非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則參考模板范本

ICS?FORMTEXT13.100FORMTEXTD09FORMTEXT?????DBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/T2972—2017FORMTEXT?????FORMTEXT非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則FORMTEXTDetailedruleforthemanagementandcontrolsystemofnon-coalminesworksafetyriskclassification2017-06-23發(fā)布2017-07-23實施FORMTEXT山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局???發(fā)布DB37/T2972—2017前言 III引言 IV1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14基本要求 24.1成立組織機構(gòu) 24.2實施全員培訓 24.3編寫體系文件 25工作程序和內(nèi)容 25.1風險點確定 25.1.1風險點劃分原則 25.1.2風險點確定方法 35.1.3建立風險點排查臺賬 35.2危險源辨識 35.2.1辨識方法 35.2.2辨識范圍 35.2.3危險源辨識實施 35.3風險評價 45.3.1評價方法 45.3.2風險判定準則 45.3.3風險分級 45.3.4確定重大風險 45.3.5風險點級別確定 55.4風險控制措施 55.4.1風險控制的策略性方法 55.4.2風險控制的技術(shù)性方法 55.4.3風險控制措施的選擇 55.4.4評審 55.5風險分級管控 55.5.1風險分級管控的要求 65.5.2編制風險分級管控清單 65.5.3風險告知 66文件管理 67建設(shè)成果和效果 67.1成果 67.2效果 68持續(xù)改進 78.1評審 78.2更新 78.2.1危險源辨識、風險評價的更新頻次 78.2.2風險信息的更新 78.3溝通 7附錄A（資料性附錄）危險源分類標準 8附錄B（資料性附錄）風險分析記錄 10附錄C（資料性附錄）風險分級管控清單 12附錄D（資料性附錄）作業(yè)條件危險分析（LEC法） 14前??言本標準按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標準由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標準由山東安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會歸口。本標準起草單位：山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局。本標準主要起草人：孫延瑞、王希剛、馬永平、趙俊峰、李明波、王楠、孫寧、徐繼亮、于海波、齊清、車元寶、裴孝清、繆會青。引??言本標準是按照安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則相關(guān)要求，根據(jù)山東省非煤礦山的安全生產(chǎn)特點及預防事故發(fā)生的要求編制而成。非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則是風險分級管控標準體系的重要組成部分。構(gòu)建安全生產(chǎn)風險分級管控預防機制，是遏制非煤礦山重特大事故的重要舉措。風險分級管控是非煤礦山企業(yè)安全管理的核心，風險分級管控過程中確定的典型控制措施是非煤礦山企業(yè)隱患排查治理的重要依據(jù)。本標準的目的是指導非煤礦山企業(yè)準確把握安全生產(chǎn)的特點和規(guī)律，規(guī)范山東省非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風險(以下簡稱風險)管理全過程，降低非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風險，實現(xiàn)非煤礦山安全風險自辨自控，堅持風險預控、關(guān)口前移，全面推行非煤礦山企業(yè)安全風險分級管控，推進事故預防工作科學化、信息化、標準化。非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則范圍本標準規(guī)定了非煤礦山企業(yè)風險分級管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、建設(shè)成果和效果、持續(xù)改進等。本標準適用于山東省內(nèi)非煤礦山企業(yè)風險分級管控體系建設(shè)和實施指南編制工作。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼DB37/T2882—2016安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。非煤礦山non-coalmines非煤礦山是指開采金屬礦石、放射性礦石以及作為石油化工原料、建筑材料、輔助原料、耐火材料及其他非金屬礦物(煤炭除外)的礦山和尾礦庫。金屬非金屬露天礦山metalandnonmetalopencastmines在地表開挖區(qū)通過剝離圍巖、表土或礫石，采出供建筑業(yè)、工業(yè)或加工業(yè)用的金屬或非金屬礦物的采礦場及其附屬設(shè)施。金屬非金屬地下礦山metalandnonmetalundergroundmines以平硐、斜井、斜坡道、豎井等作為出人口，深入地表以下，采出供建筑業(yè)、工業(yè)或加工業(yè)用的金屬或非金屬礦物的采礦場及其附屬設(shè)施。小型露天采石場smallquarry年生產(chǎn)規(guī)模不超過50萬噸的山坡型露天采石作業(yè)單位。尾礦庫tailingpond是指筑壩攔截谷口或圍地構(gòu)成的用以貯存非煤礦山進行礦石選別后排出尾礦的場所。陸上石油天然氣開采業(yè)onshoreoilandgasexploration陸上石油天然氣開采業(yè)是陸上石油和天然氣開采各工藝單元的總稱，包括勘探、鉆井、井下作業(yè)和采油、采氣及油氣集輸?shù)??；疽蟪闪⒔M織機構(gòu)非煤礦山企業(yè)應(yīng)明確風險識別、評價和控制的主管部門，主要負責人應(yīng)全面負責風險識別、評價和管控等工作；分管負責人應(yīng)負責組織分管范圍內(nèi)的風險識別、評價和管控等工作。組成人員應(yīng)包括安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、工程、通風、機電、采礦、地測等各職能部門負責人、各類專業(yè)技術(shù)人員和相關(guān)崗位人員。實施全員培訓非煤礦山企業(yè)應(yīng)分層次、分階段組織培訓學習，掌握標準、程序、方法。非煤礦山企業(yè)應(yīng)制定風險分級管控培訓計劃，組織員工對危險源辨識方法、風險評價方法、分析過程及分析結(jié)果進行培訓，并保留培訓記錄。編寫體系文件非煤礦山企業(yè)應(yīng)建立風險分級管控制度，編制企業(yè)內(nèi)部實施方案，編制作業(yè)指導書、工作危害分析（JHA）記錄、安全檢查表分析（SCL）記錄、風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表、風險點登記臺賬等有關(guān)記錄文件，確定風險識別、評價方法及風險等級判定標準。工作程序和內(nèi)容風險點確定風險點劃分原則設(shè)施、部位、場所、區(qū)域非煤礦山企業(yè)風險點劃分應(yīng)當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則?？砂凑盏叵麻_采系統(tǒng)、尾礦區(qū)域、露天采場等功能進行劃分，對于復雜的系統(tǒng)應(yīng)按照所包含的設(shè)備、設(shè)施、裝置等進行細分。金屬非金屬地下礦山及尾礦庫應(yīng)按照各系統(tǒng)內(nèi)的設(shè)備設(shè)施、場所、區(qū)域、部位等劃分風險點，如提升運輸系統(tǒng)可分為提升絞車及控制系統(tǒng)、井架井筒、安全設(shè)施、裝卸載系統(tǒng)等；金屬非金屬露天礦山和陸上石油天然氣開采業(yè)應(yīng)按照設(shè)備設(shè)施、部位、場所、區(qū)域等劃分風險點，如油氣集輸系統(tǒng)可分為油氣井場、站庫、集輸管道等。操作及作業(yè)活動對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應(yīng)當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于探放水、動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)進行重點管控。風險點確定方法非煤礦山企業(yè)應(yīng)組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、工程、通風、機電、采礦、地測等部門和專業(yè)力量及崗位人員，發(fā)動全員參與，全方位、全過程對生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險進行排查，建立風險點排查臺賬。風險點的排查由安全生產(chǎn)管理部門牽頭組織，各職能管理部門分別主持，非煤礦山企業(yè)負責人、安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、職能部門人員、崗位人員參加，基于現(xiàn)有安全知識、安全經(jīng)驗、法規(guī)及標準要求、事故教訓等，對風險點名稱、覆蓋范圍、包含的危險源、潛在事故類型等做出的、達成共識的集體判斷結(jié)果，同時可征詢外部專家人員意見。建立風險點排查臺賬非煤礦山企業(yè)應(yīng)將排查出的風險點實施臺賬管理，臺賬內(nèi)容應(yīng)包括：風險點名稱、風險點詳細位置、可能導致事故類型、管控責任部門及責任人等信息。危險源辨識辨識方法本標準推薦采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL法）進行辨識。對作業(yè)活動危險源辨識宜采用工作危害分析法（JHA），即對每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源。對設(shè)備設(shè)施危險源辨識宜采用安全檢查表法（SCL法）進行危險源辨識，確保危險源辨識的充分性。有能力的非煤礦山企業(yè)進行危險源辨識時可不限于以上推薦的方法。辨識范圍危險源的辨識范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，填寫清單記錄（參見附錄B.1、B.2）；包括：常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；事故及潛在的緊急情況；所有進入作業(yè)場所的人員活動；作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；地質(zhì)、氣候及環(huán)境影響等。危險源辨識實施非煤礦山企業(yè)應(yīng)對全體員工進行危險源辨識方法的培訓，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險源辨識。辨識過程應(yīng)充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，參照危險源的分類標準（參見附錄A）。運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應(yīng)在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險源，填寫辨識分析記錄（參見附錄B.3）。在作業(yè)活動劃分時，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機結(jié)合。作業(yè)活動劃分應(yīng)遵循的原則：所劃分出的每種作業(yè)活動既不能太復雜（如包括多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容），也不能太簡單（如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）；劃分出的作業(yè)活動在功能或目的或性質(zhì)上相對獨立。運用安全檢查表法（SCL）對通過工作危害分析法不能覆蓋的場所、設(shè)備或設(shè)施等進行危險源識別，填寫辨識分析記錄（參見附錄B.4）。風險評價評價方法對于辨識出的危險源，宜采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）（參見附錄D）評價其風險程度，并根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。非煤礦山企業(yè)也可根據(jù)自身實際情況采用以下風險評價方法：風險程度分析法（MES）；危險指數(shù)方法(RR)；風險矩陣分析法（LS）。風險判定準則非煤礦山企業(yè)在對風險進行評價分級時，應(yīng)結(jié)合礦山自身實際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，確定風險判定準則，進行風險分析評估，判定風險等級。風險等級判定應(yīng)遵循從嚴從高的原則，應(yīng)考慮以下因素：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章；技術(shù)標準的強制性條款；設(shè)計文件；企業(yè)自身的安全管理、技術(shù)標準及對風險的承受能力。風險分級非煤礦山企業(yè)按照評價方法進行風險評價后，將各級別風險劃分重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示。確定重大風險以下情形之一，判定為重大風險：上一年度內(nèi)發(fā)生過死亡事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；對于違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準及其他要求中強制性條款的；涉及重大危險源的；工程地質(zhì)復雜、有嚴重地壓活動的區(qū)域；水文地質(zhì)條件復雜，水害隱患嚴重的區(qū)域；井下炸藥庫的建設(shè)、通風、貯存量、消防設(shè)施等不符合設(shè)計要求；礦山提升、排水、通風、安全出口、通信等系統(tǒng)存在嚴重缺陷的；露天礦山、小型露天采石場未采用分臺階或分層開采的；尾礦庫未按設(shè)計建設(shè)和運行，尾礦壩堆積坡比陡于設(shè)計值的；采掘、爆破、探放水、提升運輸?shù)茸鳂I(yè)現(xiàn)場人數(shù)超過10人的；石油和天然氣“三高”油氣井；硫化氫嚴重超標的油氣儲存裝置；穿越城市的天然氣集輸管道；經(jīng)風險評價確定為最高級別的風險的。風險點級別確定按照風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。風險控制措施風險控制的策略性方法風險控制的策略性方法有減輕風險、預防風險、轉(zhuǎn)移風險、回避風險等。風險控制的技術(shù)性方法風險控制的技術(shù)性方法按如下順序選擇排除、替換、降低、隔離、程序控制、保護等。風險控制措施的選擇在制定控制措施時，按如下順序選擇控制措施：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓教育措施；個體防護措施；應(yīng)急處置措施。對確定為重大風險的，在制定風險控制措施時，應(yīng)采取較高級的風險控制方法，并多級控制。需通過工程技術(shù)措施和技術(shù)改造才能控制的風險，必須制定控制該類風險的目標并為實現(xiàn)目標制定方案。對重大風險以外的風險，非煤礦山企業(yè)應(yīng)在符合成本－安全有效性原則的情況下，重點對人為失誤的控制、固有危險的控制而制定控制措施。從工程技術(shù)、管理措施、培訓教育、個體防護、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性，現(xiàn)有控制措施不足以控制此風險時，應(yīng)提出建議或改進的控制措施。設(shè)備設(shè)施危險源的控制措施應(yīng)包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、限位、過卷等工藝設(shè)備固有的控制措施和檢查、檢測、檢驗等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動危險源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風險可以接受。評審風險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：措施的可行性和有效性；是否使風險降低至可接受風險；是否產(chǎn)生新的危險源；是否已選定最佳的解決方案。風險分級管控風險分級管控的要求風險分級管控應(yīng)遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級應(yīng)同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控。非煤礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)風險分級管控的基本原則，合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司（礦）級、部門（車間、科室）級、班組崗位級，紅色風險由主要負責人管控、橙色風險由分管負責人管控、黃色風險由科室（車間）負責人管控、藍色風險由班組崗位人員負責管控。也可結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，對風險管控層級進行增加或合并。編制風險分級管控清單非煤礦山企業(yè)應(yīng)在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單（參見附錄C.1、C.2），繪制礦山“紅、橙、黃、藍”四色安全風險空間分布圖，并按規(guī)定及時更新。風險告知非煤礦山企業(yè)應(yīng)建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全生產(chǎn)風險分級管控信息公告欄，制作崗位安全風險告知牌，標明主要安全風險、可能導致事故隱患類型和后果、管控措施、責任單位等內(nèi)容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。文件管理非煤礦山企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風險點臺賬（參見附錄C.3）、危險源臺賬（參見附錄C.4）、危險源辨識與風險評價表，以及風險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。建設(shè)成果和效果成果非煤礦山企業(yè)開展風險分級管控體系建設(shè)過程中，應(yīng)至少產(chǎn)生以下成果：風險點排查臺賬；設(shè)備設(shè)施與作業(yè)活動清單；危險源辨識與風險評價表、風險點臺帳；風險分級管控清單；風險告知牌板；安全生產(chǎn)風險分級管控手冊等。效果通過風險分級管控體系建設(shè)，非煤礦山企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進：每一輪風險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；重大風險場所、部位的警示標識得到保持和改善；涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高；保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。持續(xù)改進評審非煤礦山企業(yè)每年至少對風險分級管控體系建設(shè)進行一次系統(tǒng)性評審。另外應(yīng)當根據(jù)新技術(shù)、新工藝、新材料、新開采區(qū)域的要求適時開展危險源辨識和風險評價，并對評審結(jié)果進行公示或公布。更新危險源辨識、風險評價的更新頻次危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃是一個動態(tài)的過程，非煤礦山企業(yè)應(yīng)當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風險評價。不論非煤礦山企業(yè)在規(guī)模、人員數(shù)量、產(chǎn)能、采區(qū)、工藝（工序）的變化大小，非煤礦山企業(yè)每年應(yīng)至少進行一次系統(tǒng)性更新。風險信息的更新非煤礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新完善風險信息：法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再評價；組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；采選工藝發(fā)生較大改變時；風險程度變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整。溝通非煤礦山企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內(nèi)外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應(yīng)公示或公布并及時組織相關(guān)人員進行培訓。

（資料性附錄）

危險源分類標準人的因素心理、生理性危險和有害因素負荷超限、體力負荷超限、聽力負荷超限、視力負荷超限、其他負荷超限、健康狀況異常、從事禁忌作業(yè)、心理異常、情緒異常、冒險心理、過度緊張、其他心理異常、辨識功能缺陷、感知延遲、辨識錯誤、其他辨識功能缺陷、其他心理、生理性危險和有害因素。行為性危險和有害因素指揮錯誤、指揮失誤、違章指揮、其他指揮錯誤、操作錯誤、誤操作、違章操作、其他操作錯誤、監(jiān)護失誤、其他行為性危險和有害因素。物的因素設(shè)備、設(shè)施、工具、附件缺陷強度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、耐腐蝕性差、應(yīng)力集中、外形缺陷、外露運動件、操縱器缺陷、制動器缺陷、控制器缺陷。防護缺陷無防護、防護裝置或設(shè)施缺陷、防護不當、支撐不當、防護距離不夠、其他防護缺陷。電傷害帶電部位裸露、漏電、靜電和雜散電流、電火花、其他電傷害。運動物傷害拋射物、飛濺物、墜落物、反彈物、土巖滑動、料堆（垛）滑動、氣流卷動、其他運動物傷害。明火爐火、燭火、焊接火、吸煙火、撞擊摩擦打火、機動車輛排氣管火星飛火信號缺陷信號選用不當、信號位置不當、信號不清、信號顯示不準、其他信號缺陷。標志缺陷無標志、標志不清晰、標志不規(guī)范、標志選用不當、標志位置缺陷、其他標志缺陷。爆炸品炸藥、雷管、乙炔壓縮氣體空壓機儲罐內(nèi)氣體環(huán)境因素室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不良室內(nèi)地面滑、室內(nèi)作業(yè)場所狹窄、室內(nèi)作業(yè)場所雜亂、室內(nèi)地面不平、室內(nèi)安全通道缺陷、房屋安全出口缺陷、采光照明不良、房屋安全出口缺陷、作業(yè)場所有毒有害氣體聚集。室外作業(yè)場地環(huán)境不良露天惡劣氣候與環(huán)境、作業(yè)場地和交通設(shè)施濕滑、作業(yè)場地狹窄、作業(yè)場地雜亂、作業(yè)場地不平、階梯和活動梯架缺陷、作業(yè)場所的安全距離不足、作業(yè)區(qū)域照明不足、建筑物和其他結(jié)構(gòu)缺陷、門和圍欄缺陷、邊坡失穩(wěn)、安全通道不足、作業(yè)場地安全出口缺陷、作業(yè)場地涌水、存在有毒有害氣體、其他室外作業(yè)場地環(huán)境不良。地下作業(yè)環(huán)境不良礦井頂面缺陷、礦井正面或側(cè)壁缺陷、礦井地面缺陷、地下作業(yè)面空氣不良、地下火、沖擊地壓、地下水、地層異常高溫高壓、地層含有硫化氫、地質(zhì)情況復雜、其他地下作業(yè)環(huán)境不良。管理因素安全健康管理的缺陷包括：——職業(yè)安全衛(wèi)生組織機構(gòu)不健全；——職業(yè)安全衛(wèi)生責任制未落實；——職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善；——建設(shè)項目“三同時”制度未落實；——操作規(guī)程不規(guī)范；——事故應(yīng)急預案及響應(yīng)缺陷；——培訓制度不完善；——其他職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不健全；——職業(yè)安全衛(wèi)生投入不足；——職業(yè)健康管理不完善；——其他管理因素缺陷。

（資料性附錄）

風險分析記錄作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位：№：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位：№：序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設(shè)備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日1.設(shè)備類別：采掘設(shè)備、提升設(shè)備、運輸設(shè)備、排水設(shè)備、通風設(shè)備、空壓設(shè)備、起重設(shè)備、電氣設(shè)備設(shè)施、鍋爐、壓力容器、鉆井設(shè)備、作業(yè)設(shè)備、井控設(shè)備、采油氣設(shè)備、油氣處理設(shè)備、儲罐、集輸管道、通用機械類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，根據(jù)上述類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。工作危害分析（JHA）+評價記錄（記錄受控號）單位或風險點：崗位：作業(yè)活動：№：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風險評價管控級別管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術(shù)措施管理措施培訓措施個體防護措施應(yīng)急處置措施分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。安全檢查表分析（SCL）+評價記錄（記錄受控號）單位（風險點）：崗位：設(shè)備設(shè)施：№：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現(xiàn)有控制措施風險評價管控級別管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。

（資料性附錄）

風險分級管控清單作業(yè)活動風險分級控制清單單位：風險點作業(yè)步驟危險源或潛在事件評價級別風險分級可能發(fā)生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施操作及作業(yè)活動123451.管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。2.評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。4.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構(gòu)設(shè)置情況確定的管控