第四章與技術(shù)貿(mào)易相關(guān)的經(jīng)濟理論

Chapter4

EconomicTheoriesRelatedtoTechnologyTrade2/2/20231第一節(jié)技術(shù)與經(jīng)濟增長理論新古典增長理論內(nèi)生增長理論長波理論第二節(jié)技術(shù)與國際貿(mào)易理論NR關(guān)系論技術(shù)轉(zhuǎn)移周期論產(chǎn)品生命周期理論南北貿(mào)易模型第三節(jié)技術(shù)與國際直接投資理論壟斷優(yōu)勢理論內(nèi)部化理論國際生產(chǎn)折衷理論“雁行模式”理論邊際產(chǎn)業(yè)理論2/2/20232新古典增長理論

哈羅德－多馬模型G＝s/cG=б×s索洛的新古典經(jīng)濟增長模型Y＝AF（K，L)?Y/Y=λ+α?K/K+β?L/L索洛剩余（Solowresidual)2/2/20233內(nèi)生增長理論

(EndogenousGrowthTheory)代表人物：20世紀80年代羅默（RomerP.)、盧卡斯（LucasR.)基本思想：知識的非競爭性和外溢效應突破收益遞減規(guī)律的限制一國經(jīng)濟增長主要取決于內(nèi)生化的知識積累、技術(shù)進步及專業(yè)化的人力資本水平通過國際貿(mào)易和促進知識的國際流動來實現(xiàn)經(jīng)濟的持續(xù)增長政策主張：促進知識與技術(shù)創(chuàng)新的政策2/2/20234長波理論俄國康德拉季耶夫(KondRatieff)長波理論(1925年）熊彼特(Schumpeter)的技術(shù)創(chuàng)新長波理論

1939年《商業(yè)周期》德國經(jīng)濟學家門斯（Mensch)－新熊彼特學派代表

1975年《技術(shù)的僵局》

技術(shù)創(chuàng)新的分類：基本創(chuàng)新改進創(chuàng)新虛假創(chuàng)新2/2/20235

NR關(guān)系論

一.理論的提出日本學者齋藤優(yōu)于1979年出版了他的專著《技術(shù)轉(zhuǎn)移論》，提出了闡述國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的新理論“NR關(guān)系假說”。1986年9月，他在新的專著《技術(shù)轉(zhuǎn)移的國際政治經(jīng)濟學》中把這種“假說”作為一種理論加以運用。2/2/20236二、基本觀點（1）一個國家發(fā)展經(jīng)濟及其經(jīng)濟活動，受該國國民的需求（N：needs）與該國的資源（R：resources）關(guān)系的制約。這種關(guān)系即NR關(guān)系。（2）NR關(guān)系不相適應正是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的原因。（3）國際技術(shù)轉(zhuǎn)移宏觀模式。2/2/202372/2/20238

商品輸出、直接投資、技術(shù)輸出周期

0t1t2T

R

R1R2R3齋藤優(yōu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移周期論2/2/20239齋藤優(yōu)的理論以周期論揭示了技術(shù)轉(zhuǎn)移是一項新技術(shù)問世后的必然歸宿，他把技術(shù)轉(zhuǎn)移看作周期循環(huán)的必然結(jié)果。把技術(shù)的生命同企業(yè)謀利二者有機地結(jié)合起來，從而解釋了形成技術(shù)轉(zhuǎn)移的機制。2/2/202310產(chǎn)品生命周期理論

一、代表人物和代表作

RaymondVernon雷蒙德?弗農(nóng)

1966年5月在《經(jīng)濟學季刊》上發(fā)表《產(chǎn)品周期中的國際貿(mào)易和國際投資》

2/2/202311二.基本觀點（1）需要建立一種動態(tài)理論系統(tǒng)地解釋企業(yè)在出口、國外子公司生產(chǎn)和許可證貿(mào)易之間的選擇。

（2）跨國公司在新產(chǎn)品出口、許可證貿(mào)易或海外生產(chǎn)進行抉擇時，是將產(chǎn)品生命周期的不同階段與生產(chǎn)區(qū)位聯(lián)系起來。（見下表）

（3）結(jié)論：跨國公司直接投資的過程，是以技術(shù)壟斷優(yōu)勢為基礎，使生產(chǎn)要素在空間上集中使用，在時間上分段使用（見下圖）。2/2/202312表產(chǎn)品生命周期、企業(yè)生產(chǎn)區(qū)位、技術(shù)和市場的聯(lián)系2/2/202313

圖國際產(chǎn)品生命周期與國際技術(shù)轉(zhuǎn)移

凈出口

0t1t2t3t4t5

時間

產(chǎn)品創(chuàng)新國其他發(fā)達國家發(fā)展中國家凈進口（1）（2）（3）（1）產(chǎn)品創(chuàng)新國出口（2）技術(shù)擴散階段：其他發(fā)達國出口（3）技術(shù)停滯：發(fā)展中國家出口2/2/202314案例：我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進的歷程

我國汽車工業(yè)是通過從前蘇聯(lián)引進、消化技術(shù)起步的。改革開放以來，在“以市場換技術(shù)，以市場換資金”的背景下，我國主要的汽車企業(yè)大都與跨國汽車公司實現(xiàn)了合資。我國內(nèi)資汽車企業(yè)、合資汽車企業(yè)積極從跨國汽車公司引進整車和零部件生產(chǎn)技術(shù)，通過人員交流與培訓等方式引進管理經(jīng)驗，實現(xiàn)了產(chǎn)品的升級換代。20世紀80、90年代我國引進了以桑塔納、捷達為代表的轎車、以依維柯為代表的商務車、以斯太爾為代表的重型載貨汽車、以尼奧普蘭為代表的大客車生產(chǎn)技術(shù)，引進技術(shù)的范圍非常廣泛。通過合資合作，徹底改變了我國汽車業(yè)“缺重少輕，轎車幾乎空白”的局面，逐漸適應并滿足了國內(nèi)快速增長的市場需求，縮短了與世界汽車產(chǎn)業(yè)之間的差距。2/2/202315不過，這一階段引進的技術(shù)大多是國外汽車廠商認為過時的技術(shù)，并不是最先進的技術(shù)。自身技術(shù)力量薄弱，導致在合資企業(yè)中關(guān)鍵技術(shù)都是合資企業(yè)的外方提供的，造成了中方對外資技術(shù)的依賴及絕對服從。上汽大眾曾經(jīng)有這樣的例子，外方提供的設計圖紙中有一個螺帽的尺寸是錯的，中方在生產(chǎn)中明知道有問題，卻只能嚴格按照圖紙生產(chǎn)，直到外方對圖紙進行更改。

在中外合資合作的初期，跨國汽車公司為延長產(chǎn)品生命周期以獲取最大利益，曾采用拖延向我國市場投放換代車型、向我國轉(zhuǎn)移在其母國已經(jīng)比較落后和過時技術(shù)的策略，獲得了超額利潤。2/2/20231620世紀90年代中后期以來，由于多家跨國汽車公司在我國設立了合資企業(yè)，國內(nèi)汽車市場的競爭日益國際化，各大跨國汽車公司意識到再把過時技術(shù)和老產(chǎn)品拿到我國進行生產(chǎn)已無競爭力，跨國汽車公司才被迫加快了向我國技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度和層次。以美國通用別克轎車和日本本田雅閣轎車為前導，德國大眾帕薩特、奧迪A6以及后來一系列的歐、日、美、韓的轎車進入我國并實現(xiàn)當?shù)鼗a(chǎn)，各車型在我國投產(chǎn)的時間與其在國外投產(chǎn)的時間差大幅縮短，一般只有2～3年，個別車型甚至實現(xiàn)了同步上市。此階段引進技術(shù)最多的是轎車領(lǐng)域，重點的技術(shù)發(fā)展在于環(huán)保、節(jié)能與安全。2/2/202317克魯格曼的南北貿(mào)易模型（P.Krugman,1979)1979年論文《創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和世界收入分成的模型》(1)把技術(shù)轉(zhuǎn)移、資源配置、世界收入分配三者統(tǒng)一起來考察，認為技術(shù)由不斷創(chuàng)新的發(fā)達國家轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，后者由于獲得了發(fā)達國家的技術(shù)，促進了經(jīng)濟的發(fā)展和福利水平的提高。(2）發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的差距是技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎，使技術(shù)轉(zhuǎn)移處于這樣一種均衡結(jié)構(gòu)。(3)發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本原因是二者存在的工資差別。2/2/202318壟斷優(yōu)勢理論代表人物：美國學者海默（S.H.Hymer)

博士論文《國內(nèi)企業(yè)的國際化經(jīng)營：對外直接投資的研究》

導師金德爾伯格（C.Kindleberger)海默認為壟斷優(yōu)勢（monopolisticadvantages)包括：資金優(yōu)勢技術(shù)優(yōu)勢規(guī)模優(yōu)勢組織管理優(yōu)勢信譽和商標優(yōu)勢

2/2/202319金德爾伯格側(cè)重于分析市場不完全對于企業(yè)對外直接投資的決定性作用。由于商品差異、特殊的營銷技巧或價格壟斷等原因造成的產(chǎn)品市場不完全；由于受專利制度保護的技術(shù)等原困造成的要素市場不完全；由于企業(yè)擁有的規(guī)模經(jīng)濟所造成的市場不完全；由于政府的介入等原因造成的市場不完全。

2/2/202320

內(nèi)部化理論

（InternalizationTheory)

一.創(chuàng)始人

PeterBuckley<英>巴克萊;MarkCarson<英>卡森;AllanM.Rugman<加>拉格曼該理論于1976年提出，描述了不完全競爭的產(chǎn)品市場對企業(yè)跨國投資的推動。在此之前R.H.Coase,在1937年出版的《企業(yè)的性質(zhì)》中提出了交易成本理論。

2/2/202321二.內(nèi)部化理論基本觀點（1）內(nèi)部化理論建立在三個假設的基礎上：

Ⅰ.企業(yè)在不完全市場上從事經(jīng)營的目的是追求利潤的最大化。

Ⅱ.當生產(chǎn)要素（特別是中間產(chǎn)品）的市場不完全時，企業(yè)就有可能以內(nèi)部的市場取代外部的市場。

Ⅲ.內(nèi)部化超越國界就產(chǎn)生了跨國公司。2/2/202322（2）內(nèi)部化指在企業(yè)的內(nèi)部建立市場的過程，以企業(yè)的內(nèi)部市場代替外部市場，將市場上具有不完全競爭性質(zhì)的中間產(chǎn)品的交換轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)內(nèi)部有組織的交換，從而解決由于市場不完全而帶來的不能保證供需交換正常進行的問題。（3）結(jié)論：

*對外直接投資的實質(zhì)不在于資本的轉(zhuǎn)移，而是基于所有權(quán)之上的企業(yè)管理與控制權(quán)的擴張。

*跨國公司的規(guī)模擴張的界限由市場交易成本與企業(yè)內(nèi)部的交易成本的均衡決定。貿(mào)易和投資實際上是同一企業(yè)對國際化經(jīng)營方式的不同選擇。2/2/202323鄧寧的國際生產(chǎn)折衷模型

（EclecticTheoryofInternationalProduction)基本觀點：國際貿(mào)易、對外直接投資、技術(shù)轉(zhuǎn)移三者為有機地統(tǒng)一的整體，技術(shù)轉(zhuǎn)移是企業(yè)的一種權(quán)宜選擇。2/2/202324“雁行模式”理論

（Flyinggeeseparadigm)代表人物：

1932年日本經(jīng)濟學家赤松要（KanameAkamatsu）基本思想：雁行模式認為，一個國家的某一特定產(chǎn)業(yè)在其生命周期中實際