投行年度工作總結(jié)

投行年度工作總結(jié)篇一：投行職員年終總結(jié)時(shí)光荏苒，一年的時(shí)間轉(zhuǎn)瞬即逝。回首過去的XX年，有的關(guān)心與教誨，有同事的支持與幫助，有攻堅(jiān)克難之后的喜悅與欣慰，也有惆悵彷徨之后的不悔抉擇。雖然我還是一個(gè)從事銀行工作剛剛兩年的員工，又是在年初才剛剛調(diào)到現(xiàn)在的投資銀行與金融市場部，但是經(jīng)過努力，我已經(jīng)比較熟練的掌握了新部門的業(yè)務(wù)，并成功的做了。。?！，F(xiàn)將我一年中的工作情況作如下總結(jié)：一、 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升自身素質(zhì)由于是從儲蓄調(diào)到了現(xiàn)在的投資銀行與金融市場部，我?guī)缀跏菑牧汩_始學(xué)習(xí)新的知識與業(yè)務(wù)，雖然因?yàn)檫^去沒有接觸過對公業(yè)務(wù)，幾乎可以說是沒有任何的基礎(chǔ)，但是我能夠認(rèn)真努力的去學(xué)習(xí)，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。在學(xué)習(xí)的過程中，我逐漸總結(jié)出了符合自身特點(diǎn)的學(xué)習(xí)方法即比較學(xué)習(xí)。跟其他同事比，我個(gè)人欠缺的就是我需要學(xué)習(xí)的；跟其他分行同部門比，我們薄弱的就是我需要加強(qiáng)的；跟其他銀行比，與我們不同的就是我需要探索的。二、 開拓創(chuàng)新，尋找新的市場增長點(diǎn)只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，增加中間業(yè)務(wù)收入，才能提高效益。我努力。。。。。通過絡(luò)，書籍，在領(lǐng)導(dǎo)的指揮下，開拓新業(yè)務(wù)。新客戶三、忠誠執(zhí)著，為分行事業(yè)發(fā)展盡職盡責(zé)銀行是我學(xué)生時(shí)代就蒙昧以求的工作場所。畢業(yè)之后，我非常幸運(yùn)的得到了這份理想的工作。但是要成為一名合格的銀行工作人員也并不是一件非常容易的事情，必然需要不斷地學(xué)習(xí)、持續(xù)的磨練。為此，我犧牲休息時(shí)間學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，爭取機(jī)會去總行學(xué)習(xí)。等等犧牲休息時(shí)間。。。。周末加班。。。任勞任怨，出差。。。新的一年里，我為自己制定了新的目標(biāo)，為了讓自己盡快成長為一名合格的銀行員工，我將著重從以下幾個(gè)方面鍛煉自己、提升自己。一、 業(yè)務(wù)方面。不斷更新自己的銀行業(yè)知識庫，既要熟悉傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，又要及時(shí)掌握新興業(yè)務(wù)；既要有較高的理論水平，也要有熟練操作具體業(yè)務(wù)的能力；既要學(xué)習(xí)自己職責(zé)范圍內(nèi)的專業(yè)知識，也要主動(dòng)了解其他領(lǐng)域的相關(guān)知識。二、 素質(zhì)方面。養(yǎng)成強(qiáng)烈的責(zé)任意識和服務(wù)意識。嚴(yán)格要求自己，作風(fēng)正派，潔身自愛，自覺維護(hù)銀行工作人員的良好形象。三、心理方面。不斷經(jīng)受磨練，理智面對挫折和失敗，把行程成熟、穩(wěn)健的心理狀態(tài)作為自己的成長目標(biāo)。明年，。我會不斷探索、開拓創(chuàng)新、盡職盡責(zé)、盡心盡力，自己成長的同時(shí)，為分行事業(yè)的發(fā)展做出屬于我的一份貢獻(xiàn)。篇二：銀行投行部工作總結(jié)XX年度個(gè)人工作總結(jié)本人于XX年7月成為XX證券投行總部的員工，并在10月完成轉(zhuǎn)正。感謝公司領(lǐng)導(dǎo)的信任和各位前輩一直以來的幫助和指導(dǎo)，比較順利的完成了從學(xué)生到證券從業(yè)人員的轉(zhuǎn)變。XX年入職后的工作情況如下:一、XX年工作回顧（一） xx項(xiàng)目（ipo）1、 項(xiàng)目狀態(tài):進(jìn)行中；2、 主要工作：（1）負(fù)責(zé)合并范圍的采購付款核查、資金循環(huán)核查和費(fèi)用核查等的財(cái)務(wù)專項(xiàng)核查工作；（2）跟進(jìn)上市整改事項(xiàng)；（3）聽從領(lǐng)導(dǎo)安排、配合同事完成其他項(xiàng)目相關(guān)工作；（二） xx項(xiàng)目（ipo）1、項(xiàng)目狀態(tài):已中止；2、主要工作：配合完成XX年補(bǔ)中報(bào)相關(guān)工作，包括更新招股說明書董監(jiān)高及公司治理章節(jié)、財(cái)務(wù)分析部分和完成部分財(cái)務(wù)專項(xiàng)核查工作。（三） xx項(xiàng)目（新三板）1、 項(xiàng)目狀態(tài):進(jìn)行中；2、 主要工作：負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)部分盡職調(diào)查和分析工作，配合同事完成其他掛牌申請所需文件和資料。（四） 其他配合同事完成xx非公開發(fā)行XX年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作并出具現(xiàn)場檢查報(bào)告；在領(lǐng)導(dǎo)和同事指導(dǎo)下提供xx公司資產(chǎn)證券化初步思路。二、存在的不足及改進(jìn)措施1、缺少對項(xiàng)目的整體認(rèn)知：此前做項(xiàng)目時(shí)只關(guān)注具體需要做什么工作，較少關(guān)注項(xiàng)目的意義、后續(xù)資本運(yùn)作潛力和項(xiàng)目特點(diǎn)等；缺少關(guān)注公司內(nèi)各部門聯(lián)合能為客戶提供的服務(wù)和創(chuàng)造的價(jià)值，也沒有嘗試積累該方面的資源，沒有嘗試與公司其他部門同事溝通；缺少對保薦業(yè)務(wù)流程和項(xiàng)目整體情況的認(rèn)識。提前了解工作安排，持續(xù)積累項(xiàng)目所處行業(yè)的發(fā)展情況和行業(yè)內(nèi)公司存在的特殊情況，做好案例方面的積累；有機(jī)會時(shí)多跟公司其他部門有效溝通。2、 專業(yè)能力和知識水平亟需提高，對法律法規(guī)的熟悉范圍局限于自己負(fù)責(zé)的部分，沒有熟悉和掌握保薦業(yè)務(wù)整體知識框架和積累行業(yè)案例、相關(guān)事項(xiàng)案例，需要增強(qiáng)個(gè)人專業(yè)素質(zhì)以滿足自身工作需要和客戶需求。要多把個(gè)人時(shí)間轉(zhuǎn)換成工作狀態(tài)，在新入行的積累階段，多關(guān)注專業(yè)相關(guān)訊息和工作相關(guān)案例，努力通過剩余3門cpa考試和熟悉保薦業(yè)務(wù)整體知識，在工作間隙學(xué)習(xí)保代考試資料。3、 綜合素質(zhì)需要提高，多跟領(lǐng)導(dǎo)和部門內(nèi)前輩學(xué)習(xí)，少說話多做事。三、XX年工作計(jì)劃（一） 完成XX項(xiàng)目申報(bào)工作XX初步計(jì)劃在XX年2月下旬提交內(nèi)核，XX年3月上旬完成內(nèi)核工作，走完內(nèi)部流程后，在3月中下旬制作材料和進(jìn)行申報(bào)。（二） XX項(xiàng)目補(bǔ)充年報(bào)材料XX初步計(jì)劃在XX年2月下旬進(jìn)場進(jìn)行補(bǔ)充年報(bào)材料的準(zhǔn)備工作，包括收集材料、進(jìn)行財(cái)務(wù)專項(xiàng)核查和進(jìn)行函證工作等，XX年3月完成內(nèi)核工作和走完內(nèi)部流程后，在3月底至北京制作材料和進(jìn)行申報(bào)。XX年2月下旬至3月下旬部分時(shí)間需要進(jìn)行xx補(bǔ)充年報(bào)相關(guān)工作。（三） 跟進(jìn)xxipo項(xiàng)目XX年第一季度需要跟進(jìn)xx年審工作。年審結(jié)束后配合其他同事持續(xù)跟進(jìn)XX上市整改事項(xiàng)和收集申報(bào)所需材料。（四） 其他項(xiàng)目和學(xué)習(xí)計(jì)劃XX股份XX年非公開發(fā)行的持續(xù)督導(dǎo)工作已完成，待年報(bào)出具后需要幾天時(shí)間完成持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告和持續(xù)督導(dǎo)總結(jié)報(bào)告；完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作；抓緊準(zhǔn)備cpa考試和保薦代表人考試。四、入職后的感受作為新入行的投行新成員，目前比較深的感觸是可以先不要太計(jì)較個(gè)人在項(xiàng)目中業(yè)績方面的得失，而是多計(jì)較個(gè)人在經(jīng)驗(yàn)和能力方面是否有所得。每一個(gè)項(xiàng)目對于我而言都具有挑戰(zhàn)性，抓住機(jī)會多了解項(xiàng)目都可以中獲得經(jīng)驗(yàn)，才會對以后的工作產(chǎn)生正面的影響。時(shí)間是公平的，在匆匆而逝的XX年中，個(gè)人能夠在工作方面的獲得積累和進(jìn)步，取決于愿意付出多少時(shí)間研讀案例、學(xué)習(xí)法律法規(guī)，愿意花多少時(shí)間駐扎現(xiàn)場熟悉項(xiàng)目、消化材料，是否愿意把個(gè)人時(shí)間轉(zhuǎn)化成工作時(shí)間，來換取提升業(yè)務(wù)能力的可能。從目前情況看，在這方面我目前做的很不夠，cpa尚有三門需要通過，保代考試也準(zhǔn)備得很不充分，沒有定期整理所在項(xiàng)目的相關(guān)案例和收集資本市場經(jīng)典案例，這應(yīng)該也是讓我在工作中感受壓力的原因，是目前最需要解決的問題。篇二：投行職員年終總結(jié)時(shí)光荏苒，一年的時(shí)間轉(zhuǎn)瞬即逝?；厥走^去的XX年，有的關(guān)心與教誨，有同事的支持與幫助，有攻堅(jiān)克難之后的喜悅與欣慰，也有惆悵彷徨之后的不悔抉擇。雖然我還是一個(gè)從事銀行工作剛剛兩年的員工，又是在年初才剛剛調(diào)到現(xiàn)在的投資銀行與金融市場部，但是經(jīng)過努力，我已經(jīng)比較熟練的掌握了新部門的業(yè)務(wù)，并成功的做了。。?！，F(xiàn)將我一年中的工作情況作如下總結(jié)：一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升自身素質(zhì)由于是從儲蓄調(diào)到了現(xiàn)在的投資銀行與金融市場部，我?guī)缀跏菑牧汩_始學(xué)習(xí)新的知識與業(yè)務(wù)，雖然因?yàn)檫^去沒有接觸過對公業(yè)務(wù)，幾乎可以說是沒有任何的基礎(chǔ)，但是我能夠認(rèn)真努力的去學(xué)習(xí)，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。在學(xué)習(xí)的過程中，我逐漸總結(jié)出了符合自身特點(diǎn)的學(xué)習(xí)方法，即比較學(xué)習(xí)。跟其他同事比，我個(gè)人欠缺的就是我需要學(xué)習(xí)的；跟其他分行同部門比，我們薄弱的就是我需要加強(qiáng)的；跟其他銀行比，與我們不同的就是我需要探索的。二、開拓創(chuàng)新，尋找新的市場增長點(diǎn)只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，增加中間業(yè)務(wù)收入，才能提高效益。我努力。。。。。通過絡(luò)，書籍，在領(lǐng)導(dǎo)的指揮下，開拓新業(yè)務(wù)。新客戶三、忠誠執(zhí)著，為分行事業(yè)發(fā)展盡職盡責(zé)銀行是我學(xué)生時(shí)代就蒙昧以求的工作場所。畢業(yè)之后，我非常幸運(yùn)的得到了這份理想的工作。但是要成為一名合格的銀行工作人員也并不是一件非常容易的事情，必然需要不斷地學(xué)習(xí)、持續(xù)的磨練。為此，我犧牲休息時(shí)間學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，爭取機(jī)會去總行學(xué)習(xí)。等等犧牲休息時(shí)間。。。。周末加班。。。任勞任怨，出差。。。新的一年里，我為自己制定了新的目標(biāo)，為了讓自己盡快成長為一名合格的銀行員工，我將著重從以下幾個(gè)方面鍛煉自己、提升自己。一、業(yè)務(wù)方面。不斷更新自己的銀行業(yè)知識庫，既要熟悉傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，又要及時(shí)掌握新興業(yè)務(wù)；既要有較高的理論水平，也要有熟練操作具體業(yè)務(wù)的能力；既要學(xué)習(xí)自己職責(zé)范圍內(nèi)的專業(yè)知識，也要主動(dòng)了解其他領(lǐng)域的相關(guān)知識。二、素質(zhì)方面。養(yǎng)成強(qiáng)烈的責(zé)任意識和服務(wù)意識。嚴(yán)格要求自己，作風(fēng)正派，潔身自愛，自覺維護(hù)銀行工作人員的良好形象。三、心理方面。不斷經(jīng)受磨練，理智面對挫折和失敗，把行程成熟、穩(wěn)健的心理狀態(tài)作為自己的成長目標(biāo)。明年，。我會不斷探索、開拓創(chuàng)新、盡職盡責(zé)、盡心盡力，自己成長的同時(shí)，為分行事業(yè)的發(fā)展做出屬于我的一份貢獻(xiàn)。篇三：銀行綜合部工作總結(jié)銀行綜合部工作總結(jié)XXXX年，在黨支部的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在各部門的大力支持和配合下，綜合部緊緊圍繞全部的中心工作，認(rèn)真遵循“管理規(guī)范、運(yùn)作高效、作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、團(tuán)結(jié)協(xié)作”的工作標(biāo)準(zhǔn)，以價(jià)值創(chuàng)造為中心，以能力建設(shè)為重點(diǎn)，以提高效率為目標(biāo)，牢固樹立為部領(lǐng)導(dǎo)服務(wù)、為部門服務(wù)的觀念，加強(qiáng)工作的制度化、規(guī)范化建設(shè)，創(chuàng)造性地開展工作，經(jīng)過部室全體人員的共同努力，各項(xiàng)工作取得了良好成效，在點(diǎn)轉(zhuǎn)型中發(fā)揮了積極作用。一、完善制度，嚴(yán)格管理，強(qiáng)化執(zhí)行，提高效率，服務(wù)領(lǐng)導(dǎo)、服務(wù)部室的能力和水平顯著提升。（一）、強(qiáng)化執(zhí)行，做好協(xié)調(diào)，確保行務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)有序高效。1、 oa系統(tǒng)版全面上線，辦公自動(dòng)化水平進(jìn)一步提高。制定了積極可行的實(shí)施方案，組織了各部門oa管理員應(yīng)用操作培訓(xùn)，全部的公文往來實(shí)現(xiàn)了電子化運(yùn)轉(zhuǎn)，提高了效率，節(jié)省了費(fèi)用。2、 加強(qiáng)工作督辦，提高執(zhí)行效率。全年共立項(xiàng)督辦46件，確保重點(diǎn)工作順利推進(jìn)；負(fù)責(zé)牽頭確定了XX年17件重大工作事項(xiàng)，并加強(qiáng)督辦調(diào)度，對全行全年工作起到了較好的推動(dòng)作用；加強(qiáng)對工作會議等全行性重要會議的督辦工作，建立了通報(bào)制度，確保會議精神落到實(shí)處。3、 積極參與標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)工作，促進(jìn)全部服務(wù)水平的提高。組織召開了標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)動(dòng)員大會；組織編寫了標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)； 切實(shí)做好XXXX年民主生活會工作；從而促進(jìn)了全部服務(wù)水平的提高。4、 做好會議接待，提高服務(wù)質(zhì)量。圓滿完成了總行點(diǎn)轉(zhuǎn)型驗(yàn)收組及省行路民副行長等省行行領(lǐng)導(dǎo)對我部視察指導(dǎo)工作期間的接待任務(wù)；成功組織了三次全員參加的會議；出色承辦了全市點(diǎn)轉(zhuǎn)型現(xiàn)場會。（二）完善制度，嚴(yán)格管理，基礎(chǔ)管理水平顯著提升。1、 規(guī)范了檔案管理。健全了檔案管理制度，配齊了各部門的檔案管理員，使檔案管理員明確了職責(zé)，提高了素質(zhì)。2、 加強(qiáng)了印章管理。股改后及時(shí)啟用了新印章，組織刻制更換了各部門的有關(guān)印章，并對全部的印章管理工作進(jìn)行了全面檢查，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。3、 改進(jìn)了工作流程。根據(jù)體系文件的要求，梳理完善了會議、保密、檔案、印章等規(guī)章制度和各項(xiàng)工作流程；修改完善了營業(yè)部的場所文件和綜合部的場所文件扎實(shí)做好雙標(biāo)運(yùn)行。（三）加強(qiáng)調(diào)研，做好參謀，決策支持能力進(jìn)一步增強(qiáng)。1、 認(rèn)真撰寫綜合材料，不斷提高工作質(zhì)量。圍繞全部的中心工作，認(rèn)真撰寫各種綜合性文字材料，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的把部領(lǐng)導(dǎo)的戰(zhàn)略部署、重大決策和工作意圖傳達(dá)貫徹到各項(xiàng)工作中去，并在文章立意、文字表述上下功夫，全面提升文字材料的質(zhì)量。在時(shí)間緊、任務(wù)重、人員少的情況下，全年共完成年度工作會、經(jīng)營形勢分析會、標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)專題會、民主生活會、述職報(bào)告會等綜合性文字材料以及領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他臨時(shí)性材料110多篇、80多萬字，總量大大超過往年。2、 加強(qiáng)調(diào)查研究，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。經(jīng)過大量細(xì)致地調(diào)查、分析和撰寫工作。全年共撰寫和上報(bào)省行市行各類信息100篇，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)控制、產(chǎn)品創(chuàng)新等；按時(shí)完成了“我的建行我的生活”征文、“笑容在工作中綻放、奉獻(xiàn)在崗位上閃光”征文活動(dòng)、“創(chuàng)一流業(yè)績，迎接十七大”征文活動(dòng)以及點(diǎn)轉(zhuǎn)型相關(guān)信息的的編撰上報(bào)工作。（四）完善機(jī)制，創(chuàng)新手段，信息宣傳工作快速進(jìn)步。1、強(qiáng)化信息宣傳，實(shí)現(xiàn)較大突破。實(shí)施了信息宣傳買單考核辦法。全年在省行市行站共發(fā)布信息200條，并且在全市全年信息發(fā)布量考評中，全市排名進(jìn)入前三甲，使信息站成為展示我部展示風(fēng)彩的舞臺和勞動(dòng)競賽的擂臺。2、加強(qiáng)宣傳報(bào)道，擴(kuò)大社會影響，做好點(diǎn)轉(zhuǎn)型和新產(chǎn)品的宣傳工作。通過橫幅、海報(bào)、折頁、宣傳單等多種形式促進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)品和重點(diǎn)工作的宣傳報(bào)道，進(jìn)一步擴(kuò)大了我部在系統(tǒng)內(nèi)外的影響力。二、以點(diǎn)轉(zhuǎn)型和體制優(yōu)化為目標(biāo)，繼續(xù)深化和完善人事與激勵(lì)約束機(jī)制改革，人力資源管理工作邁出了嶄新的步伐。（一）合理調(diào)配、優(yōu)化組合，認(rèn)真組織員工隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化。1、結(jié)合點(diǎn)轉(zhuǎn)型的新要求，充實(shí)了前臺部門力量，壓縮支持保障人員，充實(shí)了客戶經(jīng)理隊(duì)伍，合理測算配臵了前臺柜面人員。2、加強(qiáng)短期合同用工的管理，加大臵換力度，探索對短期合同用工的市場化管理，通過公開集中招聘方式新招用一批短期合同用工，臵換充實(shí)到前臺柜面服務(wù)崗位。（二）深化完善薪酬分配體制改革。1、全面修訂績效工資考核分配辦法，強(qiáng)化員工的行為考核。加大量化考核力度，實(shí)現(xiàn)了對員工績效工資的直接發(fā)放，2、進(jìn)一步理順完善薪酬福利體系，調(diào)整了住房公積金的計(jì)繳比例；為全部在崗員工健全了五項(xiàng)法定社會保險(xiǎn)；建立了企業(yè)年金單位繳費(fèi)。（四）加強(qiáng)對員工培訓(xùn)工作的組織、管理和監(jiān)督考核1、強(qiáng)化對培訓(xùn)工作的規(guī)范管理，制定下發(fā)了《建行濟(jì)寧分行營業(yè)部XXXX年培訓(xùn)工作要點(diǎn)和培訓(xùn)計(jì)劃》，督促各承辦部門按計(jì)劃執(zhí)行，并按體系文件要求規(guī)范完善培訓(xùn)工作的審批、實(shí)施和評價(jià)程序。2、做好重點(diǎn)培訓(xùn)項(xiàng)目。一是對點(diǎn)轉(zhuǎn)型全員培訓(xùn)工作，作為管理和主要牽頭實(shí)施部門之一，自始至終承擔(dān)起組織管理和考核工作，配合營業(yè)室，較好的完成了各階段的培訓(xùn)、演練工作任務(wù)；二是認(rèn)真組織雙標(biāo)體系文件的培訓(xùn)工作；三是開展標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)工作，組織了服務(wù)禮儀、普通話、柜面業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識和基本技能方面的集中強(qiáng)化培訓(xùn)；四是對新招用短期合同員工組織了規(guī)范的、有效的上崗前培訓(xùn)工作，起到了較好的效果。（五）加強(qiáng)黨組織和黨員隊(duì)伍建設(shè)。積極組織入黨積極分子培訓(xùn)和發(fā)展新黨員的工作，經(jīng)過培訓(xùn)的入黨積極分子達(dá)10人次，新發(fā)展預(yù)備黨員1人，有一名預(yù)備黨員預(yù)備期滿經(jīng)考核合格被批準(zhǔn)轉(zhuǎn)為正式黨員。三、牢固樹立“后臺為前臺”的服務(wù)意識，努力提高工作效率，為全部計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的正常運(yùn)行提供了有力的科技保障。（一）規(guī)范設(shè)備管理，及時(shí)處理廢舊設(shè)備。為進(jìn)一步規(guī)范計(jì)算機(jī)設(shè)備管理，今年綜合部對我部計(jì)算機(jī)設(shè)備多次進(jìn)行了認(rèn)真清理、核查，建立完善的設(shè)備、耗材檔案，實(shí)現(xiàn)了設(shè)備、耗材管理的電子化、標(biāo)簽化，做到了計(jì)算機(jī)設(shè)備的帳目清楚，賬實(shí)相符。（二）推廣新程序，拓展新業(yè)務(wù)。按照省行統(tǒng)一部署，綜合部今年對體系文件管理系統(tǒng)、應(yīng)收帳款管理系統(tǒng)、oa系統(tǒng)、電子簽報(bào)系統(tǒng)等多個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了推廣。（三）積極推進(jìn)我部規(guī)范化服務(wù)開展，努力提高內(nèi)部管理水平。根據(jù)我部標(biāo)準(zhǔn)化化服務(wù)要求，計(jì)算機(jī)管理員及時(shí)對理財(cái)室、營業(yè)大廳計(jì)算機(jī)設(shè)備進(jìn)行了布線、安裝，使線路布局合理、美觀。加大對營業(yè)場所的科技檢查，防范風(fēng)險(xiǎn)，對前臺設(shè)備多次進(jìn)行了集中維修，保證了我部計(jì)算機(jī)系統(tǒng)軟、硬件的正常運(yùn)行。篇四：銀行業(yè)務(wù)部門工作總結(jié)范文銀行業(yè)務(wù)部門工作總結(jié)范文今年是我行實(shí)施“超常規(guī)、跨躍式發(fā)展戰(zhàn)略”的開局之年，也是實(shí)現(xiàn)三年發(fā)展規(guī)劃的第一年。在分行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)和關(guān)心支持下，我支行制定了周密的工作計(jì)劃和工作措施，堅(jiān)決貫徹年初支行工作會議所制定的“五個(gè)更”的工作思路，確保開好局，起好步。一年來全行干部職工團(tuán)結(jié)一心，奮力拼搏，取得了豐碩的成果。一、業(yè)務(wù)經(jīng)營呈現(xiàn)出超常規(guī)的發(fā)展態(tài)勢：跟往年相比，今年我行發(fā)展已走上快車道，各項(xiàng)業(yè)務(wù)屢創(chuàng)新高，走出了一個(gè)發(fā)展的上升通道。（1）各項(xiàng)存款快速增長。至年底本外幣總存款余額預(yù)計(jì)超過億元，比年初增加億。其中預(yù)計(jì)：人民幣對公存款增加億、人民幣儲蓄增加5800萬、人民幣同業(yè)存款增加8000萬；外匯存款增加1000萬美元。全年日均比去年日均增億；外幣對公存款增加成為我行存款增長的一個(gè)重要來源，同業(yè)存款和儲蓄存款也大幅增加加，這種存款增長速度是過去所沒有的。（2）貸款規(guī)模增加，結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。年末各項(xiàng)貸款約超過10個(gè)億元，比年初增加3億，主要增投于優(yōu)良客戶和按揭、消費(fèi)貸款等低風(fēng)險(xiǎn)貸款；如pta、投總、鎢業(yè)、眾達(dá)、海滄大道等大項(xiàng)目；信貸資產(chǎn)總體上仍保持較高質(zhì)量，不良貸款占比低于%，尤其是今年第一季度、第二季度不良貸款余額都比去年下降；但從存量上分析，呆滯貸款有所增加；表內(nèi)收息率預(yù)計(jì)達(dá)100%以上，綜合收息率預(yù)計(jì)達(dá)97%，收息水平居全轄前列。（3） 經(jīng)營利潤成倍增加。至年末，我行創(chuàng)利水平預(yù)計(jì)可達(dá)1500萬元（含結(jié)售匯收入），其中人民幣利潤約為770萬，外匯利潤約為45萬美元，結(jié)售匯手續(xù)費(fèi)收入約為350萬元。人均利潤達(dá)21萬元。同過去幾年的創(chuàng)利水平相比，今年我行的利潤水平實(shí)現(xiàn)了跨躍式的發(fā)展。（4） 中間業(yè)務(wù)大幅度增長。今年我行國際結(jié)算和結(jié)售匯總量穩(wěn)居全轄第二位，已逼近第一位。預(yù)計(jì)全年將完成國際結(jié)算量億美元、結(jié)售匯約1億美元。外匯業(yè)務(wù)收手續(xù)費(fèi)收入有較大的增長，預(yù)計(jì)可達(dá)350萬，相當(dāng)于我利潤的20%左右。銀行承兌匯票業(yè)務(wù)和票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)也有大幅增長，成為另一個(gè)新的利潤來源。二、主要工作措施和成功經(jīng)驗(yàn)：1、細(xì)分市場，準(zhǔn)確定位，抓住重點(diǎn)，積極營銷批發(fā)業(yè)務(wù)。XX年，我行將對公市場細(xì)分為“五個(gè)一”，即一個(gè)港口、一條大道、一個(gè)房地產(chǎn)、一批項(xiàng)目及一個(gè)信托公司。明確了目標(biāo)定位后，我們建立了一套反應(yīng)靈敏、決策快速、攻關(guān)有力、服務(wù)到位的市場營銷機(jī)制，創(chuàng)造性地開展工作，全方位拓展市場。具體做法有：提升經(jīng)營層次，對規(guī)模大、要求高的重點(diǎn)優(yōu)良客戶將責(zé)任主體提升到業(yè)務(wù)部，1000萬美元以上的項(xiàng)目直接由行長負(fù)責(zé)攻關(guān)和談判；組建強(qiáng)有力的攻關(guān)小組，把全行攻關(guān)能力較強(qiáng)的人員集中起來組成強(qiáng)力攻關(guān)小組，對不同特點(diǎn)的企業(yè)選擇合適的人員進(jìn)行組合，集團(tuán)作戰(zhàn)，上下聯(lián)動(dòng)，精兵攻堅(jiān)。突出競爭優(yōu)勢,抓住我行深入推行企業(yè)文化建設(shè)的契機(jī)，在服務(wù)上大做文章，以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)吸引客戶，大力營銷總分行推出的新業(yè)務(wù)品種，為客戶提供一攬子服務(wù)方案，爭取在服務(wù)的深度和廣度上優(yōu)于他行；行領(lǐng)導(dǎo)以身作則，帶頭攻關(guān)，保證至少一半的時(shí)間用于走訪客戶，重點(diǎn)客戶堅(jiān)持每月拜訪一次，重視改善和提高銀企關(guān)系。通過不懈的努力，今年我行新爭取了一批有價(jià)值上檔次的客戶，如德彥紙業(yè)、金桐化學(xué)、豐龍水產(chǎn)、廈信國托、海滄醫(yī)院等重點(diǎn)客戶，同時(shí)還儲備了海滄大道、鷺景灣、出口加工區(qū)、國際貨柜等一批有潛力的項(xiàng)目，為我行今后兩三年的業(yè)務(wù)迅速發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。2、堅(jiān)持品種創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新，多方位發(fā)展零售業(yè)務(wù)。今年我行抓住代客理財(cái)資金歸集、農(nóng)電改造代繳費(fèi)、推行vip服務(wù)等重點(diǎn)工作，抓好本外幣儲蓄存款攻堅(jiān)戰(zhàn)，以爭取有價(jià)值的私人客戶為重點(diǎn)，大力營銷零售業(yè)務(wù)。一是開展規(guī)范化服務(wù)流程演練，提高服務(wù)水平，為儲篇三：投資銀行總結(jié)1、投資銀行證券承銷的一般方式有三種：承購包銷、定額報(bào)銷、余額報(bào)銷2、投資銀行非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：投資、信用、流動(dòng)性、技術(shù)、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)3、股指期貨合約的主要內(nèi)容：合約規(guī)模（價(jià)值）、最小跳動(dòng)點(diǎn)（變動(dòng)價(jià)位）、每日價(jià)格波動(dòng)限制、持倉限額、結(jié)算方法與最后結(jié)算價(jià)4、風(fēng)險(xiǎn)投資的退出方式主要有4種：公開上市出售股份回購清算5、現(xiàn)階段美國最大的兩家投資銀行是高盛帝國摩根士丹利6、證券投資基金按法律形式，分為：公司型投資基金、契約型投資基金7、XX年7月證監(jiān)會發(fā)布《證券公司直接投資業(yè)務(wù)監(jiān)管指引》，使證券公司直接投資業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)入常規(guī)業(yè)務(wù)8、投行是指在資本市場上從事證券發(fā)行承銷交易并購資產(chǎn)管理基金管理風(fēng)險(xiǎn)投資公司理財(cái)咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)及金融創(chuàng)新與開發(fā)的中介性金融機(jī)構(gòu)9、企業(yè)兼并與收購最根本的原因來源于對利潤的追求和市場競爭壓力兩方面，具體說分為市場份額效應(yīng)、企業(yè)發(fā)展動(dòng)機(jī)、經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)、財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)等10、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)主要有投資銀行商業(yè)銀行信托公司基金管理公司社?；鸬?，還有一些私募投資基金11、在組織形式上國外從事私募股權(quán)投資的投資者有三種：私人資本、企業(yè)附屬的直接投資公司、專業(yè)機(jī)構(gòu)管理的股權(quán)投資基金。12、證券投資基金按運(yùn)作方式，可分為封閉式基金和開放式基金。13、股指期貨的主要特點(diǎn)是跨期性，杠桿性，聯(lián)動(dòng)性以及高風(fēng)險(xiǎn)性和風(fēng)險(xiǎn)多樣性1、首次公開發(fā)行股票，簡稱ipo（對）2、我國證券發(fā)行目前實(shí)行備案制度，需經(jīng)過發(fā)行審查委員會審核。（錯(cuò)）3、管理協(xié)同效率理論認(rèn)為：如果甲公司的管理效率高于乙公司，在甲并購乙后，乙的管理效率會提高至甲水平。（對）4、私募股權(quán)投資因主要是針對非上市企業(yè)進(jìn)行的股權(quán)投資，投資者所持有的企業(yè)股權(quán)實(shí)現(xiàn)主要通過上市出售或股權(quán)轉(zhuǎn)入獲得資本增值收益。（對）5、代理問題與管理者主義認(rèn)為收購不會降低代理成本（錯(cuò)）6、 1億元的國債和股票資產(chǎn)組合的var為：95%置信水平下200萬元。其含義就是：在正常市場狀況下，在未來24小時(shí)內(nèi)預(yù)期最大損失超過200萬的概率為5%。（對）7、 并購本身不會創(chuàng)造效益，只有策略運(yùn)用得當(dāng)，公司間結(jié)合得好，雙方的融合增強(qiáng)了競爭力，才有可能產(chǎn)生效益。（對）8、 綜合經(jīng)紀(jì)人只代理客戶在二級市場中交易證券，傭金較低（錯(cuò)）9、 開放式基金持有的股票按其所在證券交易所股票的收盤價(jià)估值，封閉式基金持有股票的價(jià)值按其所在交易所的股票平均價(jià)估值。（對）10、 資產(chǎn)證券化理論體系由一個(gè)基本原理（即基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)金流分析）和三個(gè)基本機(jī)制（即資產(chǎn)重組機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制、信用增級機(jī)制）所組成。（對）11、 商業(yè)銀行和投資銀行存在著既相聯(lián)系又相區(qū)別的關(guān)系。（對）12、 我國證券發(fā)行目前實(shí)行的是注冊制度。（錯(cuò)）13、 財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)理論認(rèn)為并購起因于財(cái)務(wù)方面之目的在具有很多內(nèi)部現(xiàn)金但缺乏好的投資機(jī)會的企業(yè)與有較少內(nèi)部現(xiàn)金但有很多投資機(jī)會的企業(yè)之間實(shí)施并購，可以促使資金在企業(yè)內(nèi)部從低回報(bào)項(xiàng)目流向高回報(bào)項(xiàng)目。（對）14、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，不必滿足治理結(jié)構(gòu)健全、內(nèi)部控制有效、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定、財(cái)務(wù)狀況良好等條件。（錯(cuò)）15、成功的并購必須有有益于目標(biāo)公司，購并方應(yīng)尊重目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)。（對）16、美國第一次并購浪潮是以大公司橫向并購為特征的規(guī)?；①?。（對）17、以華爾街為代表的資本市場，是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體系的核心框架。（對）18、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)，基金估值不能暫停。（錯(cuò)）一、名詞解釋：1、 上市公司并購：指收購人通過合法途徑與手段持有一個(gè)上市公司股份達(dá)到一定比例，導(dǎo)致其獲得或可能獲得對該公司的實(shí)際控制權(quán)的行為。2、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：指資產(chǎn)所有人將其資產(chǎn)交由專業(yè)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，以期獲得更為安全的投資回報(bào)以及更高的投資收益，專業(yè)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)則按照資產(chǎn)管理的業(yè)績收取相應(yīng)的報(bào)酬的資產(chǎn)委托管理行為。3、 VaR法：即valueatrisk,var最早由jp摩根提出，指在正常市場條件和一定置信度下，計(jì)量某金融資產(chǎn)或證券組合在未來特定持有期的預(yù)期最大損失的風(fēng)險(xiǎn)評估方法。4、風(fēng)險(xiǎn)投資：指對初創(chuàng)期風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的投資或?qū)ιa(chǎn)與銷售改進(jìn)創(chuàng)新的投資，是對由技術(shù)專家發(fā)起的，缺乏資金的，不成熟的技術(shù)密集企業(yè)所做的小規(guī)模投資。風(fēng)險(xiǎn)投資被描述為無擔(dān)保的、風(fēng)險(xiǎn)型投資，是種高風(fēng)險(xiǎn)與高收益并存的投資。5、私募：是相對于公募而言的，就證券發(fā)行方法之差異，以是否向社會不特定公眾發(fā)行或公開發(fā)行證券的區(qū)別，界定為公募或私募。6、 壓力測試法：是對VaR的一種補(bǔ)充方法，將資產(chǎn)組合所面臨的可能發(fā)生的極端風(fēng)險(xiǎn)加以認(rèn)定并量化分析，或是指金融機(jī)構(gòu)衡量潛在但可能發(fā)生異常損失的模型，典型的壓力測試包括情景分析和系統(tǒng)壓力試驗(yàn)。7、 基金管理人：是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性結(jié)構(gòu)，即基金產(chǎn)品的募集者與管理者，其主要職責(zé)是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)資金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，并在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者獲取最大的投資收益。8、資產(chǎn)證券化：將缺乏流動(dòng)性的資產(chǎn)，轉(zhuǎn)換為在金融市場上可以自由買賣證券的行為和過程，使其具有流動(dòng)性。9、項(xiàng)目融資：一種為特定項(xiàng)目借取貸款并完全以項(xiàng)目自身現(xiàn)金流作為償債基礎(chǔ)的融資方式。10、 中小企業(yè)集合債券：通過牽頭人組織，以多個(gè)中小企業(yè)所構(gòu)成的集合發(fā)債主體，若干個(gè)中小企業(yè)各自確定債券發(fā)行額度，采用集合債券的形式使用統(tǒng)一的債券名稱，形成一個(gè)總發(fā)行額的而向投資人發(fā)行的約定到期還本付息的一種企業(yè)債券形式。11、 PPP模式：即“公私合作制”指政府與私人組織之間，為了合作建設(shè)城市基礎(chǔ)項(xiàng)目、或?yàn)榱颂峁┠撤N公共物品和服務(wù)，彼此之間形成一種伙伴式的合作關(guān)系，并通過簽署合同來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以確保合作的順利完成，最終使合作各方達(dá)到比預(yù)期單獨(dú)行動(dòng)更為有利的結(jié)果。12、 短期融資券：具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計(jì)劃分期發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具，期限在1年以內(nèi)。13、 中期票據(jù)：見上，期限在3到5年。14、回?fù)軝C(jī)制：是指通過向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)并確定價(jià)格，對一般投資者上定價(jià)發(fā)行，然后根據(jù)一般投資者的申購情況，最終確定對機(jī)構(gòu)投資者和對一般投資者的股票分配量。15、 超額配售選擇權(quán)：是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商可以按同一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額一定比例（一般為15%）的股份，即主承銷商可以按不超過包銷數(shù)額115%的數(shù)量向投資者發(fā)售股票。16、 對沖基金：是一種私募的投資基金以各種公開交易的有價(jià)證券和金融衍生工具為投資目標(biāo)，運(yùn)用包括買空賣空、杠桿交易、程序交易和衍生品交易等一系列負(fù)責(zé)的交易策略進(jìn)行操作，從而達(dá)到套利或避險(xiǎn)的目的。17、 股票發(fā)行注冊制：主要是指發(fā)行人申請發(fā)行股票時(shí)，必須依法將公開的各種資料完全準(zhǔn)確地向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)是對申報(bào)文件的全面性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性和及時(shí)性作形式審查，不對發(fā)行人的資質(zhì)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核和價(jià)值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場來決定。18、 產(chǎn)品購買協(xié)議：項(xiàng)目公司與項(xiàng)目產(chǎn)品的購買者預(yù)先簽訂長期“產(chǎn)品購買協(xié)議”，如果所開發(fā)的項(xiàng)目不是生產(chǎn)某種產(chǎn)品，而是建造某種基礎(chǔ)設(shè)施“產(chǎn)品購買協(xié)議”則表現(xiàn)為“設(shè)施使用協(xié)議”，即項(xiàng)目公司與客戶簽訂協(xié)議，由客戶長期使用所建造設(shè)施并按照協(xié)議確定的時(shí)間和金額支付設(shè)施使用費(fèi)。依據(jù)“產(chǎn)品購買協(xié)議”或“設(shè)施使用協(xié)議”，項(xiàng)目公司形成長期、穩(wěn)定的現(xiàn)金流，以此為基礎(chǔ)安排融資，這種模式成為“產(chǎn)品購買協(xié)議”融資模式。19、一致行動(dòng)：是指投資者通過協(xié)議、其他安排與其他投資者共同擴(kuò)大其所能夠支配的一個(gè)上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實(shí)。20、融資融券業(yè)務(wù)：是指證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并有客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。21、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：是指投資銀行作為有價(jià)證券買賣雙方的經(jīng)紀(jì)人，按照客戶指令買入或賣出證券的業(yè)務(wù)。其最大的特點(diǎn)是投資銀行不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，只按客戶的指令進(jìn)行交易，并收取傭金。22、創(chuàng)業(yè)板市場：是為了適應(yīng)創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的需要而設(shè)立的新市場，與主板市場只接納成熟的、已形成足夠規(guī)模的企業(yè)上市不同，創(chuàng)業(yè)板以成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)為服務(wù)對象，重點(diǎn)支持具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)上市，具有上市門檻相對較低，信息披露監(jiān)管嚴(yán)格等特點(diǎn)，它的市場風(fēng)險(xiǎn)要高于主板。23、證券投資基金：是指通過發(fā)行基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。24、私募股權(quán)投資基金：指以非公開方式募集的，由一定數(shù)量投資者組成的，主要投資于非上市企業(yè)股權(quán)或與股權(quán)相關(guān)證券的集合投資工具，其當(dāng)事人包括基金出資人、基金招募人、基金管理者、基金資產(chǎn)托管人。25、資本資產(chǎn)定價(jià)模型：就是在資產(chǎn)組合理論和資本市場理論基礎(chǔ)上形成發(fā)展起來的，主要研究證券市場中資產(chǎn)的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)之間的關(guān)系，以及均衡價(jià)格是如何形成的，資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要適用于資產(chǎn)估值，資金成本預(yù)算以及資源配置等方面。26、垃圾債券：也稱為高風(fēng)險(xiǎn)債券，是評估級別在投資級以下的公私發(fā)行的債券。垃圾債券向投資者提供高于其他債務(wù)工具的利益收益，投資垃圾債券的風(fēng)險(xiǎn)也高于投資其他債券。27、經(jīng)營協(xié)調(diào)效應(yīng)：指的是并購給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)在效率方面帶來的變化及效率的提高所產(chǎn)生的效益，其含義為并購改善了公私經(jīng)營，提高了公司效益，包括并購產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，優(yōu)勢互補(bǔ)，成本降低，市場份額擴(kuò)大，更全面的服務(wù)等。28、定向資產(chǎn)管理：是證券公司為單一