大學政治馬克思主義基本原理概論第五章資本主義的形成及其本質

馬克思主義基本原理概論第五章

資本主義的形成及其本質主講教師：政治學院駱穎概述本部分通過對簡單商品經(jīng)濟的分析以及相應一系列經(jīng)濟范疇的闡述，為進一步揭示資本主義生產關系的實質，提出剩余價值理論奠定了基礎。從邏輯上緊緊圍繞著商品，闡明了商品及其商品二因素、商品的生產、商品的交換(貨幣理論)以及商品生產和交換所遵循的基本規(guī)律——價值規(guī)律。最后總結了商品經(jīng)濟，也就是簡單商品經(jīng)濟的基本矛盾，勞動價值理論等。商品經(jīng)濟理論商品使用價值價值決定私人勞動社會勞動構成簡單商品經(jīng)濟的基本矛盾價值量理論貨幣產生本質職能作用貨幣流通規(guī)律價值規(guī)律基本內容本質要求表現(xiàn)形式馬克思勞動價值論的理論和實踐意義深化對創(chuàng)造價值的勞動的認識正確認識價值創(chuàng)造與財富生產的關系商品經(jīng)濟的基本原理基本屬性具體勞動抽象勞動馬克思勞動價值理論的時代性資本主義生產方式的形成資本主義生產關系的產生—兩個途徑資本的原始積累資本主義生產方式的形成—階級革命及工業(yè)革命商品的二因素和勞動的二重性商品使用價值價值有用性自然屬性耗費社會屬性具體勞動抽象勞動勞動剩余價值生產前提條件貨幣轉化為資本勞動力成為商品使用價值（特殊性）價值資本主義生產過程兩重性勞動過程價值增殖過程商品價值構成不變資本可變資本剩余價值基本方法絕對剩余價值生產相對剩余價值生產——個別資本家追求超額剩余價值的結果剩余價值分割圖產業(yè)資本家商業(yè)資本家銀行業(yè)資本家土地所有者剩余價值（M）利潤與平均利潤利潤=剩余價值平均利潤、平均利潤率平均利潤是資本家之間競爭的結果而不是數(shù)學運算產業(yè)資本家商業(yè)資本家銀行業(yè)資本家土地所有者資本家獲得的剩余價值不僅要看資本家個人對工人的剝削程度。還要看整個資產階級對工人階級的剝削程度。剩余價值分配不變資本C和可變資本V轉化為成本價格K剩余價值轉化為利潤剩余價值與利潤的關系剩余價值率轉化為利潤率影響利潤率的因素（剩余價值率、資本有機構成、不變資本的節(jié)省程度）利潤轉化為平均利潤商品價值轉化為生產價格生產價格仍遵循價值規(guī)律馬克思主義剩余價值理論的意義利潤率轉化為平均利潤率資本積累理論（1）資本積累的實質資本積累即剩余價值的資本化，其實質是資本家將其無償占有的剩余價值的一部分再轉化為資本用來購買追加的生產資料和勞動力，擴大生產規(guī)模，從而進一步無償?shù)卣加懈嗟氖Ｓ鄡r值。剩余價值是資本積累的惟一源泉，而資本積累則是擴大再生產的重要源泉。（2）資本積累的一般規(guī)律原理

資本積累的不斷增進、資本有機構成的不斷提高、相對過剩人口的不斷增多,必然導致資本主義社會資產階級一極的財富積累和無產階級一極的貧困積累,形成資本主義積累的一般規(guī)律。在這一般規(guī)律的作用下，無產階級貧困化就是一個不可避免的客觀存在。（3）資本的積聚和集中①資本積聚：單個資本家通過剩余價值的資本化，不斷增大自己的資本實力，從而引起生產資料和勞動力的積聚。它是資本積累的直接結果。②資本集中：把原來分散的中小資本合并成為少數(shù)的大資本。資本集中是借助于競爭和信用這兩個強大的杠桿來實現(xiàn)的，亦即它既可以采取大資本吞并中小資本的形式，也可以采取組織股份公司的形式。資本積聚和資本集中的關系。資本積累和資本集中既有區(qū)別又有聯(lián)系。二者的區(qū)別在于：第一，資本積聚會使社會資本總額增大，而資本集中則不會增大社會資本的總額，它只是改變社會資本總額在資本家之間的分配。第二，資本積聚的增長受到社會財富(包括追加的生產資料和消費資料)的絕對增長數(shù)額的限制，所以它的增長比較緩慢；而資本集中則不存在這種限制，因而可以在較短時間內集中大量的資本。（4）資本的有機構資本的有機構成是一個很抽象的的概念，理解起來有一定的難度：由技術構成構成決定并反映資本技術構成變化的資本價值構成就叫做資本有機構成。如果僅僅從字面意思看這個概念，往往會弄得一頭霧水，要理解這個概念，必須首先了解兩個概念：技術構成和價值構成。技術構成：從物質形式上看，資本是由一定數(shù)量的生產資料和勞動力構成的，生產資料和勞動力之間，存在一定的比例，這種由生產的技術水平所決定的生產資料和勞動力之間的比例，叫做資本的技術構成。價值構成：從價值形式上看，資本可分為不變資本和可變資本，這兩部分資本價值之間的比例，叫做資本的價值構成。資本的有機構成與資本積累圖解貨幣資本原材料不變資本C勞動力可變資本V原材料勞動力C/V技術價值有機構成變大失業(yè)資本積累剩余價值資本化不變？可變？不變剩余價值投入再生產資本循環(huán)理論產業(yè)資本循環(huán)經(jīng)歷的三個階段和采取的三種職能形式

(1)產業(yè)資本是指投入物質生產領域的資本，產業(yè)資本的運動包括單個資本(又叫個別資本，指投入一個企業(yè)的資本)的循環(huán)和周轉，也包括社會總資本的再生產和流動。

(2)資本循環(huán)，是指產業(yè)資本從某種職能形式出發(fā)，順次地經(jīng)過三個階段，采取三種職能形式，執(zhí)行三種職能，實現(xiàn)了價值增殖，并回到原來出發(fā)點的全部運動過程。

(3)產業(yè)資本運動依次經(jīng)過購買、生產、銷售三個階段，相應地采取貨幣資本、生產資本、商品資本三種職能形式。貨幣資本的職能是購買生產資料和勞動力，為剩余價值生產準備條件;生產資本和職能是使生產資料和勞動力結合，生產剩余價值;商品資本的職能是通過商品的出售，收回預付資本的價值和實現(xiàn)剩余價值。

(4)產業(yè)資本運動的第一階段和第三階段屬于流通過程，第二階段屬于生產過程。所以，產業(yè)資本的循環(huán)過程是生產過程和流通過程的統(tǒng)一。

(5)資本要保存和增殖自己的價值，必須連續(xù)不斷地進行循環(huán)。產業(yè)資本三種職能形式中的每一種職能形式上的資本，都要經(jīng)過循環(huán)的三個階段而回到原來的出發(fā)點。所以，產業(yè)資本的循環(huán)，從不同的角度看，就有貨幣資本循環(huán)、生產資本循環(huán)和商品資本循環(huán)。產業(yè)資本循環(huán)是它的三種循環(huán)形式的統(tǒng)一。產業(yè)資本循環(huán)順利進行的必要條件

(1)產業(yè)資本循環(huán)要連續(xù)不斷地進行，必須具備兩個條件：①必須保持產業(yè)資本三種職能形式在空間上并列存在;②必須保持產業(yè)資本的每一種職能形式的依次轉化，在時間上相繼進行。這兩個條件是互為前提、互為條件的。

(2)通過對資本循環(huán)的分析，深化了對資本本質的認識。資本本質具有兩個特征：第一，資本作為能夠帶來剩余價值的價值，是一種階級關系，體現(xiàn)著資本家剝削工人特定的階級關系。第二，資本還是一種運動，是以價值為主體的運動。資本只有在不斷地運動中，才能不斷地增殖。所以，資本只能理解為一種不停的運動，而不能理解為靜止物。資本的循環(huán)與周轉購買階段貨幣資本生產階段生產資本售賣階段商品資本時間上繼起空間上并存資本周轉理論

1)資本周轉，是指不斷重復、周而復始的資本循環(huán)過程。

(2)資本循環(huán)和資本周轉都是產業(yè)資本運動的形式，但是它們考察的角度不同，資本循環(huán)主要是從資本運動的連續(xù)性方面揭示剩余價值的生產和實現(xiàn)，而資本周轉則主要是從資本運動的速度方面揭示它對剩余價值生產的影響。固定資本和流動資本

(1)固定資本和流動資本的區(qū)分依據(jù)是，生產資本的各個部分價值的周轉方式的不同。

(2)固定資本，是指以廠房建筑、機器設備等勞動資料形式存在的生產資本部分，它們的價值按照每次生產過程中損耗的程度，一部分一部分逐漸地轉移到新產品中去，并隨著產品出售后又一部分一部分逐漸地收回。沒有損耗的價值則仍固定在它的實物形式上。必須經(jīng)過多次轉移，以勞動資料形式存在的資本才能實現(xiàn)其價值的全部周轉。

(3)流動資本，是指投在原料、燃料、輔助材料等勞動對象和投在勞動力上的生產資本部分。勞動對象一經(jīng)投入生產過程，便全部消耗掉，它們的價值全部轉移到新產品去，并隨著產品出售后全部一次收回，即它們的價值全部處在流動狀態(tài)。投在勞動力的資本，它們的價值并不轉移，而是由工人在生產過程中生產的新價值來補償。它的價值周轉方式是和投在勞動對象上的資本是一樣的。

(4)固定資本和流動資本的區(qū)別在于：①價值周轉方式不同;②周轉時間不同;③價值收回方式不同;④實物更新方式不同。

(5)不變資本和可變資本，固定資本和流動資本，是生產資本的兩種不同劃分，這兩種劃分的依據(jù)、意義和內容都是不同的,不能混淆。（6）技術進步和固定資本折舊固定資本的磨損分為有形磨損和無形磨損兩種。(1)有形磨損也叫物質磨損，是指固定資本的物質要素在生產中因正常使用以及自然力的作用而造成的損耗。(2)無形磨損是指固定資本在其有效使用期間，由于生產技術進步而引起的價值上的損失。它分為兩種——由于生產方法改進和勞動生產資料生產部門勞動生產率的提高而引起的固定資本價值的貶值;由于出現(xiàn)新技術核心發(fā)明引起原有固定資本價值的貶值。固定資本無形磨損造成的固定資本價值的損失，并不能完全轉移到新產品中去。隨著科學技術的不斷進步，固定資本的無形磨損有不斷加速的趨勢，因此，資本主義企業(yè)總是盡可能地提高固定資本的利用率，用以減少和彌補固定資本的無形磨損。（7）資本周轉速度對剩余價值生產的影響

1.資本周轉速度對生產的影響：資本周轉速度影響年商品總量，資本周轉速度與年商品總量正相關。

2.資本周轉速度對剩余價值生產的影響：加快資本周轉速度可以第一，增加年剩余價值量。資本周轉速度與年剩余價值成正比。第三，節(jié)省預付資本量。第四，減少固定資本無形磨損，提高固定資本利用率，加速固定資本更新。資本主義社會再生產理論1.分析社會總資本運行的兩個基本理論前提社會生產分為兩大部類和社會總產品在價值上由c+v+m三部分構成，是研究社會資本再生產的兩個基本理論前提。

2.社會總資本簡單再生產的實現(xiàn)條件基本條件：Ⅰ(v+m)=Ⅱc，即第一部類的不變資本和剩余價值，應等于第二部類的不變資本。社會資本簡單再生產的實現(xiàn)條件是：

(1)Ⅰ(c+v+m)=Ⅰc+Ⅱc

(2)Ⅱ(c+v+m)=Ⅰ(v+m)+Ⅱ(v+m)

(3)Ⅰ(v+m)=Ⅱc社會資本擴大再生產的實現(xiàn)條件是Ⅰ（v+m）＞Ⅱc；

含義：第一部類一年中所生產的全部生產資料，除了維持兩大部類簡單再生產所需要的生產資料外，還必須有一個余額，用以滿足兩大部類擴大再生產對追加生產資料的需要。資本主義基本矛盾與經(jīng)濟危機本知識點屬于近年來考試的高頻考點。掌握經(jīng)濟危機的根源、實質、表現(xiàn)、周期資本主義基本矛盾=社會化大生產與資本主義私人占有之間的矛盾經(jīng)濟危機具有周期性危機、蕭條、復蘇、高漲壟斷理論主要內容包括私人壟斷資本主義的形成及特點;國家壟斷資本主義的特點和實質;資本輸出與壟斷資本的國際擴張;經(jīng)濟全球化的表現(xiàn)及其后果;當代資本主義的新變化及其實質;資本主義的歷史地位及其為社會主義所代替的歷史必然性。。2015年要高度重視：壟斷資本國際化條件下的壟斷組織這一新增考點。(一)資本主義從自由競爭到壟斷

1、生產集中與壟斷的形成資本主義的發(fā)展經(jīng)歷了自由競爭資本主義和壟斷資本主義兩個階段。私人壟斷資本主義是在生產集中和資本集中的基礎上形成的。自由競爭引起生產和資本的集中;生產和資本集中發(fā)展到一定程度必然導致壟斷。生產集中和資本集中是壟斷形成的物質基礎。壟斷是指少數(shù)大資本為獲取壟斷高額利潤而彼此達成協(xié)議聯(lián)合起來，共同控制和瓜分社會生產與銷售市場。壟斷是通過一定的壟斷組織形式實現(xiàn)的。最簡單的、初級的壟斷組織形式是短期價格協(xié)定，資本主義國家內部壟斷組織的主要形式有卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩、混合聯(lián)合公司等;資本主義國際壟斷組織的主要形式有國際卡特爾、國際辛迪加、國際托拉斯、國際康采恩、跨國公司等。壟斷組織的本質是通過聯(lián)合達到獨占和瓜分商品生產和銷售市場，操縱壟斷價格，以攫取高額壟斷利潤。第二次世界大戰(zhàn)后，生產集中和壟斷有了進一步的發(fā)展。壟斷組織的規(guī)模迅速擴大，壟斷程度有提高的趨勢，壟斷組織的經(jīng)營向多樣化和綜合化方向發(fā)展，又表現(xiàn)在私人壟斷加速向國家壟斷轉變。2、壟斷條件下競爭的特點

壟斷是與自由競爭相對立而產生的。但是壟斷沒有也不可能消除競爭，而是凌駕于競爭之上與競爭并存，壟斷統(tǒng)治下的競爭更加激烈。這是因為：第一，壟斷沒有消除產生競爭的經(jīng)濟條件。第二，壟斷必須通過競爭來維持。第三，壟斷組織不可能囊括一切社會生產，在壟斷組織之外，還存在著為數(shù)眾多的小企業(yè)。壟斷資本主義時期，自由競爭只占次要地位，占主要地位的是由壟斷而產生的競爭，即“壟斷競爭”。它包括：壟斷組織內部的競爭，壟斷組織之間的競爭，壟斷組織與非壟斷組織之間的競爭。這些競爭錯綜復雜地交織在一起。壟斷條件下的競爭，與自由競爭相比，有自己的新特點：第一，競爭的主要目的是攫取高額壟斷利潤以及鞏固和擴大自己的壟斷地位。第二，競爭的手段更加多樣。第三，競爭的范圍遍及各個領域和部門，并由國內擴展到國外。第四，競爭的規(guī)模大、時間長、手段殘酷、程度更加劇烈，而且具有更大的破壞性。

(二)壟斷資本主義的發(fā)展

1、國家壟斷資本主義的形成及作用國家壟斷資本主義是指私人壟斷資本與資產階級國家政權相結合所形成的一種新的壟斷資本主義形式。國家壟斷資本主義的產生，是壟斷資本主義生產關系在自身范圍內的部分質變，標志著資本主義發(fā)展進入新階段。國家壟斷資本主義形成和發(fā)展是資本主義基本矛盾尖銳化的結果。首先，隨著科學技術的發(fā)展和生產社會化程度的提高，要求資本主義生產資料在更大的范圍內被支配，客觀上要求通過國家的力量來建設基礎設施，為私人壟斷資本提供服務，從而促進了國家壟斷資本主義的產生。其次，經(jīng)濟波動和經(jīng)濟危機的深化，需要運用資本主義國家政權的力量來對付危機，消除危機帶來的影響。第三，為了緩和社會矛盾，協(xié)調社會各階級、各階層之間的利益關系，要求資本主義國家介入國民收入的再分配領域，進行私人壟斷資本主義所不可能承擔的調節(jié)利益再分配的活動。

國家壟斷資本主義所采取的基本形式大致有四種：第一，國有企業(yè)，由資產階級國家直接掌握和經(jīng)營的資本，即國有壟斷資本，包括：滿足國家機構自身需要的國有企業(yè)，提供公共產品的國有企業(yè)，高科技、高風險新興工業(yè)部門中的國有企業(yè)和一般工業(yè)部門中的國有企業(yè)。國有壟斷資本是高度社會化的資本，在國家壟斷資本主義的基本形式中，它是起主導作用的。第二，國家與私人壟斷資本在企業(yè)內部的結合，即國家和私人共有的壟斷資本，包括：國有企業(yè)將一部分股份出售給私人，國家和私人共同投資開辦合營企業(yè)，國有企業(yè)和私人企業(yè)合并，國有企業(yè)對私人企業(yè)進行參股和國有企業(yè)轉由私人族人或承包經(jīng)營。國有壟斷資本與私人壟斷資本的結合是在企業(yè)內部進行的，從所有權、經(jīng)營管理到利潤分配等方面都體現(xiàn)國家和壟斷資本直接在企業(yè)內部的結合。第三，國家和私人壟斷資本在企業(yè)外部的結合，指國家對經(jīng)濟的各種干預和調節(jié)措施，包括：國家作為商品和勞務的采購者，向私人壟斷企業(yè)大量訂貨，為私人壟斷企業(yè)提供了有保證的國家市場;國家通過社會福利開支，提高社會購買力，擴大消費需求，為私人壟斷企業(yè)創(chuàng)造市場條件。在這種形式里，資本運動的主體是私人壟斷資本。國有壟斷資本與私人壟斷資本的結合發(fā)生在企業(yè)外部，是在社會范圍內的結合。第四，宏觀調節(jié)和微觀規(guī)制。宏觀調節(jié)主要是國家運用財政政策、貨幣政策等經(jīng)濟手段，對社會總供給和總需求進行調節(jié)，以實現(xiàn)經(jīng)濟快速增長、充分就業(yè)、物價穩(wěn)定和國際收支平衡的基本目標。微觀規(guī)制主要是國家運用法律手段規(guī)范市場秩序，限制壟斷，保護競爭，維護社會公眾的合法權益。微觀規(guī)制主要有三種類型：一是反托拉斯法。二是公共事業(yè)規(guī)制。三是社會經(jīng)濟規(guī)制。國家壟斷資本主義通過對資本主義生產關系的某些調整，暫時緩和了生產社會化和資本主義私人占有形式之間的矛盾，對促進發(fā)達資本主義國家經(jīng)濟的發(fā)展，在一定時期和一定程度上有積極作用。主要表現(xiàn)在：第一，國家壟斷資本主義保證壟斷資本集團獲取穩(wěn)定的高額壟斷利潤，加快了這些國家國民經(jīng)濟的現(xiàn)代化進程，促進了經(jīng)濟的發(fā)展。第二，通過對經(jīng)濟有意識的干預和調節(jié)，在一定程度上適應了社會化大生產的要求，緩和了生產過剩的經(jīng)濟危機，促進社會經(jīng)濟較為協(xié)調地發(fā)展。第三，通過大量撥款和組織開發(fā)新技術，興建新興企業(yè)，有力地推動了科學技術的進步和實現(xiàn)產業(yè)結構的高級化。第四，國家壟斷資本主義代表的是壟斷資產階級的整體利益，通過調節(jié)經(jīng)濟過程和經(jīng)濟活動，協(xié)調了資產階級內部的利益關系，緩和了資產階級內部的矛盾。第五，通過社會福利的收入再分配政策直接干預勞資關系，使勞動人民生活水平有所改善和提高，起到了緩和階級矛盾的作用。

但是，國家壟斷資本主義有其歷史的局限性。國家壟斷資本主義沒有觸及資本主義私有制，沒有改變資本主義經(jīng)濟關系和階級的根本性質，因而不可能從根本上消除資本主義基本矛盾，隨著生產力的發(fā)展，又必然進一步加深資本主義基本矛盾。表現(xiàn)在：第一，不能解決生產盲目擴大和勞動群眾消費需求相對狹小的矛盾。第二，不能克服生產的無政府狀態(tài)，不能消除部門之間比例破壞和經(jīng)濟結構失衡。第三，不能解決失業(yè)、貧富懸殊等問題，不能消除大量貧困問題。第四，不能消除周期性的經(jīng)濟危機。不僅如此，實踐表明，國家干預經(jīng)濟還會帶來一系列新的矛盾和問題，如財政赤字、通貨膨脹、金融風險、國際經(jīng)濟中新的摩擦和斗爭。所有這些都反映了國家壟斷資本主義的歷史局限性。國家壟斷資本主義是生產資料私有制在資本主義生產范圍內自行揚棄的一種形式。國家壟斷資本主義的歷史作用在于：它既通過緩和資本主義基本矛盾而延緩革命的到來，又為社會主義準備著更充分的物質條件，使社會主義不可避免地要取代資本主義。國家壟斷資本主義仍然是壟斷資本主義。國家壟斷資本主義的發(fā)展，沒有改變壟斷統(tǒng)治這一壟斷資本主義的經(jīng)濟實質。國家與私人壟斷資本融合，參與社會資本的生產和再生產過程，目的在于增強壟斷資本的實力，調節(jié)各經(jīng)濟部門的比例關系，加強壟斷資本的競爭能力，為私人壟斷資本獲得更多的壟斷利潤創(chuàng)造條件。所以，國家壟斷資本主義實質上是私人壟斷資本借助于國家政權的力量來干預和調節(jié)經(jīng)濟生活，其目的是要更好地維護壟斷資本的統(tǒng)治地位，維護資本主義制度。2、壟斷資本在世界范圍內的擴展

(1)壟斷資本主義向國際范圍擴展的主要表現(xiàn)是資本的國際化。在壟斷資本主義時期，壟斷資本在世界范圍內擴展的原因主要有：第一，為“過剩”的資本尋找投資場所，以獲取高額壟斷利潤。第二，通過資本輸出將部分非要害的技術轉移到國外，以取得在資本輸入國的技術上的壟斷優(yōu)勢，從而攫取高額壟斷利潤。第三，通過資本輸出控制國外原料產地確保原產料和能源的可靠來源，并通過資本輸出越過對方的貿易壁壘，在國外就地生產，就地銷售，迅速進入并占領商品市場。第四，資本輸出也是壟斷資本主義國家在政治上控制資本輸入國，爭奪殖民霸權的重要手段。第五，現(xiàn)代交通運輸和通訊技術的發(fā)展，為資本國輸出創(chuàng)造了前所未有的便利條件，資本國際化的進程大大加快。(2)壟斷資本在世界范圍內擴展的基本形式有三種第一種是借貸資本的輸出，即由資本主義國家的政府、銀行、企業(yè)把資本貸給其他國家的政府、銀行或企業(yè)。第二種是生產資本輸出，即在國外直接投資創(chuàng)辦獨資或合營的企業(yè)，或者購買外國已有的企業(yè)等。第三種是商品資本