支行內(nèi)控合規(guī)基礎(chǔ)強(qiáng)化年知識測試（協(xié)管員測試）

支行內(nèi)控合規(guī)基礎(chǔ)強(qiáng)化年知識測試（協(xié)管員測試）1.《員工行為禁止規(guī)定》所稱員工行為是指與員工職業(yè)道德、職業(yè)紀(jì)律、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)操作等相關(guān)的行為活動。對(正確答案)錯(cuò)2.禁止規(guī)定是指在市場營銷、客戶服務(wù)、業(yè)務(wù)操作、業(yè)務(wù)管理、系統(tǒng)管理等活動中，全行員工必須嚴(yán)格禁止的事項(xiàng),不得逾越和觸犯。對(正確答案)錯(cuò)3.合規(guī)是商業(yè)銀行高層責(zé)任，與其他員工無關(guān)。對錯(cuò)(正確答案)4.案件防范網(wǎng)格協(xié)管員工作權(quán)限包括：檢查權(quán)、調(diào)閱權(quán)、制止權(quán)、反映權(quán)、建議權(quán)。對(正確答案)錯(cuò)5.嚴(yán)禁在全行任一業(yè)務(wù)渠道為客戶代辦金融業(yè)務(wù)。對(正確答案)錯(cuò)6.嚴(yán)禁參與洗錢、非法集資、高利貸等非法金融活動。對(正確答案)錯(cuò)7.嚴(yán)禁使用信用卡透支或參與信用卡套現(xiàn)。對錯(cuò)(正確答案)8.嚴(yán)禁違規(guī)查閱、下載、傳輸、使用、修改我行系統(tǒng)信息及客戶信息。對(正確答案)錯(cuò)9.發(fā)現(xiàn)案件線索和風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)向上級報(bào)告。對(正確答案)錯(cuò)10.嚴(yán)禁出租、出借個(gè)人賬戶（卡）。對(正確答案)錯(cuò)11.《員工行為禁止規(guī)定》不排斥其他規(guī)章制度及管理要求的遵守，員工在各類業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中，應(yīng)同時(shí)執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度和操作規(guī)程，認(rèn)真履行崗位職責(zé)。對(正確答案)錯(cuò)12.各專業(yè)禁止規(guī)定適用于涉及相關(guān)業(yè)務(wù)的各職能部門人員，僅限于本專業(yè)條線人員。對錯(cuò)(正確答案)13.除我行離退休人員等，其他人員不得進(jìn)入我行各類辦公場所和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)幫助推介各類業(yè)務(wù)。

對錯(cuò)(正確答案)14.理財(cái)經(jīng)理可以以我行或個(gè)人名義與客戶簽訂理財(cái)協(xié)議、理財(cái)承諾書或建立私人委托理財(cái)關(guān)系。對錯(cuò)(正確答案)15.發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)操作等問題主動提醒和勸阻。對(正確答案)錯(cuò)16.2016年全行組織開展的主題活動為內(nèi)控合規(guī)“基礎(chǔ)強(qiáng)化年”主題活動。對(正確答案)錯(cuò)17.網(wǎng)格協(xié)管員工作職責(zé)主要有：參與配合檢查、參與日常管理、協(xié)助制度梳理、督促問題整改、主動提醒勸阻、履職報(bào)告制度。對(正確答案)錯(cuò)18.只要全面遵守《員工行為禁止規(guī)定》就可以規(guī)避日常行為中的風(fēng)險(xiǎn)和操作行為誤區(qū)。對錯(cuò)(正確答案)19.員工違反禁止規(guī)定的，可以由行領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定和責(zé)任追究。對錯(cuò)(正確答案)20.禁止規(guī)定的執(zhí)行情況應(yīng)作為各機(jī)構(gòu)、各部門綜合考