條本制度適用于公司及公司直接或間接掌握的全資或控股子公司〔含非公司制企業(yè)〔以下簡稱“子公司”〕〔含非公司制企業(yè)的投資工程治理依照各自法人治理構(gòu)造的相關(guān)規(guī)定，外派人員行使股東權(quán)利時(shí)參照本治理制度執(zhí)行。標(biāo)準(zhǔn)的投資工程本質(zhì)上一樣的其它投資行為。第七條公司對投資工程實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化、流程化、信息化的治理，業(yè)資源，促進(jìn)要素優(yōu)化組合，制造良好經(jīng)濟(jì)效益。第八條投資工程要符合以下要求：(一)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和進(jìn)展規(guī)劃；(二)符合集團(tuán)公司和桂峰公司進(jìn)展戰(zhàn)略和投資方向；(三)突出公司主業(yè)和符合產(chǎn)業(yè)布局，利于提高核心競爭力量；(四)投資規(guī)模與公司資產(chǎn)、資產(chǎn)負(fù)債和實(shí)際籌資力量相適應(yīng)；(五)投資工程應(yīng)進(jìn)展充分科學(xué)論證，具有確鑿的投資價(jià)值和清晰的投資目的；(六)建立完善的進(jìn)入和退出機(jī)制。級主管部門審批。投資工程覺察與爭論、立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資工程盈利推測和估值、實(shí)施，以及參與投資工程工作職能部門和中介機(jī)構(gòu)的組織協(xié)調(diào)等。第十一條子公司的投資部門負(fù)責(zé)本級投資工程的治理工作，公司資產(chǎn)治理部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)視子公司的投資治理事務(wù)。在必要時(shí)，門職責(zé)參與投資工程治理活動，參與盡職調(diào)查并發(fā)表部門意見。第十二條公司設(shè)置由經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律、財(cái)務(wù)和治理等有關(guān)專業(yè)人士負(fù)責(zé)投資評審委員會的組織運(yùn)作，制定相關(guān)治理方法和工作流程。第十三條公司辦公會議對投資評審委員會專業(yè)評審?fù)ㄟ^的投資報(bào)集團(tuán)公司或其它上級主管部門審批。第十四條公司資產(chǎn)治理部門通過前期調(diào)研對存在投資時(shí)機(jī)和投資價(jià)值的工程進(jìn)展立項(xiàng)。第十五條立項(xiàng)申請由公司資產(chǎn)治理部門負(fù)責(zé)人簽署意見，相關(guān)的按程序報(bào)集團(tuán)公司或上級主管部門審批。第十六條《工程立項(xiàng)申請書》應(yīng)包括以下信息：〔一〕〔是否符合國家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)政策；〔二〕〔包括合作方資信狀況、治理層及實(shí)際掌握人力量信息等；〔三〕〔四〕投資工程可行性初步分析；〔五〕投資工程執(zhí)行初步方案；〔六〕第十七條投資工程立項(xiàng)批準(zhǔn)后，公司資產(chǎn)治理部門負(fù)責(zé)牽頭公〔如需〔下時(shí)間安排推開工作，并準(zhǔn)時(shí)報(bào)告工程完成狀況。第十八條工作組提請聘任外部中介機(jī)構(gòu)的，公司資產(chǎn)治理部門業(yè)資質(zhì)，無利益沖突關(guān)系。第十九條工程工作組成立后，與合作交易相關(guān)方簽署《投資合其次十條工作組對目標(biāo)企業(yè)〔資產(chǎn)〕盡職調(diào)查包括但不限于以下內(nèi)容：投資環(huán)境、行業(yè)概況、企業(yè)文化、治理架構(gòu)、資產(chǎn)負(fù)債、業(yè)務(wù)經(jīng)營、人力資源、法律責(zé)任等。必要時(shí)可臨時(shí)抽調(diào)公司相關(guān)部門人員參與。調(diào)查人員依據(jù)職責(zé)與分工，獨(dú)立完成調(diào)查事項(xiàng)，獨(dú)立發(fā)表意見，保持業(yè)務(wù)的獨(dú)立性。進(jìn)程及工作成果、匯總調(diào)查資料。對目標(biāo)企業(yè)〔資產(chǎn)〕存在重大事項(xiàng)〔或特別狀況向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門匯報(bào)，并通報(bào)調(diào)查組有關(guān)人員。其次十二條工作組在盡職調(diào)查工作完畢后五個工作日內(nèi)匯總〔草稿提醒。其次十三條工作組在盡職調(diào)查工作完畢后十個工作日內(nèi)向資產(chǎn)匯報(bào)反響的內(nèi)容與要求補(bǔ)充完善《盡職調(diào)查報(bào)告投資建議書》要說明建議中止的主要緣由。其次十五條公司資產(chǎn)治理部門收到《工程投資建議書》或《中止工程投資建議書》五個工作日內(nèi)組織投資評審委員會進(jìn)展專業(yè)評審，專業(yè)評審材料包括：(一)工程投資建議書或工程投資中止建議書；(二)盡職調(diào)查報(bào)告；(三)投資協(xié)議文本草案；審計(jì)、評估報(bào)告或?qū)徍藞?bào)告〔如適用；法律意見書〔如適用；(六)其它必要的資料。其次十六條投資評審委員會審議投資工程后形成專業(yè)評審意相關(guān)人員或邀請外部相關(guān)人士參與。其次十七條投資評審委員會專業(yè)評審?fù)ㄟ^五個工作日內(nèi)，資產(chǎn)料以外，還需提交投資評審委員會的評審意見。其次十八條公司辦公會議審議通過即為本級終審，按投資治理權(quán)限需要報(bào)批的報(bào)集團(tuán)公司或其它上級主管部門審批。其次十八條報(bào)批的經(jīng)集團(tuán)公司或其它上級主管部門審批同意后實(shí)施同意書，資產(chǎn)治理部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、組織有關(guān)文件的簽署、公司職能部門和子公司之間的流轉(zhuǎn)以及外部政府審批、登記、備案、驗(yàn)資等相關(guān)事宜。其次十九條審議通過的投資工程，公司辦公室將以簡報(bào)形式抄報(bào)公司相關(guān)職能部門，以便安排信息披露、資金調(diào)撥等相關(guān)事宜。第三十條經(jīng)投資評審委員會評定為不具有投資價(jià)值或投資條件的工程，應(yīng)由公司資產(chǎn)治理部門填制《工程終〔中〕〔中〕止后續(xù)事宜。第三十一條工程審批程序完成后，由資產(chǎn)治理部門依據(jù)公司相關(guān)規(guī)定組織簽署投資協(xié)議等法律文本的事誼，并依據(jù)公司總經(jīng)理提審批，通過后按有關(guān)程序予以任命。第三十二條談判及簽約過程中涉及重大情事變更的，資產(chǎn)治理部門應(yīng)即刻向公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)職能部門匯報(bào)，并提出處理意見。第三十三條公司依據(jù)投資協(xié)議或合同，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)投入現(xiàn)金或非現(xiàn)金資產(chǎn)，非現(xiàn)金資產(chǎn)依照相關(guān)的程序進(jìn)展評估和辦理交接手移交。投入資本后，被投資方應(yīng)出具投資證明或其它有效憑證。第三十四條工程后續(xù)治理的范圍主要包括工程涉及的目標(biāo)企業(yè)的法人治理構(gòu)造運(yùn)作狀況、工程營運(yùn)質(zhì)量分析、重大固定資產(chǎn)投資、日常經(jīng)營業(yè)務(wù)以外的重大資產(chǎn)購置及出售以及其他對工程持續(xù)經(jīng)營具有重大影響的事務(wù)。第三十五條資產(chǎn)治理部門是投資工程后續(xù)資產(chǎn)治理的職能部門導(dǎo)和進(jìn)展規(guī)劃。第三十六條子公司應(yīng)依據(jù)集團(tuán)公司和桂峰公司重大事項(xiàng)報(bào)告要求，向公司資產(chǎn)治理部門等部門履行定期報(bào)告或事前臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。公司資產(chǎn)治理部門出具投資工程后續(xù)治理狀況定期向公司經(jīng)理層報(bào)告或報(bào)送公司辦公會議。第三十七條公司對投資業(yè)務(wù)實(shí)施嚴(yán)格的信息保密制度。任何未均須嚴(yán)格依據(jù)有關(guān)規(guī)定履行保密義務(wù)。第三十八條公司辦公室是依法履行投資業(yè)務(wù)信息披露業(yè)務(wù)的唯辦公室聯(lián)絡(luò)，以確定是否信息披露。第三十九條公司相關(guān)人員不得有意獵取投資工程的內(nèi)幕信息，亦不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)展獲利交易。第四十條本制度如與國家法律法規(guī)、林業(yè)廳和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定不符的，按國家法律法規(guī)、林業(yè)廳和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。未按責(zé)任。因此造成公司、子公司經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任人員的的責(zé)任人員的刑事責(zé)任。第四十一條公司及控股子公司受贈現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免公司及控股子公司義務(wù)的債務(wù)不屬于重大資產(chǎn)處置行為范疇。第四十二條