2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力測試試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力測試試卷B卷附答案單選題（共100題）1、以資本資產定價模型為基礎的評價基金業(yè)績的絕對指標是指（）。A.詹森指數B.夏普指數C.特雷諾指數D.標準普爾指數【答案】A2、債券信用評級的評級結果須經（）以上評審委員同意方為有效。A.1／2B.1／3C.3／4D.4／5【答案】A3、紐約證券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C4、按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備公司最近（）年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形A.1B.2C.3D.5【答案】B5、利率期貨品種主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、在（）制度下，發(fā)審委需要對發(fā)行申請人進行實質審查，既行使行政權力，又要作出商業(yè)判斷。A.保薦制度B.審批制度C.推薦制度D.發(fā)審委制度【答案】D7、（2021年真題）2018年5月1日起，深港通下的港股通每日額度調整為（??）億元。A.350B.130C.105D.420【答案】D8、根據2016年原中國銀監(jiān)會發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務風險管理指引（修訂征求意見稿）》，（）業(yè)務是指商業(yè)銀行從事的，按照現行的會計準則不計入資產負債表內，不形成現實資產負債，但能夠引起當期損益變動的業(yè)務。A.負債業(yè)務B.利潤表C.表外業(yè)務D.資產業(yè)務【答案】C9、證券投資者保護基金是根據（）募集形成的，在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。A.《證券法》B.《證券交易所管理辦法》C.《證券投資者保護基金管理辦法》D.《證券登記結算管理辦法》【答案】C10、張三投資某原油期權市場。當前價格是99$/桶。他購買了一種合約，該合約規(guī)定2019年1月31日到期。2019年1月1、3、4、10.17、23、25日可以行權。這屬于（）。A.歐式期權B.美式期權C.修正的美式期權D.認沽期權【答案】C11、股權類期貨是以（）為基礎資產的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A12、證券投資的信用風險會受發(fā)行人的（）因素影響。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、股票價格指數的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A14、（2019年真題）按投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、貨幣政策是中央銀行為實現給定的經濟目標，運用各種方式來影響（）所采取的方針和措施的總和A.I、IIB.I、IIIC.III、IVD.Ⅱ、IV【答案】D16、根據所持股票性質分類，股票基金可分為（）等。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A17、下列不屬于貨幣市場的是（）。A.同業(yè)拆借市場B.回購協議市場C.票據貼現市場D.債券市場【答案】D18、下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權力的是()。A.根據需要，可以對出現任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)管機構批準B.對證券的上市交易申請行使審核權C.上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易形式決定權【答案】A19、上交所和深交所于2020年12月31日《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》發(fā)布的目的是（）。A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D20、短期國債一般指償還期限為（）的國債。A.1年或1年以內B.3個月或3個月以內C.9個月或9個月以內D.6個月或6個月以內【答案】A21、股票發(fā)行制度不包括（）。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】A22、我國境外上市外資股主要由（）構成。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的場所或平臺的是（）。A.區(qū)域性股權市場B.券商柜臺市場C.機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】B24、我國儲蓄（電子式）國債的特點包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應當經過（）批準。A.證券交易所B.證券登記結算機構C.中國證券業(yè)協會D.中國證監(jiān)會【答案】D26、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關注的四個方面包括下面的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D27、以下說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B28、操作風險分為（）所引發(fā)的四類風險。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D29、表示期權標的證券價格變化對期權價格影響程度的金融期權的風險指標是（）。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值【答案】A30、對于一些無利潤甚至虧損的企業(yè)，經營性現金流也為負，賬面價值比較低，此時采用（）估值會比較實用。A.市盈率倍數法B.市凈率倍數法C.市銷率倍數法D.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數法【答案】C31、首次公開發(fā)行股票的簡稱為（）。A.PPPB.OTPC.IPOD.CIO【答案】C32、政府債券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】D33、（）是投機者利用國際金融市場上的利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動。A.投資性資本流動B.國際證券投資C.保值性資本流動D.投機性資本流動【答案】D34、對基金信息披露的原則、內容，禁止行為等各方面都作出了明確，嚴格規(guī)定的主要法律法規(guī)有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D35、（2018年真題）在存在活躍市場的投資品種情況下，下列關于基金資產估值原則的說法中，正確的有（）。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C36、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（）。A.30％B.20％C.15％D.10％【答案】C37、證券公司次級債務，其期限在（）以上的次級債務為長期次級債務。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B38、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、（2020年真題）根據證券化的基礎資產不同，不能作為證券化基礎資產的是（）A.不動產證券化B.應收賬款證券化C.信貸資產證券化D.P2P資產證券化【答案】D40、證券市場的分散投資包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C41、我國金融市場體系包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A42、首次發(fā)行采用詢價方式的，應當安排不低于本次公開發(fā)行股票數量的40%優(yōu)先向通過公開募集方式設立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D43、經證券公司書面同意，證券金融公司可以有償使用證券公司交存的（）。A.保證金B(yǎng).基金C.證券D.資本【答案】A44、記賬式國債的承銷程序主要有()階段。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B45、從根本上來說，股票供求以及股票價格主要取決于（）A.股本結構B.稅收政策C.未來預期D.分配政策【答案】C46、股票的（）決定股票市場價格。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值【答案】D47、下列關于開盤價與收盤價的說法錯誤的是（）。A.證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格B.證券的收盤價通過集合競價的方式產生C.證券的開盤價通過連續(xù)競價的方式產生D.證券當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價【答案】C48、證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。A.10%B.0.10%C.1%D.0.01%【答案】C49、（2018年真題）在資本市場上占有重要地位的國債是（）。A.無期限國債B.長期國債C.國庫券D.短期國債【答案】B50、以下關于證券投資基金運作關系的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B51、以下不屬于重大違法類強制退市情形中，不涉及（）領域。A.國家安全B.公共安全C.環(huán)境安全D.公眾健康安全【答案】C52、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯誤的是（）A.最近3個會計年度連續(xù)盈利B.業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴控股股東和實際控制人的情形C.最近24個月內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降60%以上的情形D.不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經營的擔保。訴訟、仲裁或者其他重大事項【答案】C53、（2019年真題）與其他債券相比，政府債券的特點是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D54、.中國證券業(yè)協會履行的職能可以概括為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A55、（2019年真題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務（IB業(yè)務）時，可以提供（）服務。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、實質上轉移與資產所有權有關的全部或絕大部分風險和報酬的租賃被稱為()。A.經營租賃B.設備租賃C.短期租賃D.長期租賃【答案】B57、基金管理公司的主要股東的注冊資本不低于（）億元人民幣。A.3B.4C.5D.6【答案】A58、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B59、在對影響股價變動的行業(yè)因素進行分析時發(fā)現，手機的普遍采用終結了早期作為移動通信主要方式的傳呼機，這對應行業(yè)因素中的（）。A.行業(yè)競爭結構B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.行業(yè)估值水平【答案】B60、下面關于會員大會的說法不正確的是（）。A.會員大會每年召開一次，由理事會召集，理事長主持。理事長因故不能履行職責時，由理事長指定的副理事長或者其他理事主持B.1/3以上會員提議時應該召開臨時會員大會C.會員大會應當有2/3以上會員出席，其決議須經出席會議的會員過半數表決通過D.會員大會結束15個工作日內，證券交易所應當將全部文件及有關情況向中國證監(jiān)會報告【答案】D61、單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內聯合或者連續(xù)買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30％以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。A.10％B.30％C.50％D.70％【答案】C62、下列關于中國證券業(yè)協會依據行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關要求行使職責的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B63、中國證券業(yè)協會的職責包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、募集資金數額和投資項目應當與發(fā)行人現有（）及未來資本支出規(guī)劃等相適應。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、（2018年真題）經國務院批準，2011年（）開展了地方政府自行發(fā)債試點。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B66、風險限額管理包括（）等環(huán)節(jié)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C67、開放式基金申購、贖回的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A68、（2019年真題）下列有關金融期權的表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C69、（2019年真題）對股份有限公司而言，可以避免公司經營決策權改變和分散的行為是（）。A.發(fā)行可轉換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股D.發(fā)行普通股【答案】C70、超短期融資券是指具有法人資格、信用評級較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，期限在（）天以內的短期融資券。A.90B.180C.270D.360【答案】C71、系統(tǒng)性風險是與單體金融機構風險相對應的，通常具有（）等特征。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D72、（）是指債券買賣雙方（資金融入方和資金融出方）在成交的同時，約定于未來某一時間以某一約定價格雙方再進行反向交易的行為。A.現券交易B.回購交易C.遠期交易D.期貨交易【答案】B73、關于封閉式基金的交易，以下說法不正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D74、在委托受理環(huán)節(jié)，如果客戶采用自動委托方式，下列說法錯誤的是（）.A.當客戶輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份B.客戶的證券買賣申報數量和價格必須符合證券交易所的交易規(guī)則C.需要證券經紀商人工檢驗客戶的證券買賣申報價格信息D.證券經紀商的電腦系統(tǒng)自動檢驗客戶的證券買賣申報數量信息【答案】C75、以下關于契約型基金與公司型基金區(qū)別，說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C76、下列關于我國金融市場影響因素的說法，錯誤的是（）A.與財政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高層次的調節(jié)功能B.一般而言，高于預期的通貨膨脹會降低利率，促進債券和股票價格的上升C.國際資本流入將導致銀行貸款增加和貨幣供應量增加，繼而導致利率下降D.經濟因素是影響我國金融市場運行的最重要因素；金融體制和管理因素對金融市場的發(fā)展至關重要?！敬鸢浮緽77、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關于國務院機構改革方案的決定》，下面關于其表述錯誤的是（）。A.使中國銀保監(jiān)會微觀職能更為明確B.決定組建中國銀行保險監(jiān)督管理委員會C.重新規(guī)劃原中國銀監(jiān)會、原中國保監(jiān)會的職責范圍D.中國人民銀行的監(jiān)管職責減少【答案】D78、證券公司的()必須經證券監(jiān)督管理機構批準。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D79、我國1981年后發(fā)行的國債品種有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A80、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣，年貼現率為4%。則在2011年6月30日，其理論價格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.99.04【答案】D81、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣()億元，可在全國銀行間債券市場交易流通。A.3B.4C.5D.7【答案】C82、企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯系的資金融通形式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D83、國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起()個月內進行審查。A.6B.7C.8D.9【答案】A84、為處置證券公司風險需要動用證券投資者保護基金時，由（）制定基金使用方案。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協會C.證券投資者保護基金公司D.證券交易所【答案】C85、在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷，而這種資格一般是由()每年確定的。A.財政部和中國人民銀行B.財政部和中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】A86、（2020年真題）下列關于金融期貨與金融期權差異的說法，錯誤的是（）。A.現金流轉不同B.基礎資產不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C87、股票的相對估值方法中，“可比公司價值/可比公司某種指標”被稱為倍數，常用的倍數包括（）。A.①③B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B88、風險管理的流程主要包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B89、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產證券化則是以特定的（）為基礎發(fā)行證券。A.資產池B.投資組合C.現金流D.債務池【答案】A90、證券投資基金是一種集合投資方式，它與股票、債券的區(qū)別在于（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A91、中央政府發(fā)行債券被視為（）。A.高