山東省2023年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試試題

山東省2023年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.影響風(fēng)險溢價的因素不包括__。

A．基礎(chǔ)利率

B．發(fā)行人的信用度

C．提前贖回條款

D．到期期限2.采用Black-Scholes模型對認(rèn)股權(quán)證進(jìn)行定價，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符號S代表__。

A．行權(quán)價格

B．標(biāo)的股票的市場價格

C．標(biāo)的股票價格的波動率

D．權(quán)證的價格3.在詢價增發(fā)、比例配售過程中，發(fā)行人刊登招股意向書當(dāng)日停牌1小時，連續(xù)停牌日為（）日。

A．T～T+1

B．T～T+2

C．T～T+3

D．T～T+44.在我國，下列關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定錯誤的是（）。

A．基金代銷機(jī)構(gòu)以低于成本的銷售費率銷售基金

B．基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，但無須注明出處

C．基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報中國證監(jiān)會備案

D．基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)5.某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤增長很快，但競爭風(fēng)險較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的哪一階段__

A．幼稚期

B．成長期

C．成熟期

D．衰退期6.在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實現(xiàn)股份的跨市場流通，此種上市方式叫做__。

A．兩地上市

B．第二上市

C．二次上市

D．重復(fù)上市7.公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處__年以下有期徒刑或拘役。

A．1

B．3

C．5

D．78.我國的證券投資基金收益分配比例不得低于基金凈收益的__。

A．70%

B．80%

C．90%

D．60%9.托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。

A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計劃名稱

C．證券公司——集合資產(chǎn)管理計劃名稱

D．證券公司名稱10.當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。

A．后買先賣

B．即買即賣

C．成交價格低者先賣

D．成交價格高者先賣11.根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是__。

A．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

B．制定和修改證券交易所章程

C．審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告

D．選舉和罷免會員理事12.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日__個月內(nèi)啟動推廣工作，并在__個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。

A．1，5

B．3，15

C．2，30

D．6，6013.實際運作中，托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督有以下__特點。

A．不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同

B．日常運作中，托管人對基金管理人投資運作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風(fēng)格等方面

C．根據(jù)投資需要和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容

D．場內(nèi)交易主要通過技術(shù)系統(tǒng)實現(xiàn)，場外交易主要借助于人工手段完成14.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足______家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足______家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。__

A．50100

B．2050

C．1030

D．2010015.美國有世界上最多元化的基金銷售渠道，其中占最大比重的是__。

A．退休金計劃

B．機(jī)構(gòu)銷售

C．投資顧問

D．直銷16.根據(jù)我國現(xiàn)有關(guān)規(guī)定，基金當(dāng)年獲得收益在彌補上一年虧損后若有盈余，分配形式和分配方式分別是__。

A．現(xiàn)金，每年至少一次

B．基金單位，每年至少2次

C．現(xiàn)金或基金單位，每年至少2次

D．現(xiàn)金或基金單位，每兩年至少一次17.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足__家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

A．10

B．20

C．50

D．10018.證券組合管理的具體內(nèi)容包括__。

A．計劃、選擇、執(zhí)行、監(jiān)督

B．計劃、分析、選擇、監(jiān)督、評價

C．計劃、分析、選擇時機(jī)、修正、評價

D．計劃、選擇時機(jī)、選擇證券、監(jiān)督19.股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，至少在（）個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

A．12

B．24

C．18

D．3620.以下不屬于場外交易市場主要功能的是__。

A．證券交易所的必要補充

B．是證券發(fā)行的主要場所

C．及時準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財務(wù)狀況

D．為按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所21.任何上市流通的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價估值，這里的市價包括（）。

A．平均價或開盤價

B．開盤價或收盤價

C．平均價或收盤價

D．開盤價或最高價22.基金托管在基金運行階段的主要工作有__。

A．每個工作日進(jìn)行基金資金凈值計算

B．根據(jù)管理人的指令進(jìn)行資金劃撥

C．監(jiān)督基金投資范圍

D．保管基金持有人名冊23.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)通過以下哪一種方式確定股票發(fā)行價格__

A．詢價

B．估值

C．投標(biāo)

D．競價24.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，分管融券融資業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管__。

A．財務(wù)部門

B．業(yè)務(wù)稽核部門

C．風(fēng)險監(jiān)控部門

D．自營部門25.美國有世界上最多元化的基金銷售渠道，其中占最大比重的是__。

A．退休金計劃

B．機(jī)構(gòu)銷售

C．投資顧問

D．直銷

26.基金管理公司辦理以下重大變更事項時，無須報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是__。

A．公司新增股東

B．變更公司住所

C．更換董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人

D．設(shè)立、變更、撤銷辦事處27.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立托管組，托管期限一般不超過__個月。

A．3

B．6

C．12

D．2428.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于__。

A．5年

B．8年

C．10年

D．20年29.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約不包括__。

A．單個股票的遠(yuǎn)期合約

B．一攬子股票的遠(yuǎn)期合約

C．股票價格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約

D．固定收益證券的遠(yuǎn)期合約30.下列關(guān)于公開原則的敘述，正確的是__。

A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會

B．交易各方要及時公布有關(guān)信息

C．除證券公司外，各方處于平等的法律地位

D．交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量而享有不同的權(quán)利31.在__中，技術(shù)分析將無效。

A．弱勢有效市場

B．無效市場

C．半強勢有效市場

D．強勢有效市場32.中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以__作為我國混合資本工具的主要形式。

A．場外交易的企業(yè)債券

B．憑證式國債

C．銀行間市場發(fā)行的債券

D．交易所市場發(fā)行的債券33.股票網(wǎng)上競價發(fā)行的主要優(yōu)點不包括__。

A．經(jīng)濟(jì)性

B．高效性

C．低風(fēng)險性

D．市場性34.目前在我國尚不存在的基金是__。

A．交易型開放式指數(shù)基金

B．基金中的基金

C．系列基金

D．上市開放式基金35.證券公司對客戶交易結(jié)算資金必須存入指定的__，單獨立戶管理。

A．商業(yè)銀行

B．金融機(jī)構(gòu)

C．證券公司

D．工商銀行36.以下關(guān)于外資股的說法，正確的是（）。

A．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付

B．境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購、買賣

C．紅籌股不屬于外資股

D．境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購37.有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的（），其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股。

A．30%

B．40%

C．50%

D．60%38.增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強調(diào)代碼為__。

A．“700×××”

B．“730×××”

C．“600×××”

D．“000×××”39.在申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書（申報稿）在（）預(yù)先披露。

A．發(fā)行公司網(wǎng)站

B．交易所網(wǎng)站

C．中國證監(jiān)會網(wǎng)站

D．中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會網(wǎng)站40.鋼鐵、汽車等重工業(yè)以及少數(shù)儲量集中的礦產(chǎn)品如石油等行業(yè)屬于__類型的市場結(jié)構(gòu)。

A．壟斷競爭

B．部分壟斷

C．寡頭壟斷

D．完全壟斷41.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由__代扣代收。

A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B．商業(yè)銀行

C．證券交易所

D．證監(jiān)會42.有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申請報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價為10.70元，時間是13：35；乙的賣出價為10.65元，時間是13：40；丙的賣出價為10.75元，時間是13：25；丁的賣出價為10.65元，時間是13：39。則四位投資者交易的優(yōu)先順序為（）。

A．丙、甲、乙、丁 

B．丙、甲、丁、乙 

C．丁、乙、丙、甲 

D．丁、乙、甲、丙43.期貨合約以__估值。

A．收盤價

B．收盤凈價

C．結(jié)算價格

D．公允價值44.按發(fā)行本位分類，國債可分為__和貨幣國債。

A．實物國債

B．實物債券

C．本幣國債

D．外幣國債45.下列事項中，不需要經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過的是__。

A．公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易

B．公司和基金審計事務(wù)，聘請或更換會計師事務(wù)所

C．公司管理的季度報告

D．公司管理的基金的半年度報告和年度報告46.隨著新會計準(zhǔn)則的實施，基金未實觀估值增值(減值)作為公允價值變動損益計人當(dāng)期損益，在會計上成為__的。

A．可分配

B．不可分配

C．可增值

D．不可增值47.控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的