第三章 基本原則和基本制度

第三章民事訴訟法的基本原則

和民事審判的基本制度第一節(jié)民事訴訟法基本原則概說第二節(jié)民事訴訟法基本原則的種類第三節(jié)民事審判的基本制度第一節(jié)民事訴訟法基本原則與基本制度概說一、民事訴訟法基本原則概說二、民事訴訟法基本制度概說三、基本原則與基本制度之間的關(guān)系一、民事訴訟法基本原則概說（一）含義：對(duì)訴訟全過程起指導(dǎo)作用，或者只對(duì)某個(gè)訴訟階段起指導(dǎo)作用。特征：（1）內(nèi)容的根本性（基礎(chǔ)性）（2）價(jià)值導(dǎo)向性：公正（3）效力貫穿始終性我國(guó)立法模式：集中規(guī)定（二）民事訴訟法基本原則的地位和作用1、規(guī)范民事訴訟的具體制度和規(guī)則——立法準(zhǔn)則的功能2、規(guī)范訴訟主體的行為——行為準(zhǔn)則的功能（三）確立民事訴訟法基本原則的依據(jù)（四）貫徹民事訴訟法基本原則應(yīng)當(dāng)注意的問題二、民事審判的基本制度概說（一）含義：民事審判制度：是民事訴訟法以及其他有關(guān)法律對(duì)民事審判工作進(jìn)行法律調(diào)整的全部規(guī)范的總和。

三、基本原則與基本制度之間的關(guān)系

1、基本原則具有很強(qiáng)的抽象性和概括性；而基本制度卻是一整套系統(tǒng)的規(guī)范體系，有具體的內(nèi)容和要求。

2、基本原則對(duì)整個(gè)民事訴訟活動(dòng)具有宏觀指導(dǎo)性，人民法院和一切訴訟參與人均應(yīng)遵守；而基本制度則主要規(guī)范法院的審判行為。

3、基本原則較為靈活，伸縮余地較大，其運(yùn)用的程度往往不易把握和評(píng)價(jià)；而基本制度則屬于硬性規(guī)定，比較容易把握、操作和評(píng)價(jià)。第二節(jié)民事訴訟法基本原則一、三大訴訟法共有的原則（一）民事審判權(quán)由人民法院行使的原則（二）人民法院依法獨(dú)立審判民事案件的原則（三）以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩的原則（四）用本民族語言、文字進(jìn)行訴訟的原則（五）檢察監(jiān)督原則二、民事訴訟法特有的原則：（一）當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則第八條民事訴訟當(dāng)事人有平等的訴訟權(quán)利。人民法院審理民事案件，應(yīng)當(dāng)保障和便利當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利，對(duì)當(dāng)事人在適用法律上一律平等。

注意：同等原則和對(duì)等原則【同等】N5.1：“外國(guó)人、無國(guó)籍人、外國(guó)企業(yè)和組織在人民法院起訴、應(yīng)訴，同中華人民共和國(guó)公民、法人和其他組織有同等的訴訟權(quán)利義務(wù)?！薄緦?duì)等】N5.2：“外國(guó)法院對(duì)中華人民共和國(guó)公民、法人和其他組織的民事訴訟權(quán)利加以限制的，中華人民共和國(guó)人民法院對(duì)該國(guó)公民、企業(yè)和組織的民事訴訟權(quán)利，實(shí)行對(duì)等原則?！?理解：對(duì)等原則與同等原則的關(guān)系

1、訴訟中的對(duì)等原則與同等原則是緊密聯(lián)系，不可分割的。

2、它們是同一個(gè)問題的兩個(gè)方面，前者是手段，后者是目的。在當(dāng)今復(fù)雜的國(guó)際交往中，只有通過“以限制對(duì)限制”的方法，才能達(dá)到主權(quán)國(guó)家之間互相尊重、平等對(duì)待的目的。同等:外=中對(duì)等：外<===>中平等：外=外=中=中*（二）辯論原則：重點(diǎn)理解1、概念：法院主持、爭(zhēng)議、主張&辯駁2、辯論原則的內(nèi)容：（1）貫穿整個(gè)訴訟過程（2）辯論的內(nèi)容（實(shí)體&程序）（3）形式（口頭&書面）司考真題109-3-82關(guān)于辯論原則的表述，下列哪些選項(xiàng)是正確的？A．當(dāng)事人辯論權(quán)的行使僅局限于一審程序中開庭審理的法庭調(diào)查和法庭辯論階段B．當(dāng)事人向法院提出起訴狀和答辯狀是其行使辯論權(quán)的一種表現(xiàn)C．證人出庭陳述證言是證人行使辯論權(quán)的一種表現(xiàn)D．督促程序不適用辯論原則答案：BD司考真題208延-3-49.A縣法院對(duì)甲訴乙侵權(quán)糾紛一案未經(jīng)開庭審理即作出了判決，該審判行為直接違反了下列哪一項(xiàng)原則或者制度？

A．違反了當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則

B．違反了辯論原則

C．違反了合議制度

D．違反了回避制度答案：B*（三）處分原則：處分的對(duì)象民訴法13條1、實(shí)體權(quán)利：不能直接處分，一般通過訴訟權(quán)利處分來實(shí)現(xiàn)2、訴訟權(quán)利（程序權(quán)利）：起訴、撤訴、上訴、申請(qǐng)執(zhí)行2008-3-38．甲向法院起訴，要求判決乙返還借款本金2萬元。在案件審理中，借款事實(shí)得以認(rèn)定，同時(shí)，法院還查明乙逾期履行還款義務(wù)近一年，法院遂根據(jù)銀行同期定期存款利息，判決乙還甲借款本金2萬元，利息520元。關(guān)于法院對(duì)該案判決的評(píng)論，下列哪一選項(xiàng)是正確的?A．該判決符合法律規(guī)定，實(shí)事求是，全面保護(hù)了權(quán)利人的合法權(quán)益B．該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的處分原則C．該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的辯論原則D．該判決不符合法律規(guī)定，違反了民事訴訟的平等原則答案：B（四）法院調(diào)解自愿與合法原則：兩種傾向的處理（五）誠(chéng)實(shí)信用原則:民訴法修改增加帝王條款司考真題308延-3-36.關(guān)于民事訴訟的基本原則，下列哪一選項(xiàng)是正確的？A.當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則意味著當(dāng)事人擁有相同的訴訟權(quán)利B.處分原則意味著法院無權(quán)干涉當(dāng)事人訴訟權(quán)利的行使C.原告提起訴訟與被告進(jìn)行答辯是辯論原則的表現(xiàn)D.調(diào)解原則適用于民事審判程序和民事執(zhí)行程序答案：C08-3-36.關(guān)于民事訴訟的基本原則，下列哪一選項(xiàng)是正確的？A．當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則意味著當(dāng)事人擁有相同的訴訟權(quán)利B．處分原則意味著法院無權(quán)干涉當(dāng)事人訴訟權(quán)利的行使C．原告提起訴訟與被告進(jìn)行答辯是辯論原則的表現(xiàn)D．調(diào)解原則適用于民事審判程序和民事執(zhí)行程序答案：C第三節(jié)民事審判的基本制度一、民事審判的基本制度概說二、合議制(與獨(dú)任制)三、回避制度四、公開審判制度五、兩審終審制度六、陪審制度我國(guó)歷史上的審級(jí)制度返回中華民國(guó)時(shí)期三審終審制度新民主主義革命時(shí)期革命根據(jù)地中華人民共和國(guó)建國(guó)初期1954年開始（1954年的法院組織法正式確立，1982年和1991年的民事訴訟法將此規(guī)定為基本制度。）兩審終審制度美國(guó)聯(lián)邦法院三級(jí)三審制地區(qū)法院、上訴法院和最高法院德國(guó)地方法院、地區(qū)法院和州高等法院法國(guó)基層法院、中級(jí)法院和最高法院英國(guó)四級(jí)三審制郡法院、高等法院、民事上訴法院和上議院日本簡(jiǎn)易法院、地方法院、高等法院和最高法院世界主要國(guó)家審級(jí)制度比較返回

辛普森案陪審團(tuán)的組成對(duì)判決結(jié)果的影響刑事案件9名黑人、2名白人和1名西班牙裔組成的陪審團(tuán)作出被告無罪的判決民事案件陪審團(tuán)中有9名白人，沒有一名黑人辛普森對(duì)其前妻尼科爾及其男友戈德曼的謀殺負(fù)有責(zé)任，并判辛普森向戈德曼的父母賠償850萬美元。5天以后，同一陪審團(tuán)再度判辛普森支付2500萬美元的懲罰性賠償費(fèi)?？肆诸D總統(tǒng)在判決后的當(dāng)天即向全國(guó)發(fā)表講話，稱美國(guó)的司法制度也許會(huì)有缺陷，但我們都尊重這種法治傳統(tǒng)，既然陪審團(tuán)作出了這一判決，大家都應(yīng)遵守之，保持冷靜。他在兩天以后也警告說，辛普森被判無罪可能會(huì)造成新的種族分裂。

二、合議制度

（一）合議庭的組成： 合議庭的組成人數(shù)必須是單數(shù)。1、第一審合議庭（1）審判員、陪審員組成（2）審判員組成：選民資格案件和重大疑難的非訟案件必須由審判員組成合議庭

2、第二審合議庭—必須是審判員組成

3、重審合議庭—按第一審程序另行組成合議庭

4、再審合議庭（1）原來是一審的，按照第一審程序另行組成合議庭；注意：按照第一審程序再審案件，不能適用獨(dú)任制，必須組成合議庭進(jìn)行審理（2）原來是二審的，或者上級(jí)法院提審的，按照二審程序另行組成合議庭

例外：在訴訟程序之下，獨(dú)任庭與簡(jiǎn)易程序?qū)徖硎且灰粚?duì)應(yīng)的：基層法院，審理一審民事案件；由審判員一人獨(dú)任審理。合議庭第一審民事案件第二審民事案件發(fā)回重審案件再審案件審判員+陪審員審判員審判員按一審程序另行組成合議庭原來是一審按一審程序另行組成合議庭原來是二審或上級(jí)法院提審按二審程序另行組成合議庭刑訴合議庭的規(guī)定：?jiǎn)螖?shù)1、對(duì)于第一審案件（1）基層人民法院、中級(jí)人民法院由合議庭審判時(shí)應(yīng)由三人組成，（2）高級(jí)人民法院、最高人民法院由合議庭審判時(shí)應(yīng)由三人至七人組成；2、對(duì)于第二審案件，合議庭應(yīng)由三人至五人組成；3、死刑復(fù)核應(yīng)當(dāng)由審判員三人組成合議庭。（二）合議庭活動(dòng)規(guī)則1、合議庭評(píng)議案件，民主集中制，少數(shù)服從多數(shù)。評(píng)議應(yīng)當(dāng)制作筆錄，由合議庭成員簽名。評(píng)議中的不同意見，必須如實(shí)記入筆錄。評(píng)議筆錄由書記員制作，合議庭成員簽名。2、合議庭的審判活動(dòng)有審判長(zhǎng)主持審判長(zhǎng)的認(rèn)定

【最高人民法院印發(fā)《最高人民法院關(guān)于完善院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)、庭長(zhǎng)、副庭長(zhǎng)參加合議庭審理案件制度的若干意見》的通知】第五條院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)、庭長(zhǎng)、副庭長(zhǎng)參加合議庭審理案件，依法擔(dān)任審判長(zhǎng)，與其他合議庭成員享有平等的表決權(quán)。院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)參加合議庭評(píng)議時(shí)，多數(shù)人的意見與院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)的意見不一致的，院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)可以決定將案件提交審判委員會(huì)討論。合議庭成員中的非審判委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)列席審判委員會(huì)。（三）合議庭與院長(zhǎng)、庭長(zhǎng)和審委會(huì)的關(guān)系：①與審判委員會(huì)的關(guān)系：指導(dǎo)與被指導(dǎo)，監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系。②與院長(zhǎng)、庭長(zhǎng)的關(guān)系：院長(zhǎng)、庭長(zhǎng)可以對(duì)合議庭的評(píng)議意見和制作的裁判文書進(jìn)行審核，但不得改變合議庭的評(píng)議結(jié)論。兩個(gè)復(fù)議：（1）合議庭應(yīng)當(dāng)執(zhí)行審委會(huì)的決定，對(duì)審委會(huì)的決定有異議的，可以提請(qǐng)?jiān)洪L(zhǎng)提交審委會(huì)復(fù)議一次（2）院長(zhǎng)、庭長(zhǎng)審核評(píng)議的意見和裁判文書過程中，對(duì)評(píng)議結(jié)論有異議的，可以建議合議庭復(fù)議，同時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)要求復(fù)議的問題及理由提出書面意見。合議庭復(fù)議后，庭長(zhǎng)仍有異議的，可以將案件提請(qǐng)?jiān)洪L(zhǎng)審核，院長(zhǎng)可以提交審判委員會(huì)決定下列必須適用合議制審理的案件有（

）A.二審案件B.再審案件C.重審案件D.依特別程序?qū)徖淼陌讣﨓.中級(jí)法院審理的案件答案：ABCE三、我國(guó)陪審制度 （一）概念：

陪審制度：是指審判機(jī)關(guān)吸收法官以外的社會(huì)公眾代表參與案件審判的制度。 （二）陪審制度的法律規(guī)定

1、只適用于第一審案件（簡(jiǎn)易程序或法律另有規(guī)定的除外）：民事、刑事、行政（1）社會(huì)影響較大的（2）刑事被告、民事當(dāng)事人、行政原告申請(qǐng)的2、陪審員所占人數(shù)比例不少于三分之一3、陪審員在人民法院執(zhí)行職務(wù)時(shí)，和審判員有同等的權(quán)利和義務(wù)（只是不能當(dāng)審判長(zhǎng)）。4、任期5年

問題：省高院審理的案件能否有陪審員參加？（三）我國(guó)現(xiàn)行法律中關(guān)于陪審制的規(guī)定。

注意誰不可以當(dāng)陪審員，適用范圍。（參考刑訴）：公民擔(dān)任人民陪審員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：23周歲以上，一般大專

★以下人員不能擔(dān)任人民陪審員：（1）人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)的組成人員，人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)的工作人員和執(zhí)業(yè)律師等人員，不得擔(dān)任人民陪審員。（2）下列人員不得擔(dān)任人民陪審員：（一）因犯罪受過刑事處罰的；（二）被開除公職四、回避制度注意：三大訴訟法接合學(xué)習(xí)（注意人員的多重身份）（一）回避制度的含義人民法院審判的審判人員或其他人員，遇有法律規(guī)定的情形，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)退出本案的審理，或者當(dāng)事人及訴訟代理人也有權(quán)請(qǐng)求更換上述人員的制度。（二）回避主體審判人員（包括審判員和人民陪審員）、書記員、翻譯人員、鑒定人員、勘驗(yàn)人員、執(zhí)行員證人？？？★★注意不能回避的人員：1、證人；2、不參加審理的人。（做司考題時(shí)不要憑空聯(lián)系，沒有提的情況，就不要考慮）（三）回避的事由[應(yīng)按照新的最高人民法院《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行回避制度若干問題的規(guī)定》執(zhí)行]1、本案的當(dāng)事人或者與當(dāng)事人有直系血親、三代以內(nèi)旁系血親及姻親關(guān)系。其中：①當(dāng)事人指本案的被害人、自訴人、犯罪嫌疑人、被告人、附帶民事訴訟的原告人和被告人；③不限于當(dāng)事人的“近親屬”，范圍還擴(kuò)充到直系血親、三代以內(nèi)旁系血親及姻親。2、本人或者其近親屬與本案有利害關(guān)系的。3、擔(dān)任過本案的證人、鑒定人、勘驗(yàn)人、辯護(hù)人、訴訟代理人的。4、與本案的訴訟代理人、辯護(hù)人有夫妻、父母、子女或者同胞兄弟姐妹關(guān)系的。5、本人與本案當(dāng)事人之間存在其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。6、審判、檢察、偵查人員不得接受當(dāng)事人及其委托的人的請(qǐng)客送禮，不得違反規(guī)定會(huì)見當(dāng)事人及其委托的人。 按照最高法《關(guān)于審判人員嚴(yán)格執(zhí)行回避制度的若干規(guī)定》，審判人員具有下列情形之一的，當(dāng)事人及其法定代理人有權(quán)要求回避，但應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證據(jù)材料：（1）未經(jīng)批準(zhǔn)，私下會(huì)見本案一方當(dāng)事人及其代理人、辯護(hù)人的；（2）為本案當(dāng)事人推薦、介紹代理人、辯護(hù)人，或者為律師、其他人員介紹辦理該案件的（3）接受本案當(dāng)事人及其委托的人的財(cái)物、其他利益，或者要求當(dāng)事人及其委托的人報(bào)銷費(fèi)用的；（4）接受本案當(dāng)事人及其委托的人的宴請(qǐng)，或者參加由其支付費(fèi)用各項(xiàng)活動(dòng)的；（5）向本案當(dāng)事人及其委托的人借款、借用交通工具、通訊工具或者其他物品，或者接受當(dāng)事人及其委托的人在購(gòu)買商品、裝修住房以及其他方面給予好處的。7、凡在一個(gè)程序中參與過本案工作的人員，不得再參與該案其他程序的處理。參加過本案?jìng)刹榈膫刹槿藛T，如果調(diào)至檢察院工作，不得擔(dān)任本案的檢察人員等。8、審判人員及法院其他工作人員離任二年內(nèi)，擔(dān)任訴訟代理人或者辯護(hù)人的，人民法院不予準(zhǔn)許；審判人員及法院其他工作人員離任二年后，擔(dān)任原任職法院審理案件的訴訟代理人或者辯護(hù)人，對(duì)方當(dāng)事人認(rèn)為可能影響公正審判而提出異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)支持，不予準(zhǔn)許本院離任人員擔(dān)任訴訟代理人或者辯護(hù)人。但是作為當(dāng)事人近親屬或者監(jiān)護(hù)人代理訴訟或者進(jìn)行辯護(hù)除外?！衾斫猓航H屬的范圍（參考三大訴訟法比較筆記）民訴近親屬包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。（《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈民法通則〉若干問題的意見》第12條）刑訴近親屬包括：夫、妻、父、母、子、女、同胞兄弟姊妹。（《刑事訴訟法》第82條）行訴近親屬包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女和其他具有扶養(yǎng)、贍養(yǎng)關(guān)系的親屬。（《行訴解》第11條）行政訴訟中規(guī)定得最廣，在提起國(guó)家賠償中要注意。（四）回避的種類按照回避啟動(dòng)方式的不同，回避可以分為三種：1、自行回避2、申請(qǐng)回避3、職權(quán)回避（五）提出時(shí)間：開始審理時(shí)提出，回避事由在開始審理后知道的，也可以在法庭辯論終結(jié)前提出?！铩镒⒁猓鹤x法條時(shí)注意三個(gè)時(shí)間段：開庭審理時(shí)，辯論終結(jié)前，法庭宣判前。（六）決定主體：（注意與刑訴的區(qū)別）

民訴（1）院長(zhǎng)擔(dān)任審判長(zhǎng)時(shí)的回避，由審判委員會(huì)決定。（2）審判人員的回避，由院長(zhǎng)決定。（注意：陪審員也是審判人員）（3）其他人員的回避，由審判長(zhǎng)決定。（3）檢察人員的回避由檢察長(zhǎng)決定，檢察長(zhǎng)的回避由檢委會(huì)決定并報(bào)上一級(jí)檢察院備案刑訴（1）審判人員、檢察人員、偵查人員的回避，應(yīng)當(dāng)分別由院長(zhǎng)、檢察長(zhǎng)、公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定；院長(zhǎng)的回避，由本院審判委員會(huì)決定；檢察長(zhǎng)和公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的回避，由同級(jí)人民檢察院檢察委員會(huì)決定并報(bào)上一級(jí)檢察院備案。（《刑事訴訟法》第30條（2）書記員、翻譯人員和鑒定人員的回避，由人民法院院長(zhǎng)決定。根據(jù)這一規(guī)定，上述人員的回避不能由審判長(zhǎng)決定。（《六部門規(guī)定》第8條）對(duì)出庭的檢察人員、書記員提出回避申請(qǐng)的，人民法院應(yīng)當(dāng)通知指派該檢察人員出庭的人民檢察院，由該院檢察長(zhǎng)或者檢察委員會(huì)決定。（《高法解釋》第三十條）（3）法庭書記員、翻譯人員和鑒定人，其回避問題由人民法院院長(zhǎng)決定?！陡叻ń忉尅返?2條要求公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人回避，應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)同級(jí)的人民檢察院提出，由檢察長(zhǎng)提交檢察委員會(huì)討論決定。（《檢訴規(guī)則》48）行訴同民訴結(jié)論：民訴與行訴一致，刑訴中由聘任機(jī)關(guān)決定（誰的人誰決定）。（七）對(duì)駁回申請(qǐng)回避的復(fù)議及相關(guān)人員問題

①法院對(duì)當(dāng)事人提出的回避申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)?zhí)岢龅?日內(nèi)，以口頭或者書面形式作出決定。申請(qǐng)人對(duì)決定不服的，可以在接到?jīng)Q定時(shí)申請(qǐng)復(fù)議一次。②被申請(qǐng)回避的人員在法院作出是否回避的決定前，應(yīng)當(dāng)暫停參與本案的工作，但案件需要采取緊急措施的除外。③復(fù)議期間，被申請(qǐng)回避的人員，不停止參與本案的工作。（注意②、③的區(qū)別）。（八）回避法律后果：在對(duì)回避申請(qǐng)做出決定前，被申請(qǐng)回避人員應(yīng)暫時(shí)停止職務(wù)行為，但需要采取緊急措施的除外。一般認(rèn)為緊急措施包括：財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)保全、強(qiáng)制措施。在復(fù)議期間，被申請(qǐng)回避人員不需要停止職務(wù)行為。因回避需要更換審判人員的，已經(jīng)進(jìn)行的訴訟程序無需重新進(jìn)行（區(qū)別于仲裁）在回避決定作出前，被申請(qǐng)回避人員應(yīng)當(dāng)停止而沒有停止職務(wù)行為，其所作出的行為，是不合法的五、公開審判制度（一）公開審判制度的含義公開審判制度—法院審理案件和宣告判決一律公開進(jìn)行的制度。意義：1、有利于促進(jìn)和保障司法公開2、有利于促進(jìn)當(dāng)事人和其他訴訟參與人正確行使訴訟權(quán)利，履行訴訟義務(wù)3、有利于進(jìn)行法制宣傳教育（二）公開審判制度的法律規(guī)定原則與例外：（1）訴訟：公開審判為原則，不公開審判為例外（2）仲裁：不公開裁決為原則，公開裁決為例外注意：不公開