第7章 管理信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃

管理信息系統(tǒng)普通高等院校經濟管理專業(yè)本科課程主講人：徐會杰第7章管理信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的方法及步驟7.1管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃7.1.1管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的必要性管理信息系統(tǒng)的建設是一項耗資，通常投資較大，技術復雜，涉及面廣。在著手開發(fā)之前，必須進行充分的規(guī)劃和論證，將其放到重要的戰(zhàn)略地位來考慮。一個操作錯誤可能損失幾百元，一個設計錯誤可能損失幾萬元，一個計劃的錯誤可能損失幾百萬元。一個失敗的管理信息系統(tǒng)規(guī)劃不僅會影響系統(tǒng)運轉，給企業(yè)帶來的間接損失可能達到千萬元，甚至上億元。管理信息系統(tǒng)規(guī)劃是管理信息系統(tǒng)必須解決的首要問題。管理信息系統(tǒng)規(guī)劃是對整個管理信息系統(tǒng)建設的外部環(huán)境及系統(tǒng)內部所產生的不確定性、風險性進行戰(zhàn)略分析和研究，用一套規(guī)范化的科學方法來指導管理信息系統(tǒng)的建設，以免產生時間、資源和財力的浪費。沒有總體規(guī)劃，就是在忽視物理系統(tǒng)的兼容性、應用系統(tǒng)的邏輯關聯(lián)性和數(shù)據(jù)的完整性等前提下，盲目地、分散地和拼湊式地建設信息系統(tǒng)。

好的系統(tǒng)規(guī)劃+好的系統(tǒng)開發(fā)=優(yōu)秀的信息系統(tǒng)好的系統(tǒng)規(guī)劃+差的系統(tǒng)開發(fā)=好的信息系統(tǒng)差的系統(tǒng)規(guī)劃+好的系統(tǒng)開發(fā)=差的信息系統(tǒng)差的系統(tǒng)規(guī)劃+差的系統(tǒng)開發(fā)=失敗的信息系統(tǒng)7.1.2管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的作用

一個有效的戰(zhàn)略規(guī)劃可以使管理信息系統(tǒng)和用戶有較好的關系，可以做到信息資源的合理分配和使用，從而可以節(jié)省管理信息系統(tǒng)的投資。一個有效的規(guī)劃還可以促進管理信息系統(tǒng)應用的深化。如MRPⅡ的應用，可以為企業(yè)創(chuàng)造更多的利潤。一個好的規(guī)劃還可以作為一個標準，可以考核信息系統(tǒng)人員的工作，明確他們的方向，調動他們的積極性。進行一個規(guī)劃的過程本身就迫使企業(yè)領導回顧過去的工作，發(fā)現(xiàn)可以改進的地方。綜上所述，MIS戰(zhàn)略規(guī)劃的作用包括：合理分配和利用信息資源(信息、信息技術和信息生產者)，以節(jié)省信息系統(tǒng)的投資。通過制定規(guī)劃，找出存在的問題，更正確地識別出為實現(xiàn)企業(yè)目標MIS系統(tǒng)必須完成的任務，促進信息系統(tǒng)的應用，帶來更多的經濟效益。指導管理信息系統(tǒng)開發(fā)，用規(guī)劃作為將來考核系統(tǒng)開發(fā)工作的標準。7.1.3管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的內容MIS戰(zhàn)略規(guī)劃的內容包含甚廣，從生產企業(yè)的總目標到各職能部門的目標，以及相關的政策和計劃，直到企業(yè)信息部門的活動與發(fā)展，絕不只是拿點錢買點機器之類的規(guī)劃。一個管理信息系統(tǒng)的規(guī)劃應包括組織的戰(zhàn)略目標、政策和約束、計劃和指標的分析；應包括管理信息系統(tǒng)的目標、約束以及計劃指標的分析；應包括應用系統(tǒng)或信息系統(tǒng)的功能結構，信息系統(tǒng)的組織、人員、管理和運行；還包括信息系統(tǒng)的效益分析和實施計劃等。管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃既包括三年或更長期的計劃，也包括一年的短期計劃。規(guī)劃的具體內容包括：MIS的目標、約束及總體結構。其中：MIS的目標確定了其應實現(xiàn)的功能；MIS的約束包括MIS實現(xiàn)的環(huán)境、條件（如管理的規(guī)章制度、人力、物力等）；MIS的總體結構指明了信息的主要類型和主要的子系統(tǒng)。組織（企業(yè)、部門）的現(xiàn)狀。包括計算機軟件及硬件情況、產業(yè)人員的配備情況以及開發(fā)費用的投入情況等。業(yè)務流程的現(xiàn)狀、存在的問題和不足，以及流程在新技術條件下的再造。對影響規(guī)劃的信息技術發(fā)展的預測。這些信息技術主要包括計算機硬件技術、網絡技術及數(shù)據(jù)處理技術等。在規(guī)劃中合理地采用新技術，有可能使開發(fā)出的MIS具有更強大的生命力。近期計劃。在戰(zhàn)略規(guī)劃中，應對即將到來的一段時間作出相當具體的安排，主要包括硬件設備的采購時間表、應用項目開發(fā)時間表、軟件維護與轉換工作時間表、人力資源的需求以及人員培訓時間安排、財務資金需求等。7.1.4管理信息系統(tǒng)規(guī)劃的組織工作管理信息系統(tǒng)建設不僅是一項復雜的技術工程，而且是一次管理變革過程，不可避免地要產生人員的調整、部門關系的協(xié)調等。這些問題的解決都需要組織的領導來處理或授權。決策層最清楚組織存在的問題、合理地確定管理信息系統(tǒng)的目標，并擁有實現(xiàn)目標的人、財、物和指揮權，調整組織結構，確定管理信息系統(tǒng)的目標。一般管理信息系統(tǒng)規(guī)劃的組織過程可以分為四個步驟：成立規(guī)劃領導小組。規(guī)劃領導小組應由組織的主要決策者之一負責。領導小組的其他成員應該是組織中各部門的主要業(yè)務骨干，他們的主要任務是協(xié)助系統(tǒng)分析人員完成有關業(yè)務的調研和分析工作及數(shù)據(jù)準備工作。培訓人員。制定戰(zhàn)略規(guī)劃需要掌握一套科學的方法，為此，需要對組織的高層管理人員、分析員和規(guī)劃領導小組的成員進行培訓，使他們正確掌握制定管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的方法。規(guī)定進度。在明確和掌握制定戰(zhàn)略規(guī)劃的方法后，進一步為規(guī)劃工作的各個階段給出一個大致的時間安排，便于對規(guī)劃過程進行嚴格管理，避免因過分拖延而喪失信譽或被迫放棄。制定管理信息系統(tǒng)規(guī)劃的具體步驟。7.2管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的方法與步驟制定管理信息系統(tǒng)規(guī)劃的方法有很多，主要是企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法(BusinessSystemP1anning，BSP)、戰(zhàn)略目標集轉化法(StrategySetTransformation，SST)和關鍵成功因素法(CriticalSuccessFactors，CSF)。其他還有企業(yè)信息分析與集成技術(BIAIT)、產出／方法分析(E／MA)、投資回收法(ROI)、征費法(chargout)、零線預算法、階石法等。在此，我們只介紹企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法和關鍵成功因素法這兩種最常用方法的基本原理。7.2.1企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法1.BSP法的基本思想企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法(BusinessSystemP1anning，BSP)是IBM公司在20世紀70年代初設計開發(fā)的一種方法，該方法是一種結構化方法，它通過一整套把企業(yè)目標轉化為管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略的過程，幫助企業(yè)作出管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃。BSP采用自上而下地識別系統(tǒng)目標、識別企業(yè)過程、識別數(shù)據(jù)、劃分子系統(tǒng)，然后自下而上地設計系統(tǒng)。BSP法的基本實現(xiàn)步驟如圖所示。BSP法的基本實現(xiàn)步驟BSP法能夠幫助規(guī)劃人員根據(jù)企業(yè)目標制定出管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃。通過規(guī)劃可以做到兩點：確定未來信息系統(tǒng)體結構、明確系統(tǒng)的子系統(tǒng)組成。組織數(shù)據(jù)進行統(tǒng)一規(guī)劃、管理和控制，明確各自系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換關系，保證信息的一致性。2.BSP法的基本思想BSP法可以被看成一個將組織的戰(zhàn)略轉化為信息系統(tǒng)戰(zhàn)略的過程。企業(yè)目標到系統(tǒng)目標是通過組織/系統(tǒng)、組織/過程以及系統(tǒng)／過程分析得到的，這樣可以定義出新的系統(tǒng)以支持企業(yè)過程，也就把企業(yè)的目標轉化為系統(tǒng)的目標，識別企業(yè)過程是BSP法的重要任務。BSP法的具體實現(xiàn)步驟如圖所示。BSP法具體實現(xiàn)步驟項目立項：所研究項目得到組織最高領導的支持，并且立項。準備工作：成立由高層負責人牽頭的委員會，下設一個規(guī)劃研究組，并提出工作計劃。定義企業(yè)過程：定義企業(yè)過程是BSP法的核心。企業(yè)過程是企業(yè)管理中必要且邏輯上相關的、為了完成某種管理功能的一組活動，例如產品預測、材料庫存控制等業(yè)務處理活動或決策活動。其目的是了解信息系統(tǒng)的工作環(huán)境以及建立企業(yè)過程—組織實體鍵的關系矩陣。定義數(shù)據(jù)類：數(shù)據(jù)類是指支持業(yè)務過程所必需的邏輯上相關的數(shù)據(jù)。對數(shù)據(jù)進行分類是按業(yè)務過程進行的，即分別從各項企業(yè)過程角度將與該企業(yè)過程有關的輸入數(shù)據(jù)和輸出數(shù)據(jù)按照邏輯相關性整理出來歸納成數(shù)據(jù)類。分析現(xiàn)行系統(tǒng)支持：對目前存在的企業(yè)過程、數(shù)據(jù)處理和數(shù)據(jù)文件進行分析，發(fā)現(xiàn)缺陷和冗余部分，對未來的行動提出建議。確定管理者要求：通過與管理人員的交流確定系統(tǒng)服務目標、范圍和管理者對信息的要求等。定義信息系統(tǒng)結構：通過對企業(yè)過程和與之相關的數(shù)據(jù)類的分析和研究，采用適當?shù)姆椒ù_定企業(yè)信息系統(tǒng)的總體結構，通常采用U／C矩陣分析企業(yè)過程和數(shù)據(jù)類的關系并劃分子系統(tǒng)。如圖所示。定義結構優(yōu)先順序：對信息系統(tǒng)中各子系統(tǒng)的重要性進行評價，確定開發(fā)的優(yōu)先順序。子系統(tǒng)結構圖評價信息資源管理：為了完善信息系統(tǒng)，使得信息系統(tǒng)能有效地、高效率地開發(fā)，應對與信息系統(tǒng)相關的信息資源的管理加以評價和優(yōu)化，并使其適應企業(yè)戰(zhàn)略的變化。制定開發(fā)建議書和開發(fā)計劃：開發(fā)建議書用于幫助管理部門對所建議的項目作出決策，并考慮按項目開發(fā)的優(yōu)先順序和信息管理部門的建議來完成。開發(fā)計劃確定開發(fā)進程、工作規(guī)模和開發(fā)所需的資源等。提交成果報告：BSP分析所得的結果應以報告的形式提交給企業(yè)最高管理部門，報告應該完整和規(guī)范。3.BSP法的分析過程了解業(yè)務處理過程是識別信息系統(tǒng)需求和關鍵數(shù)據(jù)需要的基礎。BSP通過由一定數(shù)量的矩陣來建立起企業(yè)內部處理過程和數(shù)據(jù)需求之間的聯(lián)系。BSP將企業(yè)過程過程和數(shù)據(jù)類兩者作為定義信息系統(tǒng)結構的基礎，具體做法是利用過程/數(shù)據(jù)矩陣（也成U/C矩陣）來表達兩者之間的關系。矩陣中的行表示數(shù)據(jù)類，列表示過程，并以字母U（use）和C（create）來表示過程對數(shù)據(jù)類的使用和產生。下表是由企業(yè)各項管理功能組合數(shù)據(jù)類之間的關系形成的U/C矩陣，表中用功能與數(shù)據(jù)類交叉點上的符號C表示這類數(shù)據(jù)由相應功能產生，用交叉點上的符號U表示這類功能使用相應的數(shù)據(jù)類。U/C矩陣的建立對上表重新排列，對“功能”這一列，把功能按照功能組排列，每一功能組內按功能發(fā)生的先后順序排列，然后調換“數(shù)據(jù)類”的橫向位置，使得矩陣中C最靠近對角線，得到下表。U/C矩陣上的移動作業(yè)過程在上表中，將U和C最密集的地方框起來，起一個名字，就構成了子系統(tǒng)?？蛲獾腢說明子系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)流向。按照這種劃分，整個系統(tǒng)被劃分為經營計劃、技術準備、生產制造、銷售、財會和人事等六個子系統(tǒng)，如下圖所示。子系統(tǒng)結構圖7.2.2關鍵成功因素法關鍵成功因素法（CriticalSuccessFactorsMethod）由麻省理工學院JohnRockart教授于1971年提出的一種方法，該方法用以滿足高層管理者的信息需求，解決了管理者面對大量由計算機生成的報表卻難以找到有價值信息的難題。它通過分析聯(lián)系于系統(tǒng)目標的主要數(shù)據(jù)類及其關系來識別關鍵成功因素，所用的工具是樹枝因果圖。如圖4所示，關鍵成功因素法通過目標分解和識別、關鍵成功因素識別、性能指標識別，最后產生數(shù)據(jù)字典。關鍵成功因素法關鍵成功因素法的步驟如下：確定企業(yè)和MIS的戰(zhàn)略目標。列出所有的成功因素，分析影響戰(zhàn)略目標的各種因素及其子因素。識別關鍵成功因素。不同行業(yè)的關鍵成功因素各不相同，即使是同一個行業(yè)的企業(yè)，由于各自所處的外部環(huán)境的差異和內部條件的不同，其關鍵成功因素也不盡相同。明確各關鍵成功因素的性能指標和評估標準。7.3管理信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的步驟7.3.1信息系統(tǒng)發(fā)展的階段論美國管理信息系統(tǒng)專家諾蘭(Norlan)認為，

任何組織由手工信息系統(tǒng)向以計算機為基

礎的信息系統(tǒng)發(fā)展時，都存在著一定客觀

的發(fā)展道路和規(guī)律。諾蘭通過對200多個公

司、部門發(fā)展信息系統(tǒng)實踐和經驗的總結，

提出了著名的信息系統(tǒng)進化的階段模型，

即諾蘭模型。諾蘭在1974年首先提出了信息系統(tǒng)發(fā)展的四階段論，之后經過實踐的進一步驗證和完善，又于1979年將其調整為六階段論。諾蘭強調，任何組織在實現(xiàn)以計算機為基礎的信息系統(tǒng)時都必須從一個階段發(fā)展到下一個階段，不能實現(xiàn)跳躍式發(fā)展。諾蘭模型的六個階段分別是：初裝階段、蔓延階段、控制階段、集成階段、數(shù)據(jù)管理階段和成熟階段。如下圖所示。諾蘭的階段模型初裝階段。在這一階段，組織引入了像管理應收賬款和工資這樣的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)，各個職能部門(如財務)的專家致力于發(fā)展他們自己的系統(tǒng)。人們對數(shù)據(jù)處理費用缺乏控制，信息系統(tǒng)的建立往往不講究經濟效益。蔓延階段。在蔓延階段，信息技術的應用開始擴散，數(shù)據(jù)處理專家開始在織織內部宣傳自動化的作用。這時，組織管理者開始關注信息系統(tǒng)方面投資的經濟效益，但是實質的控制在這個階段還不存在?？刂齐A段。在此階段，出于控制數(shù)據(jù)處理費用的需要，管理者開始召集來自不同部門的用戶組成委員會，以共同規(guī)劃信息系統(tǒng)的發(fā)展。管理信息系統(tǒng)成為一個正式的部門，以控制其內部活動．啟動了項目管理計劃和系統(tǒng)發(fā)展方法。現(xiàn)期的應用開始走向正規(guī)，并為將來的信息系統(tǒng)發(fā)展打下基礎。集成階段。這時，組織從管理計算機轉向管理信息資源，這是一個質的飛躍。從第一階段到第三階段，通常產生了很多獨立的實體，而在第四階段，組織開始使用數(shù)據(jù)庫和遠程通信技術，努力整合現(xiàn)有的信息系統(tǒng)。數(shù)據(jù)管理階段。此時，信息系統(tǒng)開始從支持單項應用發(fā)展到在邏輯數(shù)據(jù)庫支持下的綜合應用。組織開始全面考察和評估信息系統(tǒng)建設的各種成本利效益，全面分析和解決信息系統(tǒng)投資中各個領域的平衡與協(xié)調問題。成熟階段。在成熟階段，中上層和高層管理者開始認識到，管理信息系統(tǒng)是組織不可缺少的基礎，正式的信息資源計劃和控制系統(tǒng)投入使用，以確保管理信息系統(tǒng)能有效支持業(yè)務計劃。信息資源管理的效用充分體現(xiàn)了出來。諾蘭的模型是第一個描述信息系統(tǒng)發(fā)展階段的抽象化模型，具有劃時代的重要意義。它是在總結了全球尤其是美國企業(yè)近20年的計算機應用發(fā)展歷程的基礎上濃縮出的研究成果，該理論已成為說明企業(yè)信息化發(fā)展程度的有力工具，為美國和世界上相當多地方的人們所接受。該模型在概念層次上對企業(yè)中信息化的計劃制定過程大有裨益；據(jù)權威統(tǒng)計，發(fā)達國家大約有近半數(shù)的企業(yè)在20世紀80年代末到90年代初都認為本企業(yè)的信息系統(tǒng)發(fā)展處于集成階段，從而在實踐中驗證了諾蘭模型的正確性。2.制定戰(zhàn)略規(guī)劃的具體步驟制定管理信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃一般應包括以下步驟：確定規(guī)劃的性質。明確MIS戰(zhàn)略規(guī)劃的年限以及具體的方法；對當前系統(tǒng)進行初步調查。對現(xiàn)行系統(tǒng)的總體情