2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)自我檢測試卷A卷附答案

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)自我檢測試卷A卷附答案單選題（共100題）1、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。A.財務負責人B.監(jiān)事C.董事長D.首席風險官【答案】D2、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。A.效率與公平相結合B.強制性和適度性C.統(tǒng)一性與多層次性相結合D.取之于市場、用之于市場【答案】D3、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。A.15B.5C.20D.10【答案】D4、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。A.證券交易所B.經營機構C.國務院監(jiān)督委員會D.證券業(yè)協(xié)會【答案】B5、期貨交易所設總經理1人，副總經理（）人。A.2B.3C.5D.若干【答案】D6、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C7、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營業(yè)部C.期貨公司總部及營業(yè)部D.期貨公司總部或者各營業(yè)部【答案】C8、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨交易所【答案】A9、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。A.買賣自負B.盈虧自負C.收益自擔D.風險分擔【答案】A10、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會派出機構C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.中國證監(jiān)會【答案】D11、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】D12、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.居間人【答案】D13、下面關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權B.非結算會員保證金不足.無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約，責任D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】B14、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助，應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》B.《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》C.《中華人民共和國行政法》D.《中華人民共和國刑事訴訟法》【答案】A15、首席風險官應當在每季度結束之日起’（）工作日內向公可住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C16、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉發(fā)給相關期貨交易所。A.次日B.當日C.下月D.當年【答案】B17、根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。A.50萬B.80萬C.30萬D.100萬【答案】D18、期貨公司應當在()銀行開立期貨保證金賬戶。A.國有商業(yè)B.股份制商業(yè)C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性D.依法批準的期貨保證金存管【答案】D19、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國期貨協(xié)會B.期貨交易所C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.財政部【答案】C20、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，控股股東凈資產或者個人金融資產應不低于人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B21、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。A.期貨投資咨詢資格B.證券投資咨詢資格C.期貨從業(yè)人員資格D.證券銷售從業(yè)人員資格【答案】C22、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C23、下列關于期貨交易方式中互聯(lián)網交易的表述中，錯誤的是（）。A.客戶通過互聯(lián)網下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網委托服務的，應當對互聯(lián)網交易風險進行特別提示C.客戶通過互聯(lián)網下達交易指令的，期貨公司應當在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網委托服務【答案】D24、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A25、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導和審查B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導和監(jiān)督【答案】D26、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性.風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監(jiān)事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C27、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則D.充分揭示期貨交易風險【答案】D28、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息【答案】C29、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的（）個工作日內做出決定。A.1B.3C.5D.7【答案】C30、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經營機構可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。A.期貨產品或服務風險等級評估表B.投資者適當性評估數據庫C.期貨產品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】D31、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A.民事B.行政C.刑事D.經濟【答案】A32、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）時間內以書面方式提出。A.期貨公司規(guī)定的B.期貨經紀合同約定的C.期貨交易所規(guī)定的D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的【答案】B33、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）個月內，作出批準或者不批準的決定。A.1B.3C.5D.10【答案】B34、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬（）。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】B35、期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應當對其進行離任審計。A.辭職B.被撤銷任職資格C.被認定為不適當人選而被解除職務D.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話【答案】D36、經營機構應當制作產品或服務（），根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。A.適當性綜合評估表B.風險說明書C.風險等級評估表D.投資意見書【答案】C37、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當在近（）年內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰。A.3B.4C.2D.1【答案】A38、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.由監(jiān)事會B.由董事長C.由總經理D.根據公司章程的規(guī)定【答案】D39、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C40、下列關于會員制期貨交易所的陳述，正確的是()。A.期貨交易所的總經理由董事會任免B.會員大會由總經理主持C.理事會由會員理事和非會員理事組成D.理事會的日常工作由總經理主持【答案】C41、期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于()。A.繳納國家稅款B.發(fā)放工作人員的工資和福利C.擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善【答案】D42、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營業(yè)部C.期貨公司總部及營業(yè)部D.期貨公司總部或者各營業(yè)部【答案】C43、甲是某期貨公司客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%，關于甲交易后的責任承擔，下列表述正確的是（）。A.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任B.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉C.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔D.期貨公司履行了通知義務后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任【答案】C44、期貨交易所對期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司（）。A.需追加的保證金數額完全相同B.持倉占用的保證金數額完全相同C.需追加的保證金數額基本相當D.持倉占用的保證金數額基本相當【答案】C45、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元【答案】B46、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。A.3B.5C.7D.10【答案】B47、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業(yè)部經理推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經紀合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.期貨交易所住所地高級人民法院C.營業(yè)部住所中級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】C48、中國證監(jiān)會及其派出機構收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在（）個工作日內進行處理，并將處理結果告知申請人。A.5B.10C.15D.30【答案】C49、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C50、（）依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。A.期貨公司B.中國證監(jiān)會C.證券公司D.中國證券協(xié)會【答案】B51、經營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】B52、首席風險官應當配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構C.工商部門D.期貨交易所【答案】B53、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】B54、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定，管理及撤銷的機構是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】A55、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B56、期貨公司變更法定代表人，應當自（）之日起5個工作日內向住所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.完成工商變更登記B.股東會決議C.董事會決議D.變更后的法定代表人任職【答案】A57、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責的是（）。A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理【答案】A58、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十B.期貨交易所承擔主要賠償責任C.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十D.期貨交易所不承擔責任【答案】A59、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。[*密押題]A.代理客戶進行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉期貨保證金【答案】C60、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。A.會員統(tǒng)一結算制度B.每日無負債結算制度C.會員分級結算制度D.保證金結算制度【答案】C61、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告（）。A.會員大會或股東大會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務部【答案】B62、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。A.期貨交易所應當承擔賠償責任B.期貨公司應當承擔賠償責任C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任【答案】A63、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有（）權利。A.申訴B.抗辯C.申請行政復議D.上訴【答案】A64、期貨交易所的負責人由（）任免A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國銀監(jiān)會D.商務部【答案】B65、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元C.經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金D.經中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金【答案】A66、中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。A.發(fā)生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】D67、期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔（）責任。A.審查B.監(jiān)督C.舉證D.執(zhí)行【答案】C68、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。A.資助恐怖活動罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構成犯罪【答案】C69、有權指定交割倉庫的是()。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A70、從事期貨業(yè)務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？?。A.3B.5C.8D.10【答案】D71、首席風險官應當在每季度結束之日起（）工作日內向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C72、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務資格申請書B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會韻決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】D73、某期貨公司的期未財務報表顯示，流動資產為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.流動資產與流動負債的比例低于150%,中國證監(jiān)會向其出具警示函B.流動資產與流動負債的比例不低于100%，其風險監(jiān)管指標符合規(guī)定C.流動資產與流動負債的比例低于150%，要求其增加流動資產D.流動資產與流動負債的比例低于l50%,要求其減少流動負債【答案】B74、期貨公司設立分支機構時，應當向（）提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構D.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構【答案】D75、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.2B.3C.5D.7【答案】B76、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）．A.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務【答案】C77、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協(xié)調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D78、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A.保障基金管理機構B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B79、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。A.適當分攤B.合理理賠C.買賣自負D.風險自負【答案】C80、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】D81、下列說法錯誤的是（）。A.期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或其他經濟組織B.期貨交易所統(tǒng)一實行全員結算制度C.期貨交易所可以實行會員分級結算制度D.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成【答案】B82、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，還應當向公司（）提交書面報告。A.全體董事B.全體股東C.全體董事和全體股東D.總經理【答案】A83、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A84、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當按照以下程序處理（）。A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告C.抵制并立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告D.抵制并立即向中國證監(jiān)會報告【答案】C85、下列關于期貨保證金的表述，錯誤的是()。A.非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結算會員期貨公司所有B.非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理C.非結算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用.挪用D.非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司業(yè)務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理【答案】A86、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》C.《期貨交易所管理辦法》D.《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》【答案】A87、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.財政部D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】B88、下列關于漲跌停板的表述中，正確的是（）。A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數額【答案】B89、交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務A.結算會員B.全面結算會員C.投資者D.非結算會員【答案】D90、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。A.專用賬戶存儲不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金C.保證金分為結算準備金和結算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】C91、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A92、()負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會和財政部C.中國證監(jiān)會D.財政部【答案】D93、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A94、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友【答案】B95、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的50%B.不超過損失的90%C.不超過損失的80%D.不超過損失的60%【答案】D96、下列關于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。A.以營利為最終目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產承擔民事責任D.其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免【答案】A97、根據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。A.投訴人B.調查人員C.當事人D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C98、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是（）。A.限制違法行為人的人身自由B.復制與被調查事件有關的財產登記資料C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查【答案】A99、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D100、風險準備金計提比例不得低于管理費收入的（），風險準備金余額達到上季末資產管理計劃資產凈值的（）時可以不再提取。A.10%；1%B.20%；1%C.10%；3%D.20%；5%【答案】A多選題（共50題）1、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對其客戶吳某講，近期土豆行情表現(xiàn)良好,價格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內部消息，絕對準確，于是客戶將其財產交由孫某代宵買人期貨，但事實上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結果虧損，給吳某造成了重大損失，根據該案例，孫某的行為違反了（）的規(guī)定。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得代理客戶從亊期貨交易C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產D.不得為客戶提供期貨相關信息【答案】AC2、全面結算會員期貨公司可以根據（）調整保證金標準。A.結算會員的資信情況B.非結算會員的風險準備金C.市場情況D.非結算會員的資信情況【答案】CD3、中國期貨保證金監(jiān)控中心應當按照（）等標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核。A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性C.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性D.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性【答案】ABCD4、下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席B.期貨公司總經理C.財務負責人、營業(yè)部負責人D.期貨公司法定代表人【答案】BCD5、期貨公司計算凈資本時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的（）進行專項說明。A.充足性B.準確性C.合理性D.及時性【答案】AC6、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務規(guī)則的說法中，不正確的是（）。A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶B.期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網站和中國期貨業(yè)協(xié)會網站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內容、投訴方式等相關信息C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經營風險D.期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面形式保存客戶相關信息E【答案】CD7、依照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有()。A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證D.查詢與被調查事件有關單位的保證金賬戶和銀行賬戶【答案】ABCD8、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，（）。A.客戶的交易損失自行承擔B.應當認定為無效C.期貨公司應賠償由此給客戶造成的經濟損失D.期貨公司與客戶均有過錯，應根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任【答案】BCD9、下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權利的有（）。A.使用期貨交易所提供的交易設施B.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權【答案】ABCD10、資產管理計劃不得直接或者間接投資的項目包括（）A.投資項目被列入國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的淘汰類產業(yè)目錄B.投資項目違反國家產業(yè)政策C.投資項目違反國家環(huán)境保護政策要求D.通過穿透核查，資產管理計劃最終投向上述投資項目【答案】ABCD11、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的工作人員不得買賣（）。A.金融期貨合約B.商品C.基金D.商品期貨合約【答案】AD12、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務機構的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。A.收付期貨保證金B(yǎng).存取期貨保證金C.劃轉期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易【答案】ABCD13、期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶（）。A.提示潛在的市場變化和投資風險B.明示有無利益沖突C.不得就市場行情做出確定性判斷D.單方面突出提示損失的可能性E【答案】ABC14、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列行為產生的民事責任由期貨公司承擔（）A.期貨公司從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為B.期貨公司從業(yè)人員以個人名義從事的期貨交易行為C.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見代理條件D.期貨公司授權非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為【答案】ACD15、根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所應當監(jiān)管（）的期貨業(yè)務。A.指定交割倉庫B.會員的客戶C.期貨保證金存管銀行D.會員【答案】ABCD16、期貨公司為客戶辦理下列哪些業(yè)務時應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。（）A.期貨公司為客戶申請交易編碼B.期貨公司為客戶注銷各期貨交易所交易編碼C.采集影像資料D.修改與交易編碼相關的客戶資料【答案】ABD17、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，()。A.不承擔賠償責任B.承擔不超過20％的賠償責任C.承擔主要賠償責任D.賠償額不超過損失的80％【答案】CD18、甲證券公司擬設立全資期貨公司，擬經營的范圍包括商品期貨經紀業(yè)務、金融期貨經紀業(yè)務和期貨資產管理業(yè)務。下列關于擬設立期貨公司業(yè)務范圍的表述中，正確的是（）。A.永遠不得從事金融期貨業(yè)務B.經中國證監(jiān)會批準，公司可以既從事商品期貨經紀業(yè)務，又從事金融期貨經紀業(yè)務C.從事金融期貨經紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格D.從事商品期貨經紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格【答案】BC19、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定調查人員在調查過程中，有權采取的措施包括（）A.進入違規(guī)行為發(fā)生場所調查取證B.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項做出說明C.拘留當事人D.查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件和資料【答案】ABD20、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息B.代理客戶從事期貨交易C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.為客戶提供信息咨詢E【答案】ABC21、以下屬于期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.基本業(yè)務制度B.風險準備金管理制度C.財務會計、內部控制制度D.交易糾紛的處理方式【答案】ABC22、關于推薦人，描述正確的是（）。A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員B.擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格【答案】BC23、下列關于期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的相關表述，正確的有（）。A.資金可以混合，但業(yè)務必須分離B.不得混合操作C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度【答案】BCD24、期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）A.個人客戶的身份證正反面掃描件B.個人客戶的頭部正面照C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件【答案】ABD25、期貨公司為客戶開立賬戶，監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（)進行一致性復核。A.客戶姓名或名稱B.內部資金賬戶C.期貨結算賬戶D.交易編碼【答案】ABCD26、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是()。A.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂【答案】AB27、某期貨公司擬申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，按照《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》的要求，該期貨公司需要具備的條件有（）。A.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度B.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元C.相關高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰D.具有2年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于5名【答案】ABC28、申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》規(guī)定的條件外，還應該具備下列()條件。A.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人B.具備任職資格的高級管理人員不少于3人C.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人D.具備任職資格的高級管理人員不少于10人【答案】AB29、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。A.存取期貨保證金B(yǎng).劃轉期貨保證金C.收付期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易【答案】ABCD30、以下（）屬于全面結算會員期貨公司為非結算會員結算應當簽訂結算協(xié)議的內容。A.交易指令下達方式B.風險管理措施C.協(xié)議變更和解除D.非結算會員結算準備金最低余額【答案】ABCD31、份額登記機構應當妥善保存登記數據，并將集合資產管理計劃（）等數據備份至中國證監(jiān)會認定的機構。A.投資者名稱B.投資者身份信息C.份額明細D.投資者近親屬身份信息【答案】ABC32、根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有（）。A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數量D.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布可用庫容情況【答案】ABCD33、（）違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對直接責任人員判處刑罰。A.保險公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.期貨交易所【答案】ABCD34、下列關于會員制期貨交易所理事會組成的表述，正確的有（）。A.非會員理事由中國證監(jiān)會委派B.會員理事由會員大會選舉產生C.理事長可以指派臨時理事D.理事會由會員理事和非會員理事組成【答案】ABD35、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。A.期貨公司B.乙的交易對手方C.交割倉庫D.期貨交易所【答案】CD36、下列單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約．造成嚴重后果的