當代國際貿(mào)易理論

第5章當代國際貿(mào)易理論本章學習要點：國際貿(mào)易新要素理論技術差距理論產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論國家競爭優(yōu)勢理論1一、知識密集型產(chǎn)品在國際貿(mào)易總量中的比重不斷上升二、發(fā)達國家之間相互貿(mào)易的比重迅速上升三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越來越成為貿(mào)易的主要形式內(nèi)容框架第一節(jié)現(xiàn)代國際貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景2一、國際貿(mào)易新要素理論內(nèi)容二、對國際貿(mào)易新要素理論的簡評

內(nèi)容框架第二節(jié)國際貿(mào)易新要素理論

3技術要素說

人力資本要素說研究與開發(fā)要素說信息要素說一、國際貿(mào)易新要素理論內(nèi)容

4人力資本要素說人力資本豐富的國家在知識、技術密集型產(chǎn)品生產(chǎn)和出口上具有比較優(yōu)勢,而人力資本比較缺乏的國家在知識、技術密集型產(chǎn)品上則處于劣勢地位.5研究開發(fā)要素說研究與開發(fā)要素:指研制和開發(fā)某項產(chǎn)品所投入的費用.通過計算研究與開發(fā)費用占銷售額的比重,從事研究與開發(fā)工作的各類科學家和工程技術人員占整個就業(yè)人員的比例以及研究開發(fā)費用占一國國民生產(chǎn)總額或出口總值的比重等方法,來判斷各國研究與開發(fā)要素在經(jīng)濟貿(mào)易活動中的重要性及其差別.

6研究開發(fā)要素說基辛:在《勞動技能與國際貿(mào)易》中以美國在10個主要工業(yè)發(fā)達國家不同部門的出口總額中的比重代表競爭能力,分析研究與開發(fā)要素與出口競爭力的關系.結果表明,從事研究開發(fā)活動的高質量勞動力比重大的部門,國際市場競爭能力就越強,出口比率就越高.這就證明了一個國家出口產(chǎn)品的國際競爭能力和該種產(chǎn)品的研究與開發(fā)要素密集度之間存在著很高的正相關關系。7研究開發(fā)要素說格魯伯、弗農(nóng)根據(jù)1962年美國19個產(chǎn)業(yè)的有關資料進行了分類比較,并按照研究和開發(fā)費用占整個銷售額的百分比以及科學家,工程師占整個產(chǎn)業(yè)全部雇傭人員的比重進行排列.結果發(fā)現(xiàn),運輸,電器,儀器,化學和非電器機械這五大產(chǎn)業(yè)名列前茅.這五大產(chǎn)業(yè)中,研究與開發(fā)費用占19個產(chǎn)業(yè)的78.2%,科學家和工程師占85.3%,銷售量占39.1%,而出口量占72%。8國際貿(mào)易新要素理論對第三次科技革命所帶來的世界經(jīng)濟的飛速發(fā)展和世界貿(mào)易格局的革命性改變，在理論上給予了新的解釋。突破了生產(chǎn)要素的限制，賦予了生產(chǎn)要素以更豐富的新含義，并擴展了生產(chǎn)要素的范圍，使對國際貿(mào)易的分析更接近現(xiàn)實。

二、對國際貿(mào)易新要素理論的簡評

9一、技術差距理論二、產(chǎn)品生命周期理論三、產(chǎn)品生命周期理論的現(xiàn)實意義

內(nèi)容框架第三節(jié)技術差距理論與產(chǎn)品生命周期理論

10模仿滯后：指創(chuàng)新國從制造出新產(chǎn)品到模仿國能完全仿制這種產(chǎn)品的時間間隔。由反應滯后和掌握滯后兩個階段所構成。反應滯后：指從創(chuàng)新國生產(chǎn)到模仿國決定自行生產(chǎn)的時間間隔掌握滯后：指模仿國從開始生產(chǎn)到達到創(chuàng)新國的同一技術水平并停止進口的時間間隔需求滯后：是反應滯后的初級階段，是指創(chuàng)新國出現(xiàn)新產(chǎn)品后，其他國家消費者從沒有產(chǎn)生需求到逐步認識到新產(chǎn)品的價值而開始進口的時間間隔。

一、技術差距理論—基本概念

11國際貿(mào)易與技術差距是相聯(lián)系的。技術領先的國家，具有較強開發(fā)新產(chǎn)品和新工藝的能力，在技術上處于領先優(yōu)勢，于是出口某類高技術領先產(chǎn)品，導致了該技術產(chǎn)品的國際貿(mào)易。隨著貿(mào)易的擴大，技術可能通過專利權轉讓、技術合作、對外投資等多種途徑和方式傳播，被其他國家引進和模仿，于是與其他國家技術差距縮小，貿(mào)易量下降。當技術引進國能生產(chǎn)出滿足國內(nèi)需求數(shù)量的產(chǎn)品時，兩國間的國際貿(mào)易就會終止，技術差距最終消失。一、技術差距理論－－主要觀點12模型論證一、技術差距理論

圖5.1技術差距與國際貿(mào)易創(chuàng)新國出口T1模仿國消費創(chuàng)新國消費T0創(chuàng)新國生產(chǎn)反應滯后O生產(chǎn)消費出口TT2T3模仿國生產(chǎn)模仿國出口掌握滯后需求滯后模仿滯后13二、產(chǎn)品生命周期理論理論的提出

20世紀60年代開始，以紡織業(yè)為代表的勞動密集型產(chǎn)業(yè)從西方工業(yè)化國家向外轉移，韓國、新加坡、中國臺灣、中國香港不失時機地承接了這次國際產(chǎn)業(yè)大轉移，借此實現(xiàn)了工業(yè)化進程。第一次國際產(chǎn)業(yè)大轉移對比較優(yōu)勢理論、要素稟賦學說提出了挑戰(zhàn)。比較優(yōu)勢理論、生產(chǎn)要素稟賦學說有一個共同的假定條件：生產(chǎn)要素在不同國家之間的非流動性比較優(yōu)勢理論和生產(chǎn)要素稟賦學說沒有回答：（1）尋找到的這種優(yōu)勢會不會失去？（2）貿(mào)易的狀況會不會發(fā)生變化？14貿(mào)易國家的分類：技術創(chuàng)新國家工業(yè)發(fā)達國家發(fā)展中國家

產(chǎn)品生命周期理論新產(chǎn)品創(chuàng)新階段產(chǎn)品成熟階段產(chǎn)品標準化階段

二、產(chǎn)品生命周期理論

15二、產(chǎn)品生命周期理論

產(chǎn)品生產(chǎn)階段特點與比較優(yōu)勢技術創(chuàng)新國家（比如美國）其他發(fā)達國家或地區(qū)發(fā)展中國家新產(chǎn)品創(chuàng)新階段產(chǎn)量小，成本高，是技術密集型產(chǎn)品，依靠技術比較優(yōu)勢競爭在國內(nèi)生產(chǎn)和銷售（因為市場熟悉）以滿足本國市場需求，對外出口增加，價格高進口由增加到減少進口逐步增加產(chǎn)品成熟階段規(guī)模日益擴大，并達到適度規(guī)模，是資金密集型產(chǎn)品，依靠規(guī)模比較優(yōu)勢競爭隨著技術擴散，競爭加劇，出口開始減少

出口由增加到減少進口由增加到減少產(chǎn)品標準化階段產(chǎn)品高度標準化，生產(chǎn)成本下降，是勞動密集型產(chǎn)品，依靠價格優(yōu)勢競爭與其他國家在第三國市場展開產(chǎn)品競爭，隨著其他國家生產(chǎn)成本的降低，產(chǎn)品從出口轉為進口在與發(fā)展中國家競爭的中，逐步退出出口市場成為主要出口國16二、產(chǎn)品生命周期理論

凈進口T1T0T2T3T4O工業(yè)發(fā)達國家凈出口發(fā)展中國家時間創(chuàng)新國圖5.2產(chǎn)品生命周期與貿(mào)易方向變動創(chuàng)新階段成熟階段標準化階段17例：二戰(zhàn)后美日在無線電產(chǎn)品上的競爭二戰(zhàn)剛結束，真空管技術在美國迅速發(fā)展，美國壟斷了無限電產(chǎn)品的世界市場。幾年后，日本也達到同樣技術水平，由于其低價的勞動力，日本占據(jù)了很大一部分市場份額。隨后美國發(fā)明了晶體管，重新在技術上領先，但幾年之后，日本也獲得了這一技術，又一次可以用低價和美國競爭。而美國又通過對印刷電路的使用在一次在同日本的競爭中占了上風。18二、產(chǎn)品生命周期理論思考：實現(xiàn)這種動態(tài)演變的條件是什么？客觀條件：技術在商品的貿(mào)易過程不斷向外傳播，產(chǎn)品的技術密集度不斷降低。主觀條件：（１）承接國在商品進口消費過程中能夠吸收、消化產(chǎn)品的生產(chǎn)技術（２）具有與產(chǎn)品要素密集度相適應的要素稟賦優(yōu)勢19它對國際貿(mào)易有著很大的影響。它引導企業(yè)通過產(chǎn)品的生命周期的把握，了解和掌握出口的動態(tài)變化，正確制定對外貿(mào)易的產(chǎn)品戰(zhàn)略和市場戰(zhàn)略；它對國際投資、跨國公司的生產(chǎn)和經(jīng)營也有著很大的影響，它與國際投資、技術轉讓等生產(chǎn)要素的國際移動結合在一起，揭示出比較優(yōu)勢是不斷在轉移的，每一國在進行產(chǎn)品創(chuàng)新、模仿引進、擴大生產(chǎn)和跨國經(jīng)營時，要把握時機，利用不同階段的有利條件，長久保持比較優(yōu)勢；它還反映出企業(yè)在當代國際競爭中取勝的重要因素之一在于創(chuàng)新能力和模仿能力。三、產(chǎn)品生命周期理論－現(xiàn)實意義

20一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的假設前提三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的解釋五、對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的簡評

第四節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論內(nèi)容框架21從產(chǎn)品內(nèi)容上看，可以把國際貿(mào)易分成產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（Inter-industryTrade）和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industryTrade）兩種基本類型。產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是各國之間的貿(mào)易是不同產(chǎn)品之間的貿(mào)易；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是一國同時出口和進口同類型的產(chǎn)品。聯(lián)合國國際貿(mào)易標準分類（StandardInternationalTradeClassification，SITC）中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品指的是至少前三個層次分類編碼相同的產(chǎn)品。一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念22

產(chǎn)品的同質性、異質性及其貿(mào)易符合產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的商品有:同質產(chǎn)品與異質產(chǎn)品或相同產(chǎn)品與差異產(chǎn)品同質產(chǎn)品:產(chǎn)品間可以完全相互替代,即商品需求的交叉彈性極高,消費者對這類產(chǎn)品的消費偏好完全一樣。這類商品在一般情況下屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的對象,但由于市場區(qū)位、市場時間不同等,也在相同產(chǎn)品中進行貿(mào)易。差異產(chǎn)品:產(chǎn)品間不能完全替代(尚可替代),要素投入具有相似性。大多數(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品屬于這類產(chǎn)品.差異產(chǎn)品分為:水平差異產(chǎn)品、技術差異產(chǎn)品.垂直差異產(chǎn)品23同質產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(1)不同國家間大宗產(chǎn)品的交叉型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易,如水泥、木材、玻璃和石油的貿(mào)易。例:中國在東北出口水泥而在華南進口水泥。(2)經(jīng)濟合作或因經(jīng)濟技術因素而產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。如各國銀行業(yè)、保險業(yè)走出去引進來。例:中國吸引外國銀行在華投資,卻又在其他國家投資建立分行。(3)轉口貿(mào)易。同類產(chǎn)品同時反映在轉口國的進口項目與出口項目中,形成統(tǒng)計上的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。(4)政府干預產(chǎn)生的價格扭曲。(相互傾銷;存在出口退稅和進口優(yōu)惠)(5)季節(jié)性產(chǎn)品貿(mào)易(歐洲電力進出口)(6)跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易24異質產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品異質性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎，體現(xiàn)為：水平差異:商品相同屬性的不同組合產(chǎn)生的差異性。如煙草、香水、化妝品、服裝等。這類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易大多與消費者偏好的差異有關。技術差異:新產(chǎn)品出現(xiàn)帶來的差異。處于產(chǎn)品生命周期不同階段的同類產(chǎn)品在不同類型國家進行生產(chǎn)，繼而進行進出口貿(mào)易，便會產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。垂直差異:產(chǎn)品質量方面的差異。一些國家在出口高質量產(chǎn)品的同時從其他國家進口中低質量的同類產(chǎn)品，從而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。25二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的假設前提

從靜態(tài)出發(fā)分析分析不完全競爭市場經(jīng)濟中具有規(guī)模經(jīng)濟效應考慮需求情況26三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度可用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)來衡量。從某一產(chǎn)業(yè)的角度分析，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的計算公式為：

Ai＝1-|Xi-Mi|/（Xi＋Mi）

Ai為一國i產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)；Xi為一國i產(chǎn)品的出口額；Mi指該國i產(chǎn)品的進口額。

Ai在0—1之間變動，Ai愈接近1，說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度愈高；Ai愈接近0，則意味著產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度愈低。

27三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

從一個國家的角度來看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)由各種產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)加權平均數(shù)求得，它表示一國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在對外貿(mào)易總額中的比重。其計算公式為：

A為某國所有產(chǎn)品綜合產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)；n為該國產(chǎn)品得種類。

A也在0—1之間變動，A愈接近1，說明該國所有產(chǎn)品綜合產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度愈高；A愈接近0，則意味程度愈低。A會隨著產(chǎn)業(yè)范圍的大小不同而不同，范圍越大，一國越有可能出口該產(chǎn)業(yè)的差異產(chǎn)品，A就越大。

A28四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的解釋

規(guī)模經(jīng)濟說(EconomiesofScale)

需求偏好相似說（TheoryofDemandPreferenceSimilarity）公司內(nèi)貿(mào)易理論29規(guī)模經(jīng)濟說

20世紀70年代，格雷（Gray）和戴維斯（Davies）等人對發(fā)達國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進行了實證研究，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要發(fā)生在要素稟賦相似的國家，產(chǎn)生的原因是規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差異之間的相互作用。規(guī)模經(jīng)濟分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟（InternalEconomiesofScale）和外部規(guī)模經(jīng)濟（ExternalEconomiesofScale）。

30規(guī)模經(jīng)濟說XYOACIC2CIC1EQX3PAQX2QX1QY1QY3QY2規(guī)模報酬遞增的生產(chǎn)可能性曲線：邊際機會成本遞減兩國在要素稟賦.技術水平.消費偏好.經(jīng)濟的絕對規(guī)模方面都相同.貿(mào)易前均衡點為A(不穩(wěn)定)31規(guī)模經(jīng)濟說無貿(mào)易時,均衡商品相對價格為PA＝PX/PY(生產(chǎn)可能性曲線和無差異曲線CIC1在A點公切線的斜率），此時存在由專業(yè)化分工和貿(mào)易帶來的潛在利益，推動A國專業(yè)化生產(chǎn)X產(chǎn)品，產(chǎn)量為QX3，B國也專業(yè)化生產(chǎn)Y產(chǎn)品，產(chǎn)量為QY3,若A國用QX2QX3與B國的QY2QY3交換，每一個國家的最終消費組合將達到無差異曲線CIC2上的E點，經(jīng)濟福利增加，各獲利QX1QX2和QY1QY2，利潤來自各國只生產(chǎn)一種產(chǎn)品的規(guī)模報酬遞增．基本觀點:規(guī)模報酬遞增是國際貿(mào)易的基礎,當某一產(chǎn)品的生產(chǎn)發(fā)生規(guī)模報酬遞增時,隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，單位產(chǎn)品成本遞減而取得成本優(yōu)勢,因此導致專業(yè)化生產(chǎn)并出口這一產(chǎn)品.32需求偏好相似說

需求偏好相似說又稱偏好相似說或收入貿(mào)易說。由瑞典經(jīng)濟學家林德(S.B.Linder)在1961年提出。林德認為，影響一國的需求結構的主要因素是人均收入。一國的需求結構和人均收入是直接相關的。人均收入越相似的國家，其消費偏好和需求結構越相近，產(chǎn)品的相互適應性就越強，貿(mào)易交往也就越密切。如果兩國人均收入水平相近，則需求偏好就相似，相互需求就越大，兩國之間貿(mào)易的可能性也越大；如果兩國之間人均收入水平有較大差異，那么需求偏好也會產(chǎn)生差異，兩國之間的貿(mào)易的可能就小。

33需求偏好相似說I2YC商品檔次人均收入CADoXBI134需求偏好相似說

X-O-Y代表一國對其所需求產(chǎn)品的檔次的變動范圍。甲國、乙國人均收入分別為I1、I2,與I1、I2相應的AC、BD分別表示甲、乙的需求商品檔次范圍,BC部分重合,表示兩國會就BC范圍內(nèi)檔次的商品進行貿(mào)易。兩國對產(chǎn)品需求的檔次變動范圍重合部分愈大,表示需求結構愈接近,貿(mào)易可能性就越大.35公司內(nèi)貿(mào)易理論

在國際貿(mào)易中，有相當一部分屬于公司內(nèi)貿(mào)易，即跨國公司的母公司與子公司或子公司之間的貿(mào)易?？鐕具M行公司內(nèi)貿(mào)易的直接動機是試圖繞過成本高的外部市場讓交易在公司內(nèi)部進行，變市場上的買賣關系為公司內(nèi)部的供需關系，以降低交易成本。

36五、對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的簡評

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論更符合實際產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論考慮了需求因素產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論對發(fā)展中國家具有啟示發(fā)展中國家要在國際貿(mào)易中提高地位，僅僅依靠資源豐富，甚至資本和技術，是遠遠不夠的，必須從規(guī)模經(jīng)濟入手提高國際貿(mào)易競爭力；政府在產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策等方面加強干預是十分必要的。37一、競爭優(yōu)勢理論產(chǎn)生的經(jīng)濟背景二、國家競爭優(yōu)勢的主要內(nèi)容三、國家競爭優(yōu)勢理論與比較優(yōu)勢理論的關系及其意義四、對國家競爭優(yōu)勢理論的簡評第五節(jié)國家競爭優(yōu)勢理論

內(nèi)容框架38一、競爭優(yōu)勢理論產(chǎn)生的經(jīng)濟背景

競爭優(yōu)勢理論的產(chǎn)生是以美國國際經(jīng)濟地位的變化為背景的在二戰(zhàn)后的20年里，美國經(jīng)濟實力強盛，遙遙領先于世界各地。但此后，由于其他西方國家經(jīng)濟的快速增長，美國各項經(jīng)濟指標在世界經(jīng)濟中的比重不斷下降。

80年代，世界經(jīng)濟貿(mào)易領域的競爭進一步加劇，美國對外貿(mào)易逆差和國際收支赤字有不斷增大之勢，波特的理論正是在這種情況下產(chǎn)生。39二、國家競爭優(yōu)勢的主要內(nèi)容

波特的競爭優(yōu)勢理論是從微觀企業(yè)競爭優(yōu)勢、中觀產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢和宏觀國家競爭優(yōu)勢三個層面上討論的。它既探討了要素、技術及其他因素對國際貿(mào)易的影響，又反映了競爭優(yōu)勢與國際貿(mào)易的動態(tài)變化。40二、國家競爭優(yōu)勢的主要內(nèi)容

生產(chǎn)要素：指適于一國在某一產(chǎn)業(yè)競爭中獲勝的生產(chǎn)要素狀況

需求狀況：指本國市場對該產(chǎn)業(yè)提供產(chǎn)品或服務的需求情況。

相關產(chǎn)業(yè)和支柱性產(chǎn)業(yè)：指共用某些技術、共享同樣的營銷渠道或服務而聯(lián)系在一起的產(chǎn)業(yè)或具有互補性的產(chǎn)業(yè)。

企業(yè)戰(zhàn)略、結構和競爭對手：指企業(yè)在一個國家里的基礎、組織和管理形態(tài)以及國內(nèi)市場競爭的表現(xiàn)。

機遇：重要的新發(fā)明、新技術變化、突然出現(xiàn)的需求等。

政府：有利的政策等41二、國家競爭優(yōu)勢的主要