路凱自由貿(mào)易區(qū)講座

打造中國經(jīng)濟“升級版”的強勁引擎

——中國（上海）自由貿(mào)易

試驗區(qū)總體方案解讀一.自由貿(mào)易試驗區(qū)有關(guān)背景介紹（一）基本內(nèi)涵說明

（FTZ和FTA，TISA、TTP、TTIP等）中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)的英文名稱是China（Shanghai）PilotFreeTradeZone，國際上通常講的自由貿(mào)易園區(qū)（FTZ）指一個國家的對外經(jīng)濟活動中，在貨物監(jiān)管、外匯管理、稅收政策、企業(yè)設立等領(lǐng)域，實行特殊的經(jīng)濟管理體制和特殊政策的特定區(qū)域。1.自由貿(mào)易園區(qū)（FTZ）2.自由貿(mào)易區(qū)（FTA）兩個或兩個以上國家或地區(qū)通過簽署自由貿(mào)易協(xié)定(freetradeagreement)，在WTO最惠國待遇基礎上，相互進一步開放市場，逐步取消絕大部分貨物的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，在服務領(lǐng)域改善市場準入條件，從而形成的實現(xiàn)貿(mào)易和投資自由化，涵蓋所有成員全部關(guān)稅領(lǐng)土的特定區(qū)域（freetradearea）。（二）自由貿(mào)易園區(qū)的發(fā)展趨勢一是以貨物貿(mào)易為主，向貨物貿(mào)易與服務貿(mào)易并重轉(zhuǎn)變，更加注重服務貿(mào)易；二是以貿(mào)易功能為主，向貿(mào)易功能和投資功能并重轉(zhuǎn)變，更加注重投資的便利化和自由化；三是以在岸業(yè)務為主，向在岸業(yè)務與離岸業(yè)務并重轉(zhuǎn)變，更加注重離岸業(yè)務的拓展；四是以貿(mào)易自由政策為主，向貿(mào)易自由、投資自由、金融自由政策聯(lián)動轉(zhuǎn)變，體現(xiàn)國際投資和貿(mào)易領(lǐng)域新的規(guī)則體系。（三）國際投資和貿(mào)易規(guī)則情況美國等發(fā)達國家雙邊和多邊協(xié)議，來推行更高標準的國際投資貿(mào)易規(guī)則。全球規(guī)則體系正面臨重塑。其動向包括：一是推行更高標準的貿(mào)易自由化；二是積極推進投資自由化；三是更加強調(diào)服務貿(mào)易自由化；四是更加強調(diào)公平競爭和權(quán)益保護。BIT—中美雙邊投資保護協(xié)定BilateralInvestmentTreaty談判被稱作國際投資領(lǐng)域的“世紀談判”。中國如果BIT談判沒有突破，就談不上真正的融入世界。BIT談判對中國的意義：有利于進一步夯實中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的基礎；有利于我國在全球推進實施更大范圍內(nèi)的自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略；有助于通過開放，倒閉我國投資管理體制改革。TISA——服務貿(mào)易協(xié)定TradeinServicesAgreement。由美國和澳大利亞發(fā)起的TISA談判源于世貿(mào)框架。主要原則：全面給予外資國民待遇，除列出的負面清單外，所有服務部門均需對外資一視同仁；原則上取消必須設立合資企業(yè)的各種要求，不得限止外資控股比例和經(jīng)營范圍。在金融、證券、法律服務等領(lǐng)域已沒有外資持股比例或經(jīng)營范圍限制。中國于9月30日正式宣布參加TiSA談判。TPP——跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議Trans-PacificPartnershipAgreement，由新西蘭、新加坡、智利和文萊等四國發(fā)起的一組多邊關(guān)系的自由貿(mào)易協(xié)定，旨在促進亞太地區(qū)的貿(mào)易自由化。2008年2月美國宣布加入，2009年11月，美國正式提出擴大跨太平洋伙伴關(guān)系計劃，借助TPP的已有協(xié)議，開始推行自己的貿(mào)易議題，全方位主導TPP談判，自此開始進入發(fā)展壯大階段?？绱笪餮筚Q(mào)易與投資伙伴協(xié)議TTIP（TransatlanticTradeandInvest－mentPartnership）今年6月美歐正式啟動的TTIP將在以下方面達成一致：首先是在一定時期內(nèi)，將產(chǎn)品關(guān)稅從目前的平均3%-5%降至零；第二是在服務和采購上擴大市場準入；第三是處理雙方市場內(nèi)部的監(jiān)管和國內(nèi)標準；第四是將食品安全、轉(zhuǎn)基因生物、音像制品等行業(yè)問題上的觀念達成一致。自由貿(mào)易區(qū):產(chǎn)品和服務的自由貿(mào)易關(guān)稅同盟:統(tǒng)一的對外關(guān)稅共同市場:生產(chǎn)要素自由流動經(jīng)濟同盟:統(tǒng)一的經(jīng)濟政策

不同區(qū)域性經(jīng)濟合作類型的特點成員國之間的自由貿(mào)易共同對外關(guān)稅生產(chǎn)要素自由流動各種經(jīng)濟政策（財政、貨幣等）的協(xié)調(diào)經(jīng)濟、金融、財政方面統(tǒng)一自由貿(mào)易區(qū)√關(guān)稅同盟√√共同市場√√√經(jīng)濟同盟√√√√完全經(jīng)濟一體化√√√√√不同區(qū)域性經(jīng)濟合作類型的差異二．自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案的形成過程第一階段

今年三月底到七月初，總體方案形成階段。舉全市之力，組織三十多個市相關(guān)部門，以及中央在滬單位，形成了十三個專題組，對自貿(mào)試驗區(qū)的總體目標、具體內(nèi)涵、開放領(lǐng)域、管理模式等一些重大問題和原則問題進行了深化研究，浦東新區(qū)也承擔了大量的研究任務。第二階段從七月初到九月底，總體方案的細化和完善階段。上海方面多次與國務院、全國人大溝通協(xié)調(diào)試驗區(qū)有關(guān)事宜，反復征求意見。在國家部委支持下，對投資、貿(mào)易、金融等制度創(chuàng)新以及服務業(yè)擴大開放的實施方案進行了完善，明確了運行機制、制作流程、操作流程和后續(xù)的監(jiān)管措施，形成了自貿(mào)試驗區(qū)的制度安排。。自貿(mào)區(qū)掛牌運作，9月底至今。9月29日自貿(mào)試驗區(qū)正式掛牌啟動，在外高橋自貿(mào)試驗區(qū)管委會舉行了掛牌儀式，并邀請國家有關(guān)部委8個部委，于9月29日下午召開了情況說明會，市政府在當天發(fā)布了負面清單和5個管理辦法，包括自貿(mào)試驗區(qū)的管理辦法和4個有關(guān)投資方面的管理辦法。第三階段三.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)的主要任務（一）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體目標經(jīng)過兩至三年的改革試驗，要加快政府職能轉(zhuǎn)變，積極推進服務業(yè)擴大開放和外商投資管理體制的改革，大力發(fā)展總部經(jīng)濟和新型貿(mào)易業(yè)態(tài)，加快探索資本項目可兌換和金融服務業(yè)的全面開放，探索建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管的模式，努力形成促進投資和創(chuàng)新的政策支持體系，著力培育國際化和法制化的營商環(huán)境，力爭建設成為具有國際水準的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗區(qū)，為我國擴大開放和深化改革探索新思路和新途徑，更好地為全國服務。為上海乃至中國帶來發(fā)展紅利今年3月李克強在上海召開座談會時指出，“我們要用開放擴大內(nèi)需，用開放形成倒逼機制，用開放促進新一輪改革?！痹囼瀰^(qū)將成為推進改革和提高開放型經(jīng)濟水平的“試驗田”，并將以“一國之內(nèi)”自由貿(mào)易園區(qū)的形式出現(xiàn)，它采取特殊的監(jiān)管政策和優(yōu)惠稅收，對我國的轉(zhuǎn)口貿(mào)易、離岸貿(mào)易將有極大促進作用。（二）實施范圍三港合一的自貿(mào)試驗區(qū)3月底，國務院總理李克強在上海調(diào)研期間考察浦東外高橋保稅區(qū)，鼓勵支持上海積極探索，在現(xiàn)有綜合保稅區(qū)基礎上，研究如何試點先行在28.78平方公里內(nèi)建立一個自由貿(mào)易園區(qū)試驗區(qū)，進一步擴大開放，推動完善開放型經(jīng)濟體制機制?？傮w方案中明確：根據(jù)先行先試推進情況，以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的輻射帶動需要，逐步拓寬實施范圍和試點政策范圍，形成與浦東新區(qū)綜合配套改革試點，以及與上海國際經(jīng)濟、金融、貿(mào)易、航運中心建設的聯(lián)動機制。（三） 主要任務和措施緊緊圍繞面向世界、服務全國的要求和上?！八膫€中心”建設的戰(zhàn)略任務，按照先行先試、風險可控、分步推進、逐步完善的方式，把擴大開放和體制改革相結(jié)合，把培育功能和政策創(chuàng)新相結(jié)合，形成與國際投資貿(mào)易和通行規(guī)則相銜接的基本制度框架。1.制度創(chuàng)新自貿(mào)試驗區(qū)的核心任務是制度創(chuàng)新，而不是又搞一次政策的優(yōu)惠。根據(jù)總體方案的要求，自貿(mào)試驗區(qū)建設主要突出4個方面的制度創(chuàng)新。（1）投資管理制度創(chuàng)新核心內(nèi)容是借鑒國際的通行規(guī)則，按照簡政放權(quán)，轉(zhuǎn)變政府職能的要求，加快推進投資管理體制的改革，營造有利于各類投資者平等準入的市場環(huán)境。探索負面清單的管理模式對外商投資實行準入前國民待遇，制定試驗區(qū)外商投資與國民待遇等不符的負面清單。對負面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外一致的原則，把外商投資項目由核準制改為備案制，把合同章程審批改為備案管理。負面清單外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄表現(xiàn)形式國際條約國內(nèi)法列表方式負面列表正面+負面列表涵蓋范圍農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、傳統(tǒng)服務業(yè)以及文化、金融等現(xiàn)代服務業(yè)農(nóng)業(yè)、制造業(yè)和服務業(yè)具體內(nèi)容準入前國民待遇、最惠國待遇業(yè)績要求等準入前國民待遇調(diào)整空間大約每3-4年調(diào)整一次允許新增或加嚴限制小基本不允許新增或加嚴限制負面清單與《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》境外投資管理改革對到境外投資開辦企業(yè)實行以備案制為主的管理方式，對境外投資的一般項目投資實行備案制，提高境外投資便利化的程度。今后，境外投資的額度有望從3億美元提高到10億美元。以此對在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)登記注冊企業(yè)的通過備案對境外投資進行管理。商事登記制度的改革方案中明確了三項比較重大的商事登記制度改革：一是實行注冊資本認繳登記制，由原來的實繳制改為認繳制，取消了驗資環(huán)節(jié)；二是先照后證的登記制；三是年度報告公示制，原來由工商管理部門實行的年檢改為年度報告的公示。（2）貿(mào)易監(jiān)管制度的創(chuàng)新核心內(nèi)容是圍繞推動海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域轉(zhuǎn)型升級的目標，創(chuàng)新海關(guān)和檢驗檢疫的監(jiān)管模式，促進區(qū)內(nèi)貨物、服務等各類要素的自由流動，提升貿(mào)易便利化的水平。一是創(chuàng)新“一線放開，二線安全高效管住，區(qū)內(nèi)自由”的監(jiān)管模式。二是探索建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管模式，與國際通行的貨物監(jiān)管模式相銜接。（3）金融制度的創(chuàng)新核心內(nèi)容是圍繞金融為實體經(jīng)濟服務，促進貿(mào)易和投資便利化的目標。在風險可控的前提下，進行三個先行先試：資本項目可兌換、人民幣跨境使用、利率市場化；并建立與自由貿(mào)易試驗區(qū)相適應的外匯管理體制。先行先試人民幣資本項目的可兌換為配合自貿(mào)試驗區(qū)投資審批管理體制的改革，有序推進人民幣資本項目可兌換在區(qū)內(nèi)先行先試，以進一步支持企業(yè)走出去，提高企業(yè)的國際競爭力。先行先試人民幣的跨境使用創(chuàng)造條件推動區(qū)內(nèi)跨境人民幣業(yè)務的發(fā)展，進一步簡化經(jīng)常項下跨境人民幣結(jié)算業(yè)務流程和手續(xù)，以提高跨境人民幣結(jié)算效率。先行先試金融市場利率市場化在宏觀審慎金融管理框架內(nèi)，根據(jù)服務區(qū)內(nèi)實體經(jīng)濟發(fā)展需要、金融市場主體培育目標以及市場環(huán)境建設情況，穩(wěn)步推進自由貿(mào)易試驗區(qū)利率市場化。建立與自貿(mào)區(qū)相適應的外匯

管理體制鼓勵企業(yè)充分利用境內(nèi)外兩種資源、兩個市場，實現(xiàn)跨境融資的自由化；深化外債管理方式改革，促進跨境融資便利化；深化跨國公司總部外匯資金集中運營的管理試點，促進跨國公司設立區(qū)域性或全國性資金管理中心。綜合監(jiān)管制度的創(chuàng)新核心內(nèi)容是深化行政管理體制改革，創(chuàng)新政府管理方式，減少行政審批事項，推進政府的管理由注重事前審批轉(zhuǎn)為注重事中、事后的監(jiān)管。主要包括建立信息共享和服務平臺、加強社會信用體系建設、探索建立綜合執(zhí)法體系、鼓勵社會組織參與市場監(jiān)管、建立安全審查和反壟斷審查協(xié)助機制以及綜合評估機制六個方面內(nèi)容。2.服務業(yè)領(lǐng)域擴大開放發(fā)展服務業(yè)是中國未來經(jīng)濟發(fā)展的主要增長點，從開放的程度看，相對于制造業(yè)服務業(yè)需要更大力度開放，這次選擇了金融服務、航運服務、商貿(mào)服務、專業(yè)服務、文化服務、社會服務6個領(lǐng)域、18個行業(yè)擴大開放，暫?；蛉∠麑ν顿Y者資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營范圍限制等準入的限制，一共23項措施。金融服務領(lǐng)域5項：允許符合條件的外資金融機構(gòu)設立外資銀行，符合條件的民營資本與外資金融機構(gòu)共同設立中外合資銀行。在條件具備時，適時在試驗區(qū)內(nèi)試點設立有限牌照銀行在完善相關(guān)管理辦法，加強有效監(jiān)管的前提下，允許試驗區(qū)內(nèi)符合條件的中資銀行開辦離岸業(yè)務試點設立外資專業(yè)健康醫(yī)療保險機構(gòu)融資租賃公司在試驗區(qū)內(nèi)設立的單機、單船子公司不設最低注冊資本限制允許融資租賃公司兼營與主營業(yè)務有關(guān)的商業(yè)保理業(yè)務航運服務領(lǐng)域3項：放寬中外合資、中外合作國際船舶運輸企業(yè)的外資股比限制，由國務院交通運輸主管部門制定相關(guān)管理試行辦法。允許中資公司擁有或控股擁有的非五星旗船，先行先試外貿(mào)進出口集裝箱在國內(nèi)沿海港口和上海港之間的沿海捎帶業(yè)務。允許設立外商獨資國際船舶管理企業(yè)。商貿(mào)服務領(lǐng)域2項：在保障網(wǎng)絡信息安全的前提下，允許外資企業(yè)經(jīng)營特定形式的部分增值電信業(yè)務，如涉及突破行政法規(guī)，須國務院批準同意允許外資企業(yè)從事游戲游藝設備的生產(chǎn)和銷售，通過文化主管部門內(nèi)容審查的游戲游藝設備可面向國內(nèi)市場銷售專業(yè)服務領(lǐng)域8項：探索密切中國律師事務所與外國（港澳臺地區(qū)）律師事務所業(yè)務合作的方式和機制允許設立外商投資資信調(diào)查公司允許在試驗區(qū)內(nèi)注冊的符合條件的中外合資旅行社，從事除臺灣地區(qū)以外的出境旅游業(yè)務允許設立中外合資人才中介機構(gòu)，外方合資者可以擁有不超過70%的股權(quán)；允許港澳服務提供者設立獨資人才中介機構(gòu)外資人才中介機構(gòu)最低注冊資本金要求由30萬美元降低至12.5萬美元允許設立股份制外資投資性公司對試驗區(qū)內(nèi)為上海市提供服務的外資工程設計（不包括工程勘察）企業(yè)，取消首次申請資質(zhì)時對投資者的工程設計業(yè)績要求對試驗區(qū)內(nèi)的外商獨資建筑企業(yè)承攬上海市的中外聯(lián)合建設項目時，不受建設項目的中外方投資比例限制文化服務領(lǐng)域2項：取消外資演出經(jīng)紀機構(gòu)的股比限制，允許設立外商獨資演出經(jīng)紀機構(gòu)，為上海市提供服務允許設立外商獨資的娛樂場所，在試驗區(qū)內(nèi)提供服務。社會服務領(lǐng)域3項：允許舉辦中外合作經(jīng)營性教育培訓機構(gòu)允許舉辦中外合作經(jīng)營性職業(yè)技能培訓機構(gòu)允許設立外商獨資醫(yī)療機構(gòu)（3）功能拓展主要涉及十大功能拓展試點任務。一是深化國際貿(mào)易結(jié)算中心試點運作。今年將進一步完善試點企業(yè)運作,擴大試點業(yè)務規(guī)模,并深化研究國際貿(mào)易結(jié)算中心試點項下企業(yè)發(fā)展的業(yè)務需求及功能拓展。二是融資租賃功能全面發(fā)展。融資租賃作為上海航運金融服務功能的重要創(chuàng)新突破,將做大產(chǎn)業(yè)規(guī)模,強化融資租賃主題招商,積極引進租賃業(yè)界內(nèi)最具影響力和最具規(guī)模的“航空母艦”類項目,力爭年內(nèi)融資租賃項目累計達到150家。同時,探索推動綜保區(qū)融資租賃品牌化、多元化、規(guī)模化發(fā)展。三是以期貨保稅交割功能促進大宗商品產(chǎn)業(yè)集聚。今年將進一步加大洋山大宗商品產(chǎn)業(yè)培育力度,集聚國內(nèi)外大宗商品龍頭企業(yè),爭取2013年洋山保稅港區(qū)大宗商品銷售額達到400億元。同時,有計劃、有步驟推出有色金屬洋山價格信號。四是擴大保稅船舶登記試點規(guī)模。下一步將進一步加大宣傳推介力度,著力擴大保稅船舶登記數(shù)量,促進中資方便旗船舶的回歸,建設具有國際影響力的洋山保稅船舶登記港。五是推動機場區(qū)港一體化邁出實質(zhì)性步伐。年內(nèi)將實現(xiàn)機場綜保區(qū)保稅與口岸貨物同步運作常態(tài)化,并推動跨國公司相對獨立運作保稅與口岸業(yè)務,探索建立機場綜保區(qū)國內(nèi)跨關(guān)區(qū)便捷轉(zhuǎn)關(guān)常態(tài)化運作機制,逐步形成與國際先進空港類似的通關(guān)物流環(huán)境。六是做大洋山保稅港區(qū)國際中轉(zhuǎn)集拼業(yè)務。今年將著重推動港務集團加快建設洋山島域中轉(zhuǎn)集拼中心,打造“陸島聯(lián)動”的國際中轉(zhuǎn)集拼基地,完善業(yè)務操作流程和通關(guān)監(jiān)管模式,逐步推動洋山保稅港區(qū)國際中轉(zhuǎn)集拼規(guī)?；l(fā)展,進一步提升洋山國際中轉(zhuǎn)樞紐港地位。七是全面推進亞太營運商計劃。在總結(jié)多種類型實體性總部發(fā)展經(jīng)驗的基礎上,推動跨國公司統(tǒng)籌貿(mào)易、物流、結(jié)算功能,進一步集聚經(jīng)濟要素、擴大輻射半徑、提升資源調(diào)度能力,逐步發(fā)展成為實體運作的亞太地區(qū)總部。搭建全國首個海關(guān)監(jiān)管系統(tǒng)與企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)互聯(lián)互通的信息化監(jiān)管平臺,提升非貿(mào)易項下稅務出證的便利性,并研究制定個性化財政支持政策。八是探索“前店后庫”聯(lián)動模式。在機場綜保區(qū)創(chuàng)新海關(guān)、檢驗檢疫保稅貨物監(jiān)管模式,實現(xiàn)日上免稅行區(qū)外實體店與區(qū)內(nèi)保稅倉庫的聯(lián)動運作,打造上海首個具備保稅展示、免稅和完稅銷售功能的綜合試驗店。同時,創(chuàng)新保稅貨物區(qū)外展銷的監(jiān)管舉措,在森蘭區(qū)域建立大型高端消費品購物中心,開展保