審核方案策劃

組織名稱山東通盛制冷設(shè)備有限公司 項(xiàng)目編號(hào)CQM-99-2010-0138審核類型：初審：□QMS；口建筑QMS；OEMS； OOHSMS；OFSMS；口乳制品（HACCP）；口乳制品（GMP）口自愿產(chǎn)品（安全合格）；O3C；□有機(jī)產(chǎn)品；OGAP；□其他再認(rèn)證：■QMS； OEMS； OOHSMS； OFSMS； □建筑QMS； □乳制品（HACCP GMP）；□自愿產(chǎn)品（安全合格）；口3^□有機(jī)產(chǎn)品；^GAP；□其他擴(kuò)項(xiàng)：□QMS； □EMS； □OHSMS； □FSMS； □建筑QMS； □乳制品（HACCP GMP）；□自愿產(chǎn)品（安全合格）；口3^□有機(jī)產(chǎn)品；^GAP；□其他組織的規(guī)模：口1（〉1000人） □M（51-1000人）?S（＜50人）申請(qǐng)?bào)w系覆蓋范圍員工總數(shù)：30 人，工班數(shù)： 班，倒班人數(shù)： 人申請(qǐng)的認(rèn)證范圍：金屬結(jié)構(gòu)貨架的生產(chǎn)。申請(qǐng)?jiān)u審基本信息組織結(jié)構(gòu)：■單一組織；□有固定場(chǎng)所組織；□多個(gè)法人集合體；□有臨時(shí)多現(xiàn)場(chǎng)組織申請(qǐng)文件是否齊全（申請(qǐng)書附件要求的文件）：■是□否，具體為：是否滿足資質(zhì)要求：■是□否，具體為：是否具有認(rèn)證審核/認(rèn)證決定的專業(yè)能力：■是□否體系運(yùn)行時(shí)間是否滿足初審要求：■□是□否內(nèi)審'管理評(píng)審：■已進(jìn)行□未進(jìn)行（需說(shuō)明）體系的成熟度：■再認(rèn)證□已獲證書：□QMS；□建筑QMS；HEMS；□OHSMS；□FSMS；□乳制品（HACCP）;□乳制品（GMP）；□自愿產(chǎn)品（安全合格）；口3^□有機(jī)產(chǎn)品；^GAP；□其他獲證時(shí)間： ；頒證機(jī)構(gòu)：□其他機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)A：^QMS□EMS□OHSMS□FSMS□其他獲證時(shí)間： ；原頒證機(jī)構(gòu)： CCAA網(wǎng)上查詢的情況（適用于其他機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入）：□無(wú)禁轉(zhuǎn)限制□（暫禁轉(zhuǎn)換期已過(guò)）正常受理；□有禁轉(zhuǎn)限制，不能受理CNCA網(wǎng)上查詢情況（適用于其他機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入）：口證書有效□證書暫?！踝C書撤銷□證書作廢是否有刪減條款：■否□是，具體為：組織產(chǎn)品/現(xiàn)場(chǎng)情況：■單一產(chǎn)品□多產(chǎn)品■單一現(xiàn)場(chǎng)□多現(xiàn)場(chǎng)，分布地域 、 、 、 生產(chǎn)/施工/服務(wù)活動(dòng)的特點(diǎn)：■連續(xù)性 □階段性 □季節(jié)性外包情況（含委托加工方）:.無(wú)□有具體為：

申請(qǐng)?jiān)u審基本信息風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：專業(yè)/行業(yè)風(fēng)險(xiǎn) ■低 口中 □高；理由：法規(guī)/政策風(fēng)險(xiǎn) ■低 口中 □高；理由：產(chǎn)品/活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) ■低 口中 □高；理由：公正性/財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) ■低 口中 □高；理由：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)總體評(píng)價(jià) ■低 口中 □高；理由：評(píng)審后的認(rèn)證范圍與申請(qǐng)認(rèn)證范圍是否有變化：■無(wú)變化□有變化，具體為：汽車空調(diào)制冷裝詈的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和服務(wù) 專業(yè)類別： Q18F（18.02.03） 技術(shù)領(lǐng)域： Q18F GB/T19001GB/T50430GB/T24001GB/T28001GB/T22000口乳制品HACCPHACCP（無(wú)專項(xiàng)）IQNet.在業(yè)務(wù)范圍.在認(rèn)可范圍口在業(yè)務(wù)范圍□在認(rèn)可范圍口在業(yè)務(wù)范圍□在認(rèn)可范圍口在業(yè)務(wù)范圍□在認(rèn)可范圍口在業(yè)務(wù)范圍□在認(rèn)可范圍口在業(yè)務(wù)范圍□在認(rèn)可范圍口在業(yè)務(wù)范圍.在業(yè)務(wù)范圍口產(chǎn)品安全認(rèn)證口產(chǎn)品合格認(rèn)證口強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證口有機(jī)產(chǎn)品□GAP口乳制品GMP□其他口在業(yè)務(wù)范圍□在認(rèn)可范圍口在業(yè)務(wù)范圍□在認(rèn)可范圍口在業(yè)務(wù)范圍□在認(rèn)可范圍口在業(yè)務(wù)范圍□在認(rèn)可范圍口在業(yè)務(wù)范圍□在認(rèn)可范圍口在業(yè)務(wù)范圍□在認(rèn)可范圍審核費(fèi)用： 是否符合最低限價(jià)：■是□否，理由：申請(qǐng)組織要求審核的時(shí)間：2013.10 是否周末審核□是■否其他注意事項(xiàng)： 證書要求： 口是■否需證書副本 張；口是■否需要子證書 套申請(qǐng)?jiān)u審結(jié)論■申請(qǐng)組織管理體系的信息滿足申請(qǐng)要求 ■組織已了解認(rèn)證要求■與組織之間無(wú)理解差異 ■有能力在商定時(shí)間安排審核■是□否 具備審核及認(rèn)證決定的能力口受理再認(rèn)證申請(qǐng) 客戶分類：^A□B□C口需補(bǔ)充提供的材料： □不予受理，理由：申請(qǐng)?jiān)u審人：田鳳鳴 2013年9月日項(xiàng)目類別:口高風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜項(xiàng)目■一般項(xiàng)目審核資源：■有□無(wú)特殊要求說(shuō)明審核類型：■單體系口結(jié)合體系口擴(kuò)項(xiàng)□聯(lián)合審核標(biāo)準(zhǔn)審核人?日：（1/2階段/再認(rèn)證）Q:/3/建筑QMS://E://O://FS:// 乳制品HACCP：// 乳制品GMP： / /產(chǎn)品: / /其他領(lǐng)域: / /合計(jì): 審核審核準(zhǔn)備a） 相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；b） 規(guī)模和復(fù)雜程度；c） 技術(shù)和法規(guī)環(huán)境；d） 管理體系范圍內(nèi)的外包情況e） 以前審核的結(jié)果；（適用于擴(kuò)項(xiàng)）f） 場(chǎng)所數(shù)量的考慮評(píng)審后確定人/日數(shù)：一階段現(xiàn)場(chǎng)審核人?日=（+++ + ++)X0.X0.= 人.日二階段現(xiàn)場(chǎng)審核人?日=（3 +++ + ++)X0.X0.= 人?日再認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核人?日二（ +++ + ++)X0.X0.=_^人?日項(xiàng)目管理：王振云2013年9月22日進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核的審核組:組長(zhǎng)：專業(yè)審核員：組員：專家:第一階段審核策劃計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間：年月日至年月日基于以下條件，第一階段審核為非現(xiàn)場(chǎng)審核：■受審核方規(guī)模小、產(chǎn)品/服務(wù)過(guò)程簡(jiǎn)單；□受審核方環(huán)境因素/危險(xiǎn)源簡(jiǎn)單；口審核組長(zhǎng)熟悉現(xiàn)場(chǎng)情況；口已獲得本機(jī)構(gòu)頒發(fā)的其他領(lǐng)域證書；□其他。計(jì)劃非現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間：年月日至 年月日策劃人：日期：組長(zhǎng)：確認(rèn)/接收日期：非現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核組長(zhǎng)如果不能得出準(zhǔn)確結(jié)論時(shí)，可提出現(xiàn)場(chǎng)審核的要求。士安需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核的人日： 方案調(diào)整組長(zhǎng)：日期：項(xiàng)目管理:日期:第一階段審核審核實(shí)施和結(jié)論第一階段審核審核實(shí)施和結(jié)論組長(zhǎng):日期:一階段審核已全面了解組織管理體系的策劃情況管理體系的覆蓋范圍、體系運(yùn)行情況 □確定□基本確定內(nèi)審/管理評(píng)審 □已進(jìn)行 □未進(jìn)行一階段企業(yè)審核準(zhǔn)備 □充分 □不充分本次審核共開出個(gè)問(wèn)題點(diǎn)第二階段審核條件 □具備□暫不具備認(rèn)證范圍/專業(yè)類別是否變化：□否□是確認(rèn)的范圍/專業(yè)類別：□二階段審核關(guān)注點(diǎn): 口商定的審核時(shí)間：口標(biāo)準(zhǔn)人/日 □增加□減少人/日，理由：口確定的二階段審核人/日：多場(chǎng)所/委托加工方抽樣的建議：

再認(rèn)證審核再認(rèn)證審核策劃一階段需要現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)的問(wèn)題是否關(guān)閉：口是■否（注：再認(rèn)證不填寫）審核人/日是否需調(diào)整□是 ■否調(diào)整的理由：審核組：組長(zhǎng)：夏晨峰專業(yè)審核員:夏晨峰組員:趙麗琴 專家: 多場(chǎng)所審核安排： 策劃人：王振云日期：2013.9.22組長(zhǎng)：夏晨峰接收日期：2013-09-22計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間：2013年10月16日至2013年10月18日審核實(shí)施計(jì)劃安排是否合理 ■是□否說(shuō)明：體系過(guò)程是否有遺漏□是■否，說(shuō)明：時(shí)間分配是否適宜■是□否說(shuō)明：專業(yè)能力是否滿足■是□否說(shuō)明：審核抽樣是否合理 ■是□否說(shuō)明：本組專業(yè)人員：夏晨峰 組長(zhǎng)：夏晨峰審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)分布及監(jiān)督審核需重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容：不符合項(xiàng)：改進(jìn)：審核結(jié)論：■推薦認(rèn)證注冊(cè)□延期推薦認(rèn)證注冊(cè)□不推薦認(rèn)證注冊(cè)對(duì)審核方案實(shí)施有無(wú)調(diào)整及改進(jìn)的說(shuō)明：無(wú)。組長(zhǎng)：夏晨峰日期：2013-10-18備注

監(jiān)督審核初始方案：策劃人：1、審核前應(yīng)確認(rèn)組織管理體系是否變更。日期：審核類型確定: 審核基礎(chǔ)人日：變更信息：體系覆蓋人數(shù)：口無(wú)口有，現(xiàn)人數(shù)：項(xiàng)目管理：基本信息/例行監(jiān)督主要負(fù)責(zé)人：口無(wú)口有，變化情況：產(chǎn)品生產(chǎn)： 口無(wú)口有，變化情況：組織資質(zhì)： 口無(wú) 口有，具體要求：專業(yè)代碼： 口無(wú) 口有，變化情況：認(rèn)證范圍： 口無(wú)口有，變化情況：組織現(xiàn)場(chǎng)： 口無(wú)口增—個(gè)口減—個(gè)認(rèn)證地址： 口無(wú) 口有，變化情況：體系文件： 口無(wú) 口有，變化情況：其他方面： 口無(wú) 口有，變化情況：其它信息查詢：質(zhì)量/環(huán)境/安全/食品安全事故□無(wú)口有重大投訴□無(wú)口有產(chǎn)品抽查不合格□無(wú)口有：上次審核反饋信息：客戶反饋□無(wú)口有具體為：上次審核中需要重點(diǎn)關(guān)注的情況□無(wú)口有，具體為：上次審定中應(yīng)關(guān)注的情況（復(fù)印上次審定意見作為附件）口無(wú)口有日期：審對(duì)多場(chǎng)所/委托加工方抽樣建議：核認(rèn)證范圍擴(kuò)大的評(píng)審：準(zhǔn)□QMS□EMS□OHSMS□FSMS□其他項(xiàng)目管理：備非例行審口產(chǎn)品□現(xiàn)場(chǎng)口分/子公司 □過(guò)程擴(kuò)項(xiàng)產(chǎn)品的資質(zhì)與認(rèn)證范圍是否一致□是□否法定的許可或注冊(cè)要求是否符合 □是 □否分/子公司的資質(zhì)是否滿足要求 □是 □否是否有能力按商定時(shí)間安排審核□是□否專業(yè)代碼 日期：認(rèn)證范圍縮小的評(píng)審：核□QMS□EMS□OHSMS□FSMS□其他：口現(xiàn)場(chǎng)□產(chǎn)品□過(guò)程口分/子公司評(píng)審結(jié)果：恢復(fù)認(rèn)證審核：暫停的原因：恢復(fù)的理由：認(rèn)證業(yè)務(wù)部意見：口同意 □不同意說(shuō)明：

監(jiān)督審核實(shí)施和結(jié)論審核策劃審核組組成：組長(zhǎng) 專業(yè)審核員 組員 專家 根據(jù)變化情況計(jì)算現(xiàn)場(chǎng)審核人?日=（Q：+E：+0：+ ）X0.X0.= 人/日注：審核人日增減理由：現(xiàn)場(chǎng)審核人/日： 計(jì)劃審核時(shí)間： 年 月 日至 年 月 日實(shí)際審核時(shí)間： 年 月 日至 年 月 日策劃人：日期：組長(zhǎng)：接收日期：計(jì)劃安排是否合理□是 □否時(shí)間是否適宜 □是 □否是否對(duì)獲證客戶變化情況進(jìn)行審核□是□否審核組專業(yè)能力是否滿足要求 □是□否證書、標(biāo)志使用是否合規(guī) □是□否上次不符合項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證是否有效 □是□否上次審核關(guān)注點(diǎn)是否關(guān)注□是□否本次審核較好的單位：本次審核不符合項(xiàng)分布：下次審核關(guān)注的重點(diǎn)本次審核結(jié)論：口保持 □待改進(jìn) 口撤銷□暫停口恢復(fù)客戶分類確認(rèn)：^A□B□C 建議變更客戶分類理由：審核組長(zhǎng)對(duì)審核方案實(shí)施情況的說(shuō)明：組長(zhǎng)：日期：注：1、該表返回由業(yè)務(wù)部審查確認(rèn)后交項(xiàng)目管理人員，并隨每次審核材料流轉(zhuǎn)；完成一個(gè)認(rèn)證周期，將該表隨再認(rèn)證材料歸檔（注：再認(rèn)證時(shí)開始重新填寫）2、該表作為審核組長(zhǎng)編制審核計(jì)劃的依據(jù)之一。

獲證客戶認(rèn)證周期內(nèi)的績(jī)效評(píng)價(jià)上一認(rèn)證周期內(nèi)不符合項(xiàng)分布情況（領(lǐng)域/部門/條款）:初次審核 第一次監(jiān)督審核 第二次監(jiān)督審核 綜合分析：上一認(rèn)證周期內(nèi)不符合項(xiàng)■驗(yàn)證關(guān)閉，整改有效口尚有未關(guān)閉 口反復(fù)出現(xiàn) 其他說(shuō)明 獲證客戶認(rèn)證周期內(nèi)的績(jī)效評(píng)價(jià)：■是□否（另作說(shuō)明）■是□否（另作說(shuō)明）■是□否（另作說(shuō)明）■是□否（另作說(shuō)明）■能□不能（另作說(shuō)明）口明顯改善■改善□保持口倒退口是■否口有效■基本有效未發(fā)現(xiàn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全/食品安全的重大投訴能否實(shí)現(xiàn)組織的方針、目標(biāo)組織的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全/食品安全管理績(jī)效改進(jìn)情況領(lǐng)導(dǎo)層、主要管理/技術(shù)人員變更管理體系的持續(xù)符合性與有效性認(rèn)證