2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺試卷A卷含答案

2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺試卷A卷含答案單選題（共80題）1、(2019年真題)申請公司債券上市交易，應當向（）報送上市報告書、公司章程等相關文件。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券交易所C.工商行政管理局D.發(fā)改委【答案】B2、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5【答案】C3、保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計()次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人。A.3B.5C.7D.8【答案】B4、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。A.談話B.記入信用記錄C.暫停從業(yè)資格D.提示【答案】C5、證券公司申請保薦業(yè)務資格，應當具備下列條件（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A6、公司合并的種類包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C7、未經(jīng)（）批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。A.工商管理部門B.財政部C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.人民銀行【答案】C8、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者。A.1B.2C.3D.5【答案】A9、以下關于基金財產(chǎn)獨立性的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B10、證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應當將()A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B11、（）用于記錄客戶委托證券公司持有，擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.信用交易資金交收賬戶【答案】B12、按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。A.①②③B.①②④C.②②④D.②①③【答案】D13、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，下列表述的相關處罰措施正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)過程中發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90%。市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前（）的公司股票交易均價之一。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B15、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D16、標準化債權類資產(chǎn)應當同時滿足以下條件（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C17、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）年的個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C18、公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是（）。A.普通股股東B.優(yōu)先股股東C.債權人D.員工工資【答案】C19、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易（）A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的C.未按照公司債券募集辦法履行義務D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件【答案】B20、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.2B.3C.5D.8【答案】C21、下列關于全國股轉系統(tǒng)分層管理辦法中，說法錯誤的是（）。A.全國股轉系統(tǒng)僅分為基礎層、精選層，符合不同條件的掛牌公司分別納入不同市場層級管理B.全國股轉公司對掛牌公司所屬市場層級實行定期和即時調整機制C.全國股轉公司可以根據(jù)掛牌公司層級進人和調整的需要，要求掛牌公司、主辦券商或保薦機構等中介機構提供相關材料D.掛牌公司的層級進入和調整由全國股轉公司掛牌委員會審議，并形成審議意見【答案】A22、依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括（）。A.①②③⑤⑥B.②③④⑤⑥C.①②③④⑤⑥D.①③④⑤⑥【答案】A23、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.30％B.50％C.70％D.90％【答案】C24、有下列情形之—的,資產(chǎn)管理計劃應當終止:（）A.②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D25、（2016年真題）按風險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務的主要風險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A26、金融機構開展資產(chǎn)管理業(yè)務，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。A.對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務C.金融機構應當合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權及其收益權的，應當為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】A27、以下關于自營業(yè)務內部控制的說法錯誤的是（）。?A.建立健全自營業(yè)務的授權體系,確保自營部門及員工在授權范圍內行使相應的職責B.自營業(yè)務的投資決策和交易執(zhí)行等職能應相應分離C.自營業(yè)務和投資管理業(yè)務可以一起操作D.重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄【答案】C28、《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.會員D.期貨監(jiān)督管理機構【答案】C29、融資融券業(yè)務的決策授權體系由（）構成。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D30、證券公司整改后，經(jīng)派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當自驗收完畢之日起（）個工作日內解除對其采取的有關措施。?A.3B.5C.10D.15【答案】A31、公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則不包括（）。A.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息B.具備健全且運行良好的組織機構C.最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息D.國務院規(guī)定的其他條件【答案】C32、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易（）。A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的C.未按照公司債券募集辦法履行義務D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件【答案】B33、下列關于的約定購回式證券交易的說法。正確的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、下列關于被收購公司董事會針對收購所作出的決策及采取的措施中，說法錯誤的是（）。A.應當有利于維護公司及其股東的利益B.董事會可根據(jù)董事個人自身利益行使職權C.不得濫用職權對收購設置不適當?shù)恼系KD.不得利用公司資源向收購人提供任何形式的財務資助【答案】B35、下列說法中，錯誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司,買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票C.港股通,是指內地投資者委托內地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D36、上市公司采取要約收購時不得存在以下哪些情形（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B37、申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報送申請材料。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】C38、（2020年真題）公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D39、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，有關違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標準，選項涉嫌的情形中，不應予立案追訴的是（）。A.造成股東、債權人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在100萬元的B.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額20%的C.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的利潤總額40%的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)60%【答案】B40、下列有關股份有限公司設立的說法，錯誤的是（）。A.如無特殊規(guī)定，募集設立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%B.發(fā)起人可以都不在中國境內有住所C.董事會應于創(chuàng)立大會結束后30日內，向公司登記機關報送文件，申請登記D.股份有限公司可以通過募集設立的方式來設立公司【答案】B41、下列有關合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉讓和處分的說法，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B42、根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應當在（）階段對委托人進行資格審查。A.向客戶推薦金融產(chǎn)品B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前C.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務【答案】B43、下列關于證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C44、證券公司中，應對違反職責范圍內的內部控制要求所導致的風險和損失承擔首要責任的是()A.董事會B.直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的相關人員C.經(jīng)理層D.合規(guī)部門【答案】B45、（2016年真題）融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（）的架構設立和運行。A.董事會—業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構B.董事會業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構分支機構C.股東大會—業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構D.股東大會—業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構—分支機構【答案】A46、以下不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務適用的法律法規(guī)的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C47、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D48、《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，一家內地私營企業(yè)不得違規(guī)使用（）資金進行期貨交易。A.自有B.短期經(jīng)營C.營運D.信貸【答案】D49、全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊伍以及有效的風險應對機制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的風險預警機制D.量化的風險控制指標【答案】D50、證券公司建立信用風險監(jiān)控、報告及預警機制時，應當（）。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A51、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十六條的規(guī)定，（）個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。A.2B.3C.4D.5【答案】A52、①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾1年A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】C53、下列不能提議召開臨時股東會會議的是()。A.擁有20%表決權的股東B.1／3的董事C.設立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事D.監(jiān)事會【答案】C54、()可以作為并購重組支付手段A.優(yōu)先股B.普通股C.績優(yōu)股D.藍籌股【答案】A55、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D56、證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的（）。A.20％B.15％C.25％D.10％【答案】B57、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當（）人操作、（）人復核，復核應當留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多【答案】A58、根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司特殊機構及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務指南》，產(chǎn)品托管人、委托交易證券公司和綜合服務券商作為資管產(chǎn)品賬戶業(yè)務代理人，做好產(chǎn)品在賬戶開立、產(chǎn)品成立、存續(xù)、終止等環(huán)節(jié)的管理，按中國結算要求報送相關信息，A.開立、變更B.開立、注銷C.變更、注銷D.開立、變更、注銷【答案】D59、下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務承擔無限責任的是（）。A.普通合伙企業(yè)B.有限責任公司C.有限合伙企業(yè)D.國有獨資公司【答案】A60、（2017年真題）下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是（）。A.職務、具體職責及履行職責情況B.知情程度和態(tài)度C.專業(yè)背景D.個人資產(chǎn)數(shù)額【答案】D61、對于財政與預算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C62、（2020年真題）下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責的是（）。A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C63、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B64、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內部管理制度規(guī)定的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A65、在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應當終止。A.2B.3C.4D.5【答案】A66、下列關于利用未公開信息罪說法正確的是（）。A.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構成利用未公開信息交易罪B.內幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同C.該罪主觀方面包括故意和過失D.保險公司從業(yè)人員可以構成該罪主體【答案】D67、投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，禁止的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、根據(jù)《證券投資基金法》，會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入（）罰款。A.1倍以上10倍以下B.5倍以上10倍以下C.1倍以上5倍以下D.5倍以上20倍以下【答案】C69、證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.15D.20【答案】B70、下列哪些不屬于禁止參與處置證券公司風險工作的機構或人員（）。A.曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴B.與被處置證券公司處置事項無利害關系C.仍處于證券市場禁入期D.國務院證券監(jiān)督管理機構認定不宜參與處置證券公司風險工作的其他情形【答案】B71、A公司推出“美股投資基金”業(yè)務，實際上并未進行基金登記，違法獲利300萬元，需要接受的處罰為責令改正，沒收違法所得，并處（）萬元罰款。A.600B.1600C.100D.200【答案】A72、上市公司未按照規(guī)定披露信息，應承擔的法律責任有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】B73、有下列（）情形的，不得收購公眾公司。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A74、證券公司應當自每月結束之日起（）個工作日內，報送月度報告。A.3B.5C.7D.10【答案】C75、向基金管理人、基金托管人出資以及法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動等行為之一的，或者違反《證券投資基金法》有關運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，責令改正，處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.10萬元以