2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識考前沖刺試卷B卷含答案

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識考前沖刺試卷B卷含答案單選題（共100題）1、下列選項中，不屬于場外交易市場的是（）。A.中小板市場B.區(qū)域性股權交易市場C.私募基金市場D.新三板【答案】A2、以下（）是對私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D3、下列屬于貨幣衍生工具的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②③④【答案】C4、中華人民共和國金融行業(yè)標準（JR/T0030.2-2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》對信用評級程序做出（）的規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D5、（2019年真題）證券金融公司應當按照國家宏觀政策，根據市場狀況和風險控制需要，確定和調整（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B6、（2019年真題）以下關于中央銀行資產業(yè)務的說法,正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、根據《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有（）。A.①③B.②④C.③④D.①④【答案】B8、證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的場所或平臺的是（）。A.區(qū)域性股權市場B.券商柜臺市場C.機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】B9、以下分類屬于倫敦債券市場的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B10、根據《證券投資基金法》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年【答案】B11、我國現行的證券投資基金的主要投資范圍包括（）A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、中國人民銀行是我國的中央銀行，也是國務院組成部分，中國人民銀行的職責包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B13、（2021年真題）下列關于基金業(yè)績評價指數詹森指數的說法，錯誤的是（??）A.詹森指數是以資本資產定價模型為基礎的評價基金業(yè)績的相對指標B.在比較不同基金的投資收益時，詹森指數要優(yōu)于特雷諾指數和夏普指數C.詹森指數是一種在風險調整基礎上的絕對績效度量方法D.詹森指數能評估基金的業(yè)績優(yōu)于基準的程度【答案】A14、我國境內將推出（），即在我國境內發(fā)行的代表境外或者我國香港特別行政區(qū)證券市場上某種股票的權益類證券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】D15、我國證券交易所章程的制定和修改,必須經（）批準。?A.地方人民政府B.全國人大C.國務院D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D16、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C17、公司型基金在組織形式上與（）類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務。A.合資公司B.有限責任公司C.股份有限公司D.集團公司【答案】C18、以下分類屬于倫敦債券市場的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D19、我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以將（）等用貨幣估價出資，還可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資(法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產除外)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業(yè)務需要具備的基本條件不包括()。A.凈資產不低于2億元人民幣B.經營行為規(guī)范C.在最近一個季度末資產管理規(guī)模不低于100億元人民幣D.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查等【答案】C21、風險管理具體表現為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B22、報價驅動也被稱為做市商市場,其特點有（）A.①②③B.①②④C.①③D.②③【答案】D23、基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C24、行業(yè)分析因素，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑥⑦C.①②④⑥D.①②③④⑤⑥⑦【答案】D25、發(fā)行債券的經濟主體很多，但能發(fā)行股票的經濟主體只有（）。A.金融機構B.公司企業(yè)C.地方政府D.股份有限公司【答案】D26、按照《證券交易所管理辦法》第七條規(guī)定，證券交易所的職能不包括（）A.開展投資者教育和保護B.提供公開發(fā)行證券轉讓服務C.組織和監(jiān)督證券交易D.管理和公布市場信息【答案】B27、（2020年真題）證券公司、基金管理公司子公司通過（）開展資產證券化業(yè)務。A.購買資產證券化產品B.設立特殊目的載體（SPV）C.設立特殊資產池D.成立資產管理計劃【答案】B28、現券交易也可以被稱為債券的（），是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.回購交易B.遠期交易C.即期交易D.市場交易【答案】C29、中證規(guī)模指數包括()等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、關于撤單，以下說法正確的有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C31、在委托受理環(huán)節(jié)，如果客戶采用自動委托方式，下列說法錯誤的是（）.A.當客戶輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份B.客戶的證券買賣申報數量和價格必須符合證券交易所的交易規(guī)則C.需要證券經紀商人工檢驗客戶的證券買賣申報價格信息D.證券經紀商的電腦系統(tǒng)自動檢驗客戶的證券買賣申報數量信息【答案】C32、下列關于債券的說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個公司A股或者境內掛牌股份的總和，不得超過該公司股份總數的（），而國內基金在這一點上沒有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C34、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）內還本付息的債務融資工具。A.3個月B.6個月C.1年D.1個月【答案】C35、目前，我國的商品期貨交易所不包括以下哪項（）。A.大連商品交易所B.鄭州商品交易所C.廣州貨交易所D.深圳期貨交易所【答案】D36、關于債券的票面價值，下列說法中正確的是（）。A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買D.債券票面金額的確定要根據債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮【答案】D37、股票市場的發(fā)行人為（）。A.無限責任公司B.股權兩合公司C.股份有限公司D.有限責任公司【答案】C38、（）為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。A.中央國債登記結算有限公司B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.中國銀行間市場交易商協(xié)會D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】B39、證券公司設立私募基金子公司與設立另類子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A40、（）是指在信用活動中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性。A.匯率風險B.信用風險C.經營風險D.操作風險【答案】B41、除國務院批準的其他資金運用形式外，證券投資者保護基金的資金還可以用于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D42、列關于金融期權的定義說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A43、證券法律業(yè)務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券（）等證券業(yè)務活動提供法律服務。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B44、為流動性相對差一些的證券提供交易服務的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B45、下列關于各類金融中介機構業(yè)務的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A46、在西方貨幣政策傳導機制理論中，用P→W→C→Y表示財富傳導機制的傳導過程中，其中的C表示的是（）。A.股票價格B.貨幣價格C.財富D.消費【答案】D47、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，稱之為()A.結構化金融衍生工具B.金融互換C.金融期權D.金融期貨【答案】B48、記賬式國債投標量變動幅度為（）的整數倍。A.0.1億元B.0.15億元C.0.2億元D.0.25億元【答案】A49、下列不屬于流動性風險的是（）。A.融資流動性風險B.市場流動性風險C.資產流動性風險D.市場風險【答案】D50、公開發(fā)行股票的優(yōu)點有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D51、（2018年真題）（）有“宏觀經濟晴雨表”之稱。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.三板市場D.四板市場【答案】A52、經常采用的貨幣政策中介目標包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B53、通常情況下，我國不同類型的開放式基金的認購費率上限依次排序為（）。A.股票基金>債券基金>貨幣基金B(yǎng).股票基金>貨幣基金>債券基金C.債券基金>貨幣基金>股票基金D.債券基金>股票基金>貨幣基金【答案】A54、按照中國香港法律的規(guī)定，港幣大部分由（）幾家發(fā)鈔銀行發(fā)行。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B55、我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是（）。A.1978-1992年B.1993-1998年C.1981-1990年D.1999年至今【答案】B56、下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場結算方式的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A57、目前通行的觀點，以下關于銀行的中間業(yè)務和表外業(yè)務的說法正確的是（）。A.中間業(yè)務包括表外業(yè)務B.中間業(yè)務是源于會計準則而生成的類別C.表外業(yè)務是源于業(yè)務類型而生成的類別D.相比于表外業(yè)務，中間業(yè)務更強調業(yè)務的風險特征【答案】A58、若期貨交易保證金為合約金額的5％，期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產體現了金融衍生工具的（）特征。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性【答案】B59、將金融期權劃分為外匯期權、利率期權和股權類期權是按（）的不同劃分的。A.投資者的買賣行為B.基礎資產性質C.合約履行時間D.選擇權性質【答案】B60、按照產品形態(tài)，金融衍生工具可以分為()。A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具B.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D.金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換【答案】B61、下列關于期貨交易與遠期交易的區(qū)別，說法正確的是（）。A.期貨交易是實實在在的商品交易B.國債的遠期交易不允許在場外或私下里進行C.國債遠期交易到交割日時，買賣雙方一般是要按照事先確定好的價格進行錢券交收D.遠期交易亦稱杠桿交易【答案】C62、投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF（）的特點。A.實行一級市場與二級市場并存的交易制度B.被動操作指數基金C.獨特的實物申購、贖回機制D.只能通過交易所進行交易【答案】A63、可以在期權到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權是（）。A.歐式期權B.美式期權C.修正的美式期權D.認沽期權【答案】C64、（）是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A.證券公司中介介紹業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.股指期貨業(yè)務D.融資融券業(yè)務【答案】D65、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券的，最近3年平均可分配利潤（凈利潤）足以支付企業(yè)債券（）的利息。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】A66、（2020年真題）人民幣普通股票賬戶又稱為（）A.基金賬戶B.B股賬戶C.人民幣特種股票賬戶D.A股賬戶【答案】D67、債券的利率期限結構主要包括（）收益率曲線。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D68、下列關于各個參與主體在資產證券化中的主要職能說法有誤的是（）。A.發(fā)起人選擇擬證券化資產，并進行打包，然后轉移給SPV，從SPV處獲得對價B.信用增級機構對SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持C.信用評級機構對SPV發(fā)行的證券進行信用評級D.服務機構為證券的發(fā)行進行促銷，以幫助證券成功發(fā)行【答案】D69、按基礎工具劃分，金融期貨的主要類型包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D70、判斷股票的流動性強弱主要分析的方面不包括（）。A.市場深度B.報價緊密度C.股票的價格D.股票的價格彈性或者恢復能力【答案】C71、下列關于項目收益?zhèn)恼f法中，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項目建設、運營或設備購置B.不能面向機構投資者非公開發(fā)行C.所募集的資金可以用來置換項目資本金或償還與項目有關的其他債務D.可以面向機構投資者非公開發(fā)行，單筆認購不少于1000萬元人民幣【答案】A72、基金類機構投資者包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C73、按照《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務所申請證券資格的，會計師事務所注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人，且每一注冊會計師的年齡均不超過（）周歲。A.120，65B.120，60C.100，65D.100，60【答案】A74、我國證券公司的主要業(yè)務包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A75、無限售條件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B76、（2018年真題）資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現資金融通的金融活動被稱為（）。A.股票融資B.債券融資C.證券融資D.金融機構融資【答案】C77、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。中國證監(jiān)會可以根據防范證券金融公司風險的需要調整提取比例。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B78、()職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。A.發(fā)行的銀行B.政府的銀行C.銀行的銀行D.人民的銀行【答案】C79、中國當前的金融監(jiān)管體制已經從“一行三會”過渡到“一委一行兩會”其中“一委一行兩會”不包括以下哪項（）。A.中國人民銀行B.中國銀保監(jiān)會C.原中國銀監(jiān)會D.國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會【答案】C80、對沖機制是指交易者利用期貨合約標準化的特征，在開倉和平倉的時候分別做兩筆（）相同但方向相反的交易，并且不進行實物交割，而是以結清差價的方式結束交易的獨特交易機制。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】C81、證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個人。A.股東權利B.管理權利C.分配權利D.指揮權利【答案】A82、國際直接投資主要進行的形式有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A83、根據《證券投資基金法》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月【答案】B84、系統(tǒng)性風險是與單體金融機構風險相對應的，通常具有（）等特征。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D85、政府、金融機構或企業(yè)通過發(fā)行債權債務憑證來獲得資金融通的一種方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.民間借貸【答案】B86、（2018年真題）證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、（2018年真題）（）是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.中小板市場D.第四板市場【答案】B88、證券服務機構主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C89、金融衍生工具的場外交易市場可分為（）兩類。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D90、為了規(guī)范律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務，保障執(zhí)業(yè)質量，維護投資者的合法權益，（），中國證監(jiān)會制定并發(fā)布了《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》A.2014年10月B.2010年1