2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力檢測試卷A卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力檢測試卷A卷附答案單選題（共100題）1、資產(chǎn)管理業(yè)務中，客戶應當（）。A.獨立承擔投資風險B.與期貨公司共同承擔投資風險C.不承擔投資風險D.與期貨公司商量如何承擔投資風險【答案】A2、期貨公司應當以（）的原則傳遞客戶交易指令。A.平倉優(yōu)先B.資金優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.時間優(yōu)先【答案】D3、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D4、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D5、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請【答案】C6、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C7、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務時，經(jīng)營機構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務。A.應當B.暫緩C.拒絕D.可以【答案】D8、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A.3B.2C.5D.1【答案】B9、證券公司申請介紹業(yè)務資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。A.2B.3C.5D.7【答案】A10、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機構(gòu)私要資產(chǎn)營理業(yè)務管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的說法，錯誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)C.資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔D.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務承擔責任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定【答案】A11、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C12、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業(yè)的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關(guān)【答案】B13、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（）。A.對客戶強行平倉B.未按規(guī)定履行報告義務C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易D.未能及時采取相應措施和未進行相應的會計核算【答案】C14、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人不承擔責任C.客戶承擔部分責任D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】A15、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。A.結(jié)算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例【答案】D16、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】B17、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系【答案】C18、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當（）。A.真實、準確、及時B.真實、及時、完整C.及時、準確、完整D.真實、準確、完整【答案】D19、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準【答案】D20、普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近（）年個人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.500；3；50；1B.300；3；30；1C.300；1；30；3D.500；1；50；3【答案】B21、期貨公司應當于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。A.1B.3C.5D.6【答案】B22、下列關(guān)于期貨公司首席風險官的表述，錯誤的是（）。A.首席風險官向期貨公司董事會負責B.期貨公司可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位C.首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查D.首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查【答案】B23、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A24、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B25、申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B26、關(guān)于提供期貨投資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當（）。A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構(gòu)B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員D.以上都不對【答案】B27、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D28、期貨公司()負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。A.總經(jīng)理B.董事長C.首席風險官D.分管投資咨詢業(yè)務的副總經(jīng)理【答案】C29、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國證券登記結(jié)算公司C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A30、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D31、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結(jié)束。A.2B.3C.6D.12【答案】B32、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度【答案】D33、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B34、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍的，應當于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A35、在期貨交易所的基本業(yè)務中，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度，結(jié)算擔保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結(jié)算會員D.非結(jié)算會員【答案】C36、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B37、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。A.不需要獨立董事同意即可B.應當經(jīng)超過1／2的獨立董事同意C.應當經(jīng)超過2／3的獨立董事同意D.應當經(jīng)全體獨立董事同意【答案】D38、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散B.總經(jīng)理決定解散C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量D.會員大會或者股東大會決定解散【答案】D39、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對（）的確認。A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之前部分持倉C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果D.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果【答案】A40、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。A.非結(jié)算會員保證金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.特別結(jié)算會員保證金賬戶D.其自有資金賬戶【答案】D41、（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨市場監(jiān)控中心D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C42、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營權(quán)C.報告權(quán)D.決策權(quán)【答案】A43、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）內(nèi)反饋。A.3個工作日B.3個自然日C.5個工作日D.5個自然日【答案】C44、下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權(quán)是（）A.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告C.批準期貨交易所的成立D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項【答案】C45、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B46、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.3％B.5％C.1％D.4％【答案】B47、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。A.證券交易所B.經(jīng)營機構(gòu)C.國務院監(jiān)督委員會D.證券業(yè)協(xié)會【答案】B48、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.居間人【答案】D49、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等【答案】A50、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C51、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限制整改D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務【答案】A52、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉D.對該非結(jié)算會員進行公開譴責【答案】C53、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.95B.90C.85D.80【答案】D54、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議B.檢查期貨交易所財務C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為D.向股東大會會議提出提案【答案】A55、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求【答案】A56、證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。A.介紹業(yè)務資格B.證監(jiān)會的書面授權(quán)C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件D.期貨經(jīng)紀業(yè)務資格【答案】A57、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A.期貨投資者保證基金管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會會同財政部C.中國證監(jiān)會D.財政部【答案】C58、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）．A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】B59、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)C.期貨交易所D.中國銀監(jiān)會【答案】B60、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置【答案】A61、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國證監(jiān)會B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B62、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔?！敬鸢浮緼63、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應當持續(xù)經(jīng)營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰。A.3；3B.3；5C.5；5D.5；3【答案】D64、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結(jié)算準備金的20％C.手續(xù)費收入的20％D.經(jīng)營利潤的30％【答案】C65、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營權(quán)C.決策權(quán)D.報告權(quán)【答案】A66、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】C67、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.3B.5C.1D.2【答案】A68、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B69、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A70、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關(guān)于（）的聲明。A.自有資產(chǎn)B.合法性C.公正性D.獨立性【答案】D71、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向（）提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C72、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機構(gòu)D.期貨公司【答案】D73、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C74、期貨公司申請設立分支機構(gòu)，應當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A.2年B.6個月C.1年D.3個月【答案】C75、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A76、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.國家外匯管理局D.商務部【答案】A77、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。A.代理客戶進行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C78、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。A.給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C79、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】D80、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B81、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責任承擔方式的說法，正確的是（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔B.應當由期貨公司承擔責任C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔責任D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A82、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務由分立后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應當在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準【答案】B83、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定其為首席風險官不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B84、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A.1B.3C.5D.10【答案】B85、期貨公司借入次級債務、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入（）。A.凈資產(chǎn)B.凈資本C.負債D.流動負債【答案】B86、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業(yè)人員資格【答案】D87、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不可以采取的措施是()。A.責令限期整改B.監(jiān)管談話C.拘留主要負責人D.出具警示函【答案】C88、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。A.投資者自負B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B89、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B90、下列有關(guān)申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。A.具有本科以上學歷B.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力C.良好的職業(yè)道德D.誠實守信的品質(zhì)【答案】A91、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.公司住所地期貨交易所C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.公司董事會【答案】C92、投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C93、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D94、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A95、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A96、（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.期貨交易所【答案】A97、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權(quán)益類【答案】D98、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。A.3年內(nèi)B.6個月至12個月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A99、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。A.公開譴責B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請【答案】D100、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。A.會計師事務所B.律師事務所C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的律師事務所D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所【答案】D多選題（共50題）1、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當（）A.予以撤銷B.對負有責任的公司和人員予以警告并處以3萬元以下罰款C.追究刑事責任D.對負有責任的公司和人員予以警告并處以3萬元以上罰款【答案】AB2、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，以下說法正確的有（）。A.期貨公司可以與客戶約定分擔委托資產(chǎn)的損失B.客戶必須自行獨立承擔投資風險C.期貨公司可以向客戶承諾委托資產(chǎn)的最低收益D.期貨公司的風險揭示書應當包括中國期貨業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款【答案】BD3、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對（）等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。A.期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例C.凈資本與流動資產(chǎn)的比例D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例【答案】ABD4、申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.經(jīng)營計劃B.公司章程草案C.設立期貨公司申請書D.發(fā)起人名單及其審計報告【答案】ABCD5、根據(jù)我國刑法，下列哪些情形可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪（）?A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢.持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量B.與他人串通，以事先約定的時間.價格和方式進行證券.期貨交易，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量C.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量D.編造并且傳播影響證券.期貨交易的虛假信息，擾亂證券.期貨交易市場【答案】ABC6、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.自有資金B(yǎng).信貸資金C.財政資金D.經(jīng)營利潤【答案】BC7、期貨公司（）。A.依照《中華人民共和國公司法》設立B.依照《期貨交易管理條例》設立C.經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務D.經(jīng)營期貨自營業(yè)務【答案】ABC8、期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）的適用范圍包括（）。A.期貨公司向投資者公開銷售期貨產(chǎn)品B.期貨公司向投資者非公開轉(zhuǎn)讓期貨產(chǎn)品C.為投資者提供證券期貨相關(guān)業(yè)務服務D.期貨公司子公司向投資者公開銷售期貨產(chǎn)品【答案】ABCD9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。A.收付期貨保證金B(yǎng).存取期貨保證金C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易【答案】ABCD10、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，同時提交的材料包括（）。A.相關(guān)會議的決議B.相關(guān)人員的任職資格核準文件C.任職決定文件D.高級管理人員職責范圍的說明【答案】ABCD11、當期貨市場出現(xiàn)（）等情形時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取暫時停止交易等緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。A.某會員操縱期貨產(chǎn)品交易價格B.新引進的計算機交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅D.某期貨產(chǎn)品價格達到漲停板【答案】ABC12、根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對()A.其他期貨經(jīng)營機構(gòu)B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.期貨公司D.期貨交易所【答案】ABCD13、在凈資本的計算公式中涉及的量有（）。A.凈資產(chǎn)B.資產(chǎn)調(diào)整值C.負債調(diào)整值D.客戶未足額追加的保證金【答案】ABC14、下列選項中，屬于期貨從業(yè)人員的有（）。A.期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢專家B.金融交易所總監(jiān)C.期貨公司的管理人員D.證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部【答案】AC15、對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查（）事項。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金等關(guān)鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險D.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則【答案】ABCD16、期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司的(A.中期風險監(jiān)管報表B.年度財務報告C.年度風險監(jiān)督報表D.中期財務報告【答案】BC17、關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是（）。A.協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供C.協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)D.中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動【答案】ABCD18、期貨公司的（）、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。A.董事B.董事長C.高級管理人員D.監(jiān)事【答案】AC19、期貨公司申請（）境外經(jīng)營機構(gòu)，應當按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。A.設立B.收購C.拜訪D.參觀【答案】AB20、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算業(yè)務的表述，正確的有（）。A.建立并執(zhí)行當日負債結(jié)算制度B.根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告C.對非結(jié)算會員的所有科目的內(nèi)容應當與期貨交易所保持一致D.確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整【答案】BD21、下列哪些任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格?（）A.在期貨監(jiān)管機構(gòu)B.在期貨自律機構(gòu)C.在期貨公司其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位D.在證券公司監(jiān)管機構(gòu)【答案】ABC22、向中國金融期貨交易所申請開金融期貨交易戶時，應當參加測試的人有（）。A.一般法人投資者的法人代表B.一般法人投資者的結(jié)算單確認人C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人D.自然人投資者本人E【答案】BCD23、?期貨交易所應當建立健全的風險管理制度有（）。A.保證金制度B.當日有負債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.持倉超額制度【答案】AC24、申請金融期貨交易全面結(jié)算業(yè)務資格還應當具備的條件有（）。A.注冊資本不低于人民幣1億元B.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準C.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上D.控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元【答案】AB25、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)在確定普通投資者的風險承受能力時，需要綜合考慮的因素包括（）。A.資產(chǎn)狀況和債務B.投資知識和經(jīng)驗C.收入來源D.風險偏好【答案】ABCD26、下列（）情形下，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。A.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動D.利用職務之便牟取私利【答案】ABCD27、制定《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的目的包括（）。A.加強證券期貨市場誠信建設B.保護投資者合法權(quán)益C.維護證券期貨市場秩序D.促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展【答案】ABCD28、以下不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”的有（）。A.從事境內(nèi)套期保值業(yè)務的某國有企業(yè)生產(chǎn)科科長張某B.期貨投資咨詢機構(gòu)的專職咨詢師劉某C.交割倉庫的總經(jīng)理李某D.期貨公司的司機王某【答案】ACD29、期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護的客戶資料應當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復核。A.客戶姓名或者名稱B.內(nèi)部資金賬戶C.期貨結(jié)算賬戶D.交易編碼【答案】ABCD30、下列關(guān)于交易結(jié)算報告查詢的表述中，正確的有（）。A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)予以核實B.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出C.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議D.客戶對交易結(jié)算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認【答案】AC31、某客戶在從事期貨交易時，由于近期交易量較大，導致了保證金不足。該客戶可以用（）充抵保證金。A.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單B.可流通的國債C.股票D.公司債券【答案】AB32、中國期貨業(yè)協(xié)會的組成機構(gòu)一般包括（）。A.會員大會B.董事會C.理事會D.監(jiān)事會【答案】AC33、人民法院保全與會員資格相應的會員交易席位后，可以采取下列()措施。A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格B.依法裁定轉(zhuǎn)讓該會員資格C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位【答案】AD34、張某在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，無需通過相關(guān)測試B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應當全面評估其自身的經(jīng)濟實力，產(chǎn)品認知能力，風險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分提示金融期貨風險D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務規(guī)劃和產(chǎn)品特征【答案】BD35、在我國，依法對期貨公司首席風險官進行自律管理的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.商務部D.期貨交易所【答案】BD36、下列構(gòu)成交割違約的有（）。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】AB37、任何單位或者個人有（）行為的，責令改正