2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺試卷B卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺試卷B卷含答案單選題（共100題）1、下列個人投資者符合參與上交所期權(quán)交易條件的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A2、記賬式國債招標(biāo)時，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題，可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫()的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、（）是指從事證券、投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、投資人或者客戶提供證券、投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。A.證券投資咨詢B.期貨投資咨詢C.證券、期貨投資D.證券、期貨投資咨詢【答案】A4、有資格申請加入我國憑證式國債承銷團(tuán)資格的是（）。A.僅商業(yè)銀行B.商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行C.商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行和信托機(jī)構(gòu)D.僅信托機(jī)構(gòu)【答案】B5、關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述錯誤的是（）。A.投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開立資金結(jié)算賬戶B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易C.投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況D.通常由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶【答案】A6、按照我國《證券法》規(guī)定，證券交易必須實(shí)行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D7、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】D8、債券信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)披露以下（）信息，并接受公眾關(guān)于信用評級的質(zhì)詢。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、在我國，證券發(fā)行核準(zhǔn)制是指（）提出發(fā)行申請，（）推薦，（）審核，最終經(jīng)（）批準(zhǔn)后發(fā)行。?A.保薦機(jī)構(gòu)；證券發(fā)行人；發(fā)行審核委會；中國證監(jiān)會B.證券發(fā)行人；保薦機(jī)構(gòu)；中國證監(jiān)會；發(fā)行審核委員會C.證券發(fā)行人；保薦機(jī)構(gòu)；發(fā)行審核委負(fù)會；中國證監(jiān)會D.證券發(fā)行人；發(fā)行審核委員會；保薦機(jī)構(gòu)；中國證監(jiān)會【答案】C10、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括（）A.①②③B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A12、基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A13、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近（）年無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。A.5B.3C.10D.2【答案】B14、以下不屬于證券市場融資活動特點(diǎn)的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.證券市場融資是一種強(qiáng)市場性的融資活動C.證券市場融資是在由各種證券中介機(jī)構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的D.證券公司可以作為證券市場融資活動的權(quán)利義務(wù)主體【答案】D15、體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)和內(nèi)在特性的概念有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D16、關(guān)于基金份額持有人享有的權(quán)利，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、以下（）不是公司公開發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)符合的條件。A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券兩年的利息C.具有合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量D.國務(wù)院規(guī)定的其他條件【答案】B18、（2019年真題）下列關(guān)于債券和股票的說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、股票在二級市場上交易的價(jià)格是股票的（）。A.理論價(jià)格B.現(xiàn)值C.市場價(jià)格D.內(nèi)在價(jià)值【答案】C20、根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券核心資本充足率應(yīng)不低于（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】B21、財(cái)政政策對股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、按照輻射地域，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場、權(quán)益市場B.一級市場、二級市場C.國際金融市場、國內(nèi)金融市場D.證券市場、非證券金融市場【答案】C23、上證50ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)、滬深300股指期權(quán)的行權(quán)方式是（）。A.都是歐式B.都是美式C.都是百慕大式D.前兩個是歐式，滬深300股指期權(quán)是歐式【答案】A24、可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C25、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、根據(jù)行業(yè)周期理論，任何行業(yè)都會經(jīng)歷（）、（）、（）、（）四個階段。A.幼稚期成熟期成長期衰退期B.衰退期成長期成熟期幼稚期C.幼稚期成長期成熟期衰退期D.成長期幼稚期成熟期衰退期【答案】C27、（2021年真題）下列屬于國債銷售價(jià)格影響因素的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、（2020年真題）下列關(guān)于ABS產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。A.狹義的ABS主要以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標(biāo)的資產(chǎn)B.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)C.擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具D.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證CDO【答案】B29、設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C30、債券按付息方式分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】B31、關(guān)于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C32、股票的相對估值方法中，“可比公司價(jià)值/可比公司某種指標(biāo)”被稱為倍數(shù)，常用的倍數(shù)包括（）。A.①③B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B33、國外金融機(jī)構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為()A.熊貓債券B.揚(yáng)基債券C.武士債券D.龍債券【答案】A34、下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的要求中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，但是股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營運(yùn)的（）。A.真實(shí)資本B.債務(wù)資金C.虛擬資本D.應(yīng)付賬款【答案】A36、金融市場是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場，是以（）為交易對象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。A.金融資產(chǎn)B.金融負(fù)債C.股票D.債券【答案】A37、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時間是13:35；乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時間是13:40；丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時間為13:55；丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時間為13:50。則四位投資者交易的優(yōu)先順序()。A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A38、（2019年真題）基金一般都按照（）的時間間隔對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.固定B.絕對C.相對D.變動【答案】A39、（2020年真題）基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟，其中主要的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A40、我國證券交易所的證券交易采?。ǎ?，一般投資者只能委托會員間接進(jìn)行交易。A.代理制B.委托制C.代銷制D.經(jīng)紀(jì)制【答案】D41、證券投資基金在我國的發(fā)展可分為四個階段，1998—2003年屬于（）。A.早期探索階段B.規(guī)范發(fā)展階段C.創(chuàng)新發(fā)展階段D.穩(wěn)步發(fā)展階段【答案】B42、（2019年真題）衡量公司的財(cái)務(wù)安全性通常采用的指標(biāo)是（）。A.周轉(zhuǎn)率B.杠桿比率C.銷售利潤率D.凈資產(chǎn)收益率【答案】B43、下列屬于場外交易市場的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】D44、（2021年真題）下列屬于國債銷售價(jià)格影響因素的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。A.流動性風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A46、下列關(guān)于信用公司債券的說法正確的是（）。A.所有公司都可以發(fā)行信用公司債券B.信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是將公司信譽(yù)作為擔(dān)保C.信用公司債券不可以附有某些限制性條款D.信用公司債券屬于有擔(dān)保證券范疇【答案】B47、不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價(jià)格會不同，從而計(jì)算出的債券收益率也不一樣?反映在收益率上的這種區(qū)別，被稱為（）。A.利率的期限結(jié)構(gòu)B.利率的結(jié)構(gòu)期限C.利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)D.利率的機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C48、根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D49、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的說法中不正確的是（）。A.現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理是一種全面的風(fēng)險(xiǎn)管理，以企業(yè)的股東價(jià)值和社會價(jià)值增長為總體目標(biāo)B.風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是創(chuàng)造價(jià)值C.風(fēng)險(xiǎn)管理在于減少損失降低風(fēng)險(xiǎn)D.事前管理決定了風(fēng)險(xiǎn)管理是一種積極管理【答案】C50、從理論上分析，公司經(jīng)營狀況和股票價(jià)格的關(guān)系是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】C51、基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過（）。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C52、風(fēng)險(xiǎn)識別的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A53、（2021年真題）下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說法中，錯誤的是（??）。A.上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露【答案】D54、—般而言，基金投資管理的流程包含（）環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D55、人民幣普通股票賬戶又稱為（）A.基金賬戶B.B股賬戶C.人民幣特種股票賬戶D.A股賬戶【答案】D56、對不存在活躍市場的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A57、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于（）。A.50％B.60％C.80％D.100％【答案】D58、股票發(fā)行監(jiān)管制度包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】B59、以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是（）A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚(yáng)基債券B.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財(cái)政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代【答案】B60、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30％B.乙對其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C.甲不得對外提供擔(dān)保D.乙對外提供貸款【答案】C61、2008年1月20日，財(cái)政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日，發(fā)行價(jià)格為85元。2010年3月5日該債券凈報(bào)價(jià)為87元，則實(shí)際支付價(jià)格計(jì)算為（）元。A.92.00B.93.13C.94.23D.97.59【答案】D62、失業(yè)率、銀行未收回貸款規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】C63、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。A.S股B.B股C.H股D.L股【答案】B64、下列關(guān)于債券評級的說法,錯誤的是（）A.國債、國家政策性銀行發(fā)行的金融債券、地方政府債券，因?yàn)橛姓谋ＷC，不參加信用評級B.國內(nèi)評級機(jī)構(gòu)還沒有統(tǒng)一的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)C.債券信用評級大多是對企業(yè)債券信用評級D.債券信用評級是以企業(yè)或經(jīng)濟(jì)主體發(fā)行的有價(jià)債券為對象進(jìn)行的信用評級【答案】A65、上市公司存在（）情形的，不得公開發(fā)行證券。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C66、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C67、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B68、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相應(yīng)概念，說法正確的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B69、根據(jù)《證券法》第八十八條規(guī)定，證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定如實(shí)說明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示（）。A.投資收益B.投資風(fēng)險(xiǎn)C.投資義務(wù)D.投資評估【答案】B70、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認(rèn)購C.購買D.贖回【答案】B71、證券公司內(nèi)部評級管理的基本要求有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D72、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。如市場凈價(jià)報(bào)價(jià)為97元，按30/180計(jì)算，實(shí)際支付價(jià)格為（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】C73、國債的競爭性招標(biāo)方式包括（）。A.單一價(jià)格和修正的多重價(jià)格招標(biāo)方式B.單一利率和修正的多重利率招標(biāo)方式C.單一利率和修正的多重價(jià)格招標(biāo)方式D.單一價(jià)格和修正的多重利率招標(biāo)方式【答案】A74、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D75、中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》，主要內(nèi)容涉及（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D76、企業(yè)籌措長期資本的主要途徑有（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】A77、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，下列做法正確的是（）。A.甲證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C78、回購交易通常情況下只有()小時，是一種超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24【答案】D79、投資者保護(hù)基金公司與中國證監(jiān)會相互合作，一同加強(qiáng)對中國證券市場的監(jiān)管，兩者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D80、證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大，下列關(guān)于證券市場監(jiān)管意義的有關(guān)說法，錯誤的是（）A.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要B.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者合法權(quán)益的需要C.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要D.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)【答案】B81、單個投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于經(jīng)備案的符合投資比例規(guī)定的單只養(yǎng)老金產(chǎn)品，不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】D82、以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯誤的是()A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B.從理論來說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值C.事實(shí)上，股票分割與合并通常會刺激股價(jià)上升或下降D.股票合并后，對股票的流動性和估值均不會產(chǎn)生影響【答案】D83、在核準(zhǔn)制下，（）需要對發(fā)行申請人進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，既要行使行政權(quán)力，又要做出商業(yè)判斷。A.保薦人B.承銷人C.推薦人D.發(fā)審委【答案】D84、金融期貨主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B85、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反（）等行為。A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】D86、證券市場上，資金的供給者（或證券的需求者）是（）。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管部門【答案】B87、我國的開放式基金于每個交易日估值，并于（）公告份額凈值。A.每周五B.當(dāng)日C.不晚于下一個交易日D.兩日后【答案】C88、金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)Theta=（）。A.期權(quán)價(jià)值變化/到期時間變化B.到期時間變化/期權(quán)價(jià)值變化C.期權(quán)價(jià)值變化/波動率的變化D.波動率的變化/期權(quán)價(jià)值變化【答案】A89、新金融資產(chǎn)的發(fā)行市場是（）。A.股票市場B.債券市場C.一級市場D.二級市場【答案】C90、注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A