2022年度證券業(yè)從業(yè)資格考試考試大綱

熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系重要層級(jí);理解證券市場(chǎng)各層級(jí)重要法規(guī)。第二節(jié)公司法掌握公司種類;熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)概念;熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則規(guī)定;熟悉分公司和子公司法律地位;理解公司設(shè)立方式及設(shè)立登記規(guī)定;理解公司章程內(nèi)容;熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利規(guī)定。理解有限責(zé)任公司設(shè)立和組織機(jī)構(gòu);熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度;熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)職權(quán);掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)規(guī)定。掌握股份有限公司設(shè)立方式與程序;熟悉股份有限公司組織機(jī)構(gòu);熟悉股份有限公司股份發(fā)行;熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓有關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)特別規(guī)定。理解董事、監(jiān)事和高檔管理人員義務(wù)和責(zé)任;掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度基本規(guī)控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系概念。熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐獲得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等法律責(zé)任。人行為準(zhǔn)則;掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為規(guī)定。掌握公開(kāi)發(fā)行證券關(guān)于規(guī)定;熟悉證券承銷業(yè)務(wù)種類、承銷合同重要內(nèi)容;熟悉承銷團(tuán)及主承銷人;熟悉證券銷售期限;熟悉代銷制度。債券上市條件和申請(qǐng);熟悉證券交易暫停和終結(jié)情形;熟悉信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)法律后果;掌握內(nèi)幕交易行為;熟悉操縱證券市場(chǎng)行為;掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。掌握上市公司收購(gòu)概念和方式;熟悉上市公司收購(gòu)程序和規(guī)則。熟悉違背證券發(fā)行規(guī)定法律責(zé)任;熟悉違背證券交易規(guī)定法律責(zé)任;掌握上市公司收購(gòu)法律責(zé)任;熟悉違背證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理有關(guān)規(guī)定法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)法律責(zé)任。掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人概念、權(quán)利和義務(wù);理解設(shè)立基金管理公司條件;熟悉基金管理人禁止行為;理解公募基金運(yùn)作方式;掌握基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性規(guī)定;掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性意義。熟悉基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集區(qū)別;理解非公開(kāi)募集基金合格投資者規(guī)定;理解非公開(kāi)募集基金投資范疇;理解非公開(kāi)募集基金管理人登記及非公開(kāi)募集基金備案規(guī)定;理解有關(guān)法律責(zé)任。第五節(jié)期貨交易管理?xiàng)l例理解期貨交易基本規(guī)則;理解期貨監(jiān)督管理基本內(nèi)容;理解期貨有關(guān)法律責(zé)任規(guī)定。第六節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)規(guī)定;熟悉禁止證券公司股東和成為持有證券公司注銷登記規(guī)定;熟悉關(guān)于證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定;掌握證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理關(guān)于規(guī)定;熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)有關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理規(guī)定;理解證券公司信息報(bào)送重要內(nèi)容和規(guī)定。情形及其懲罰辦法。第二章證券從業(yè)人員管理第一節(jié)從業(yè)資格理解從事證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員范疇;理解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格條件;熟悉從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)條件和程序;理解從業(yè)人員監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定;熟悉違背從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定法律責(zé)任。掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理關(guān)于規(guī)定;掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理關(guān)于規(guī)定;掌握證券投資征詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理關(guān)于規(guī)定;掌握證券投資顧問(wèn)注冊(cè)登記規(guī)定;掌握證券分析師注冊(cè)登記規(guī)定;熟悉保薦代表人資格管理規(guī)定;掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)關(guān)于規(guī)定;熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備條件。掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;熟悉中華人民共和國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理關(guān)于規(guī)定;掌握證券市場(chǎng)禁入辦法實(shí)行對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。理解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間委托關(guān)系;掌握證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理關(guān)于規(guī)定;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范疇、禁止性規(guī)定。掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品行為規(guī)范。掌握證券投資征詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任;掌握投資顧問(wèn)有關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循執(zhí)業(yè)規(guī)范。掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人違背關(guān)于規(guī)定法律責(zé)任或被采用監(jiān)管辦法。熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理關(guān)于規(guī)定。熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范理解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)重要法律法規(guī);熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn);掌握證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度有關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及征詢等環(huán)節(jié)基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范規(guī)定;掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為;熟悉監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管辦法。掌握證券投資征詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告概念和基本關(guān)系;掌握證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù)管理規(guī)定;掌握證券公司、證券投資征詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資征詢業(yè)務(wù)活動(dòng)關(guān)于規(guī)定;掌握運(yùn)用“薦股軟件”從事證券投資征詢業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定;理解監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資征詢業(yè)務(wù)監(jiān)管辦法和自律管理辦法;掌握證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)關(guān)于規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)關(guān)于規(guī)定。理解上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等重要法律法規(guī);掌握證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)情形;熟悉從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)監(jiān)管和法律責(zé)任。第四節(jié)證券承銷與保薦理解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)重要法律法規(guī);熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)普通規(guī)定;理解證券發(fā)行與承銷信息披露關(guān)于規(guī)定;掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷監(jiān)管辦法;掌握違背證券發(fā)行與承銷關(guān)于規(guī)定懲罰辦法。理解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)重要法律法規(guī);理解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系普通規(guī)定;理解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)規(guī)定;理解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作基本規(guī)定;掌握證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范疇規(guī)定;掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模規(guī)定;掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止性行為;熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管辦法和違背關(guān)于法規(guī)法律責(zé)任。熟悉證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本原則規(guī)定;掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本規(guī)定;理解開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),投資主辦人數(shù)最低規(guī)定。理解資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)涉及必備內(nèi)容;掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受客戶資產(chǎn)最低凈值規(guī)定;掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受資產(chǎn)形式;熟悉合格投資者規(guī)定;熟悉關(guān)聯(lián)交易規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為關(guān)于規(guī)定。熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)理解客戶、對(duì)客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于規(guī)定;掌握資產(chǎn)