第一章 項(xiàng)目投資管理學(xué)概論

項(xiàng)目投資管理學(xué)南京財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院電子商務(wù)系王亮9120131029@

授課內(nèi)容第一章項(xiàng)目投資管理學(xué)概論第二章項(xiàng)目投資周期和建設(shè)程序第三章項(xiàng)目投資可行性研究第四章項(xiàng)目投資評(píng)價(jià)與決策第五章項(xiàng)目組織管理第六章項(xiàng)目招投標(biāo)管理第七章項(xiàng)目進(jìn)度管理第八章項(xiàng)目質(zhì)量管理第九章項(xiàng)目成本管理第十章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理第十一章項(xiàng)目竣工驗(yàn)收第十二章項(xiàng)目后評(píng)價(jià)第一章項(xiàng)目投資管理學(xué)概論1.1項(xiàng)目1.2投資1.3項(xiàng)目管理1.1項(xiàng)目一、項(xiàng)目的定義項(xiàng)目側(cè)重于過(guò)程，它是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念。幾個(gè)例子：安排一個(gè)演出活動(dòng)開發(fā)和介紹一種新產(chǎn)品策劃一場(chǎng)婚禮設(shè)計(jì)和實(shí)施一個(gè)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行工廠的現(xiàn)代化改造主持一次會(huì)議舉辦奧運(yùn)會(huì)任何一個(gè)需要在特定時(shí)間內(nèi)解決的問(wèn)題都是項(xiàng)目定義：

美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（PMI）：項(xiàng)目是為創(chuàng)造特定產(chǎn)品或服務(wù)的一項(xiàng)有時(shí)限的任務(wù)。兩大項(xiàng)目管理的研究體系：一是以歐洲為首的體系—國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（IPMA）；一是以美國(guó)為首的體系—美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（PMI）國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）：項(xiàng)目是由一系列具有開始和結(jié)束日期、相互協(xié)調(diào)和控制的活動(dòng)組成的，通過(guò)實(shí)施活動(dòng)而達(dá)到滿足時(shí)間、費(fèi)用和資源等約束條件和實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的獨(dú)特過(guò)程。德國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)DIN69901：項(xiàng)目是指在總體上符合如下條件的具有唯一性的任務(wù)（計(jì)劃）：具有預(yù)定的目標(biāo)；具有時(shí)間、財(cái)務(wù)、人力和其他限制條件；具有專門的組織。

本課程定義：項(xiàng)目就是以一套獨(dú)特而相互聯(lián)系的任務(wù)為前提，有效地利用資源，為實(shí)現(xiàn)一個(gè)特定的目標(biāo)所做的一次性的努力。二、項(xiàng)目的特性1、目的性：項(xiàng)目都有一個(gè)特定的目標(biāo)（產(chǎn)品或服務(wù)）2、獨(dú)特性：項(xiàng)目所生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)與其他產(chǎn)品或服務(wù)相比具有一定的獨(dú)特之處3、一次性：項(xiàng)目具有明確的起點(diǎn)和終點(diǎn)4、約束性：項(xiàng)目的實(shí)施有一定的限制條件：時(shí)間，資源（資金、人力、物力、信息、技術(shù)等）5、其他特性：項(xiàng)目的創(chuàng)新性和風(fēng)險(xiǎn)性、項(xiàng)目過(guò)程的漸進(jìn)性、項(xiàng)目成果的不可挽回性等三、項(xiàng)目的分類1、業(yè)務(wù)項(xiàng)目和自我開發(fā)項(xiàng)目業(yè)務(wù)項(xiàng)目：專業(yè)項(xiàng)目公司為特定的業(yè)主/客戶完成的項(xiàng)目自我開發(fā)項(xiàng)目：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)為自己的企業(yè)或組織完成的項(xiàng)目2、企業(yè)項(xiàng)目、政府項(xiàng)目和非盈利機(jī)構(gòu)項(xiàng)目企業(yè)出資的新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目、國(guó)家投資的國(guó)防項(xiàng)目、學(xué)校出資的建設(shè)項(xiàng)目3、營(yíng)利性性項(xiàng)目和非營(yíng)利性項(xiàng)目商品的開發(fā)與生產(chǎn)項(xiàng)目、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目、希望工程項(xiàng)目4、大項(xiàng)目、項(xiàng)目和子項(xiàng)目大項(xiàng)目（Program）：一系列項(xiàng)目構(gòu)成的集合項(xiàng)目（Project）：大項(xiàng)目的子集子項(xiàng)目（Subproject）：項(xiàng)目劃分出的多個(gè)可管理的部分，項(xiàng)目的子集四、項(xiàng)目的生命周期

定義：項(xiàng)目是分階段完成的一項(xiàng)具有獨(dú)特性的任務(wù)，一個(gè)組織在完成一個(gè)項(xiàng)目時(shí)會(huì)將項(xiàng)目劃分成一系列的項(xiàng)目階段，以便更好地管理和控制項(xiàng)目，更好地將組織的日常運(yùn)作與項(xiàng)目管理結(jié)合在一起。項(xiàng)目的各個(gè)階段放在一起就構(gòu)成了一個(gè)項(xiàng)目的生命周期。項(xiàng)目的生命周期主要內(nèi)容：1、項(xiàng)目的時(shí)限2、項(xiàng)目的階段3、項(xiàng)目的任務(wù)4、項(xiàng)目的成果五、項(xiàng)目與運(yùn)營(yíng)的區(qū)別郵遞員每天送報(bào)紙；食品廠每天做蛋糕運(yùn)營(yíng)：在相對(duì)封閉和確定的環(huán)境下所開展的重復(fù)性的、周而復(fù)始的、持續(xù)性的活動(dòng)或工作項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)目的特殊常規(guī)責(zé)任人項(xiàng)目經(jīng)理部門經(jīng)理時(shí)間要求有限的相對(duì)無(wú)限的管理方法風(fēng)險(xiǎn)性確定性持續(xù)性一次性重復(fù)性屬性獨(dú)特性普遍性組織機(jī)構(gòu)項(xiàng)目組織職能部門考核指標(biāo)以目標(biāo)為導(dǎo)向效率資源需求多變性穩(wěn)定性1.2投資一、投資的含義投資是指經(jīng)濟(jì)主體為了獲得預(yù)期收益而在現(xiàn)時(shí)投入生產(chǎn)要素（資金或資源），從而形成資產(chǎn)并實(shí)現(xiàn)其增值的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總稱。中國(guó)主要投資品種：1、房產(chǎn)2、債券3、股票

4、貴金屬5、保險(xiǎn)6、基金7、銀行短期理財(cái)產(chǎn)品8、信托9、收藏品10、民間借貸二、投資的分類1、按性質(zhì)分為固定資產(chǎn)投資和流動(dòng)資產(chǎn)投資2、按行為的介入程度分為直接投資和間接投資3、按投資期限的長(zhǎng)短分為長(zhǎng)期投資和短期投資4、按用途分為生產(chǎn)性投資和非生產(chǎn)性投資5、按不同所有制形式分為國(guó)民經(jīng)濟(jì)投資、集體經(jīng)濟(jì)投資、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)投資、個(gè)體經(jīng)濟(jì)投資、聯(lián)營(yíng)經(jīng)濟(jì)投資、股份制經(jīng)濟(jì)投資、外商投資、港澳臺(tái)投資等6、按經(jīng)營(yíng)目標(biāo)分為經(jīng)濟(jì)性投資（營(yíng)利性投資）和政策性投資（非營(yíng)利性投資）三、投資的特點(diǎn)1、投資資金使用的長(zhǎng)期性：從資金的投入到最終效益的產(chǎn)出一般需要經(jīng)歷相當(dāng)?shù)臅r(shí)間，投資時(shí)滯2、投資的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性：預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)并存3、投資影響的不可逆性：投資行為的影響在短期內(nèi)難以消除，否則可能要付出巨大代價(jià)1.3項(xiàng)目管理一、項(xiàng)目管理的定義項(xiàng)目管理，起源于建筑業(yè)。一種管理活動(dòng)，一種管理學(xué)科項(xiàng)目管理是運(yùn)用各種知識(shí)、技能、方法與工具，為滿足或超越項(xiàng)目有關(guān)各方對(duì)項(xiàng)目的要求與期望而開展的各種管理活動(dòng)。目的：滿足或超越項(xiàng)目有關(guān)各方對(duì)項(xiàng)目的要求與期望手段：運(yùn)用各種知識(shí)、技能、方法與工具開展的各種管理活動(dòng)項(xiàng)目有關(guān)各方：一個(gè)項(xiàng)目的所有利益相關(guān)者，包括項(xiàng)目的業(yè)主/客戶、項(xiàng)目的承包商或?qū)嵤┱?、?xiàng)目的供應(yīng)商、項(xiàng)目的設(shè)計(jì)者或研制者、項(xiàng)目所在的社區(qū)、項(xiàng)目的政府管轄部門等二、項(xiàng)目管理的特性1、普遍性：項(xiàng)目的普遍存在使項(xiàng)目管理具有普遍性2、創(chuàng)新性：一是項(xiàng)目管理是對(duì)項(xiàng)目所包含的創(chuàng)新之處的管理；二是項(xiàng)目管理模式和方法的創(chuàng)新3、目的性：滿足或超越項(xiàng)目有關(guān)各方對(duì)項(xiàng)目的要求與期望4、獨(dú)特性：項(xiàng)目管理具有獨(dú)特的管理對(duì)象、管理活動(dòng)、管理方法與工具5、集成性：相對(duì)于運(yùn)營(yíng)（重復(fù)性和相對(duì)確定性）管理的專門性（如生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、成本管理等）而言，項(xiàng)目管理主要要求管理的集成性三、項(xiàng)目管理與日常運(yùn)營(yíng)管理的區(qū)別項(xiàng)目管理日常運(yùn)營(yíng)管理管理對(duì)象項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理方法側(cè)重具體任務(wù)側(cè)重部門協(xié)調(diào)、指揮命令管理周期相對(duì)短暫相對(duì)長(zhǎng)久四、項(xiàng)目管理的發(fā)展歷程1、潛意識(shí)的項(xiàng)目管理階段（20世紀(jì)30年代以前）中國(guó)的萬(wàn)里長(zhǎng)城、埃及的金字塔、古羅馬的供水渠等，對(duì)項(xiàng)目的管理僅評(píng)經(jīng)驗(yàn)、直覺(jué)和智慧，談不上科學(xué)性。2、傳統(tǒng)項(xiàng)目管理的形成階段（20世紀(jì)30年代-20世紀(jì)50年代）甘特圖對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)劃和控制，里程碑系統(tǒng)開始用于規(guī)模較大的工程項(xiàng)目和軍事項(xiàng)目，項(xiàng)目管理的概念仍沒(méi)有明確提出。項(xiàng)目管理概念的提出是美國(guó)人在第二次世界大戰(zhàn)后期實(shí)施“曼哈頓計(jì)劃”時(shí)提出的3、項(xiàng)目管理的傳播和現(xiàn)代化（20世紀(jì)50年代初-20世紀(jì)70年代末）重要特征：網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用關(guān)鍵路線法（CPM）,計(jì)劃評(píng)審技術(shù)（PERT），圖示評(píng)審技術(shù)（GERT），風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審技術(shù)（VERT）項(xiàng)目管理有了科學(xué)的系統(tǒng)方法，主要用于國(guó)防和建筑業(yè)4、現(xiàn)代項(xiàng)目管理的發(fā)展（20世紀(jì)80年代至今）里程碑事件：PMI推出項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南（PMBOK），它把項(xiàng)目管理歸納為范圍管理、時(shí)間管理、費(fèi)用管理、質(zhì)量管理、人力資源管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、采購(gòu)管理、溝通管理和集成管理九大知識(shí)領(lǐng)域（項(xiàng)目管理內(nèi)容）20世紀(jì)80年代之前為傳統(tǒng)項(xiàng)目管理階段，之后為現(xiàn)代項(xiàng)目管理階段項(xiàng)目管理在新興行業(yè)快速發(fā)展，如電信、軟件、信息、金融、醫(yī)藥等項(xiàng)目管理案例

古代有一個(gè)最成功的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，那就是西游記的取經(jīng)團(tuán)隊(duì)。為了完成西天取經(jīng)任務(wù)，組成取經(jīng)團(tuán)隊(duì)，成員有唐僧、孫悟空、豬八戒、沙和尚。其中唐僧是項(xiàng)目經(jīng)理、孫悟空是技術(shù)核心、豬八戒和沙和尚是普通團(tuán)員。這個(gè)團(tuán)隊(duì)的高層領(lǐng)導(dǎo)是觀音。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的組織和項(xiàng)目實(shí)施真的是一門藝術(shù)，有志于做項(xiàng)目經(jīng)理的同仁從西游記中有沒(méi)有學(xué)到了什么呢？團(tuán)隊(duì)的組成很有意思，唐僧作為項(xiàng)目經(jīng)理PM，有很堅(jiān)韌的品性和極高的原則性，不達(dá)目的不罷休，又有很得上司支持和賞識(shí)（直接得到唐太宗的任命，既給袈裟，又給金碗；又得到以觀音為首的各路神仙的廣泛支持和幫助）。沙和尚言語(yǔ)不多，任勞任怨，承擔(dān)了項(xiàng)目中挑擔(dān)這種粗笨無(wú)聊的工作。豬八戒這個(gè)成員，看起來(lái)好吃懶做，貪財(cái)好色，又不肯干活，最多牽下馬，好像留在團(tuán)隊(duì)里沒(méi)有什么用處，其實(shí)他的存在還是有很大用處的，因?yàn)樗愿耖_朗，能夠接受任何批評(píng)而毫無(wú)負(fù)擔(dān)壓力，在項(xiàng)目組中承擔(dān)了潤(rùn)滑油的作用。

孫悟空畢竟是牛人，承擔(dān)了取經(jīng)項(xiàng)目中的趕妖除魔的絕大多數(shù)重要任務(wù)，雖然是個(gè)難于管束的主，不能只用手段來(lái)約束他，這時(shí)豬八戒的作用就出來(lái)了，在孫悟空苦惱的時(shí)候，上司不能得罪，沙和尚這種老實(shí)人又不好傷害，只好通過(guò)戲弄豬八戒來(lái)排除心中的郁悶，反正豬八戒是個(gè)樂(lè)天派，任何的指責(zé)都不會(huì)放在心上。項(xiàng)目管理案例

最關(guān)鍵的還是孫悟空，由于孫悟空是這個(gè)取經(jīng)團(tuán)隊(duì)里的核心，但是他的性格極為放蕩，回想他那大鬧天空的歷史，恐怕作為普通人來(lái)說(shuō)沒(méi)有人會(huì)讓這種人呆在團(tuán)隊(duì)里，但是取經(jīng)項(xiàng)目要想成功實(shí)在缺不了這個(gè)人，只好采用些手腕來(lái)收復(fù)他。

這些手段是，首先，把他給弄得很慘（壓在五指山下500年，整天喝銅汁鐵水）；在他絕望的時(shí)候，又讓項(xiàng)目經(jīng)理去解救他于水火之中以使他心存感激；當(dāng)然光收買人心是不夠的，還要給他許諾美好的愿景（取完經(jīng)后高升為正牌仙人）；當(dāng)然最主要的是為了讓項(xiàng)目經(jīng)理可以直接控制好他，給他戴個(gè)緊箍，不聽(tīng)話就念咒懲罰他。西游記里特別強(qiáng)調(diào)得到高層支持的重要性，有沒(méi)有靠山真的很不同，君不見(jiàn)象白骨精這種沒(méi)有靠山的妖魔都會(huì)死得很慘；只要有靠山的，這個(gè)妖魔就算犯了天大的事，關(guān)鍵的時(shí)候總會(huì)有后臺(tái)跳出來(lái)搭救。在取經(jīng)的項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中，除