財務(wù)顧問(IPO)服務(wù)合同協(xié)議

3編號： 財務(wù)參謀協(xié)議〔IPO〕甲方： 乙方： 簽訂日期： 年 月 日甲方:法定代表人/負責(zé)人：住宅：：乙方：法定代表人/負責(zé)人：住宅：：/專項/專項財務(wù)參謀，甲乙雙方在“公平自愿、誠懇守信、互惠互利、精誠合作”的原則根底上，經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議。第一條常年/專項財務(wù)參謀效勞的分類和效勞內(nèi)容〔此條款內(nèi)容僅供參考，需依據(jù)業(yè)務(wù)實際狀況及我公司經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)準入許可、履約力量選擇其中一項或幾項使用，并需對每項具體財務(wù)參謀效勞內(nèi)容予以細化、具體化商定〕乙方在本協(xié)議商定的效勞期限內(nèi)，向甲方供給以下第項財務(wù)參謀效勞〔下表打鉤表示需求〕，包括：效勞分類 具體效勞 說明 需求/被并購對象1、并購重組 可行性、設(shè)計具體并購方案

依據(jù)甲方需求，查找適宜的交易對手方。或?qū)追降膶κ址竭M展初步調(diào)查。識別并購風(fēng)險，制定應(yīng)對策略必要時進展完整的盡職調(diào)查盡職調(diào)查可外包分析適宜的并購時機設(shè)計和安排融資方案協(xié)調(diào)會計師事務(wù)所、評估師事務(wù)所、、實施并購方案 責(zé)編制或復(fù)核有關(guān)文件。幫助有關(guān)文件的報備或?qū)徟鷧⑴c工程談判，促成交易、幫助制定并購后的整合方案

使并購收益的預(yù)期目標變?yōu)楝F(xiàn)實

、工程融資

幫助企業(yè)編制工程融資的商業(yè)打算書促成交易、企業(yè)融資

定做融資方案，包括私募IPO等。3、上市效勞4、日常效勞

、國外上市前期預(yù)備、財務(wù)診斷

擬上市企業(yè)應(yīng)在財務(wù)資料、組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)、產(chǎn)權(quán)關(guān)系等諸多方面進展預(yù)備。如進入實質(zhì)報批階段上市前的輔導(dǎo)。但在此之前自身預(yù)備，是最關(guān)鍵的。我們在這個最關(guān)鍵的階段有效、關(guān)鍵、合理的建議及指導(dǎo)。同時我們與國內(nèi)多家券商有合作關(guān)系。不同的海外證券市場有不同的上市要求和上市本錢。國內(nèi)財務(wù)IFRS或USGAAP調(diào)整后是否還能符合要求為企業(yè)供給有效、關(guān)鍵NASDAQ上市的渠道資源。稅收籌劃、審計評估

我們將以豐富的外審、內(nèi)審、資產(chǎn)評估實際閱歷和豐富的專業(yè)學(xué)問及社會資源，幫助或幫助企業(yè)進展內(nèi)部審計幫助企業(yè)進展外部審計與資產(chǎn)評估、戰(zhàn)略詢問、投融資詢問效勞

為企業(yè)重組改制、兼并收購、資本運作等戰(zhàn)略進展供給一般詢問參謀效勞。為企業(yè)重大投資、資金運用、直接和間接融資需求供給一般詢問效勞。其次條財務(wù)參謀費用1、費用金額經(jīng)雙方協(xié)商，甲方向乙方支付下述第 項財務(wù)參謀費用：常年/專項財務(wù)參謀并購重組效勞費用共計人民幣 〔大寫萬元整常年/專項財務(wù)參謀融資效勞費用共計人民幣 〔大寫： 萬元整〕；常年/專項財務(wù)參謀上市效勞費用共計人民幣 大寫： 萬元整〕；常年/專項財務(wù)參謀日常效勞費用共計人民幣 〔大寫： 萬元整〕；雙方商定的其他費用計算標準、方式及金額： 2、付費方式甲方通過下述第 項方式向乙方支付本協(xié)議商定的費用：付費方式為贏行轉(zhuǎn)賬方式，付至下述乙方指定賬戶：乙方戶名： 乙方賬號： 開戶贏行： 雙方商定的其他付費方式： 3、付費時間甲方按下述第 項商定時間向乙方支付本協(xié)議商定的費用：自本協(xié)議生效之日起 內(nèi)一次性向乙方支付全部常年/專項財務(wù)參謀費用；每季度支付一次，每年3月20日、6月20日、9月20日和12月20日為付費日，每次付費金額為人民幣 〔大寫： 萬元整〕；按工程進度及效勞效果付款。具體支付方式由雙方另行協(xié)商確定并簽訂補充協(xié)議。〔3〕雙方同意的其他付費時間： 。4、其他費用務(wù)，具體效勞費用由雙方另行協(xié)商確定并簽訂補充協(xié)議。在雙方認為需要進展實地調(diào)研、培訓(xùn)研討、雙方會晤或托付第三方供給相關(guān)參謀效勞時，由甲方負擔(dān)實際發(fā)生的全部費用包括但不限于乙方因此支出的差旅費、 等。雙方商定此類費用的支付或結(jié)算方式為： 。第三條效勞提交方式雙方商定承受下述第

項效勞提交方式：1、甲方向乙方供給電子郵箱地址，乙方依據(jù)雙方商定時間向指定的郵箱地址發(fā)送郵件。甲方電子郵箱地址為： ；雙方商定時間為： 。2乙方依據(jù)雙方商定時間向甲方供給以下書面資料雙方商定時間為。3、在雙方認為需要時，承受實地調(diào)研、培訓(xùn)、研討、雙方會晤等方式。4、雙方商定的其他效勞提交方式： 。第四條聲明與承諾本協(xié)議一方向?qū)Ψ铰暶鞑⒊兄Z如下：1、本協(xié)議一方系依法注冊并合法存續(xù)，具備簽訂和履行本合同所需的完全民事權(quán)利力量和行為力量；2、本協(xié)議一方簽署和履行本協(xié)議系基于其真實意思表示，已經(jīng)依據(jù)其章程或者其它內(nèi)部治理文件的要求取得合法、有效的授權(quán)，且不會違反對其有約束力的任何協(xié)議和其他法律文件；已經(jīng)取得簽訂和履行本協(xié)議所需的一切有關(guān)批準、許可、備案或者登記。1、甲方協(xié)作乙方工作，并為乙方供給必要的便利條件。2、甲方向乙方供給有關(guān)參謀詢問所必需的文件資料和相關(guān)信息等，并確保所供給的全部文件、財務(wù)報表及其他資料真實、準確、完整、合法、有效。3、甲方按本協(xié)議商定準時向乙方支付財務(wù)參謀費和相關(guān)費用。4、按本協(xié)議商定正確使用乙方供給的財務(wù)詢問結(jié)果，并妥當保管。5、甲方應(yīng)擔(dān)當保密義務(wù)。未經(jīng)乙方書面許可，甲方不得向第三方供給〔披露〕乙方提交給甲方的材料與文件，法律或行政法規(guī)、監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的除外。第六條乙方的權(quán)利與義務(wù)1、乙方保證依據(jù)本協(xié)議的規(guī)定全面、準時地履行本協(xié)議商定的財務(wù)參謀效勞義務(wù)。2、乙方保證選派具有財務(wù)專業(yè)學(xué)問、財務(wù)從業(yè)閱歷豐富的專業(yè)人士，從事本協(xié)議下的各類專業(yè)效勞。3、乙方依據(jù)甲方供給的相關(guān)資料、法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、國家各項金融政策、以及乙方合法取得的各種信息，為甲方供給常年/專項財務(wù)參謀意見，供甲方?jīng)Q策時參考。甲方對其自身各種經(jīng)以及與此有關(guān)的各種補償、費用要求等。4、乙方對基于本財務(wù)參謀協(xié)議所制定的各類詢問建議、方案、文件、報告等享有學(xué)問產(chǎn)權(quán)。未〔選擇性條款，可依據(jù)業(yè)務(wù)實際狀況選用〕。5、乙方應(yīng)擔(dān)當保密義務(wù)，未經(jīng)甲方書面許可，乙方不得向第三方供給〔披露〕甲方提交乙方使用的各種材料與文件，法律、行政法規(guī)、監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。第七條效勞期限甲方聘請乙方作為常年/后，本協(xié)議項下的效勞期限可以延長。本協(xié)議另有商定或雙方當事人對具體單項效勞的效勞期限另有特別商定的，適用該商定起，乙方有權(quán)按應(yīng)付未付費用金額的日萬分之向甲方收取違約金。本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的商定，該等違約行為未能在收到非違約方發(fā)出書面通知之日起日內(nèi)得到補救，則非違約方有權(quán)解除本協(xié)議。第九條權(quán)利保存本協(xié)議一方假設(shè)未行使本合同項下局部或全部權(quán)利，或未要求另一方履行、擔(dān)當局部或全部義務(wù)、責(zé)任，并不構(gòu)成該方對該權(quán)利的放棄或?qū)υ摿x務(wù)、責(zé)任的豁免。及法律、法規(guī)而享有的任何權(quán)利，亦不視為其對該權(quán)利的放棄。本協(xié)議適用中華人民共和國法律。凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，雙方可協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可以采取如下第 種方式加以解決：1、依法向乙方所在地人民法院起訴。2、依法向有管轄權(quán)的人民法院起訴。3、提交 仲裁委員會，依據(jù)申請仲裁時該會實施的仲裁規(guī)章進展仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。第十一條其他商定1、除另有商定外，雙方指定本協(xié)議載明的住宅地為通訊及，并承諾在通訊及發(fā)生變更時，以書面形式準時通知對方。2、本協(xié)議中的標題僅為指代的便利而使用，不得用于對條款內(nèi)容及當事方權(quán)利義務(wù)的解釋。第十二條 協(xié)議的變更與終止1、本協(xié)議經(jīng)雙方協(xié)商全都，可以書面形式進展修改、補充或解除。任何修改或補充均構(gòu)本錢協(xié)議的不行分割的組成局部，具有與本協(xié)議的同等效力。2、除法律、法規(guī)另有規(guī)定或當事人另有商定外，本協(xié)議任何條款的無效均不影響其他條款的法律效力。3、除法律、法規(guī)另有規(guī)定或當事人另有商定外，本協(xié)議在其項下權(quán)利義務(wù)全部履行