證券復(fù)習(xí)題集答案

二、單項(xiàng)選擇題以下不是影響債券票面利率水平的因素是〔 。B市場(chǎng)利率水平B.發(fā)行價(jià)格C.籌資者的資信D.債券期限長(zhǎng)短上市公司在分紅時(shí)要由公司董事會(huì)確定一個(gè)具體日期，這一日期叫〔派的股利。A股權(quán)登記日B．除息日C．除權(quán)日D．送股交易日我國(guó)目前在證券交割上一般對(duì)A〔。BA.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3全球最大的場(chǎng)外交易市場(chǎng)是〔。B紐約證券交易所 B.香港聯(lián)合交易所 C.東京證券交易所D.納斯達(dá)克市場(chǎng)5〔〕是指投資者在托付經(jīng)紀(jì)商買賣股票時(shí)，限定其買賣價(jià)格的一種托付方法A．市價(jià)托付B．限價(jià)托付 C．托付 D．磁卡托付以下表達(dá)哪個(gè)正確〔 。C基金反映一種債權(quán)關(guān)系；B．基金投資風(fēng)險(xiǎn)比股票和債券要??；C．投資基金由于是由專家經(jīng)營(yíng)治理的，具有專業(yè)優(yōu)勢(shì)；D．基金治理公司負(fù)責(zé)托管資金與買賣證券。以下屬于防守型行業(yè)的是( )。C建筑材料業(yè) B.金融業(yè) C.食品業(yè) D.電子通訊業(yè)以下各種證券中，受經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)影響最大的是( )。A一般股 B.優(yōu)先股 C.公司長(zhǎng)期債券 D.公司短期債券可以在成交后有效期內(nèi)任何一天被執(zhí)行的期權(quán)，稱為〔。B歐式期權(quán) B.美式期權(quán) C.看漲期權(quán) D.看跌期權(quán)17.6810323股，配股價(jià)為4.50/股。其除權(quán)除息價(jià)為〔。AA.12.49 B.11.59 C.10.69 D.15.61三、多項(xiàng)選擇題投資與投機(jī)的區(qū)分主要表達(dá)在〔 〕。ACD期限的長(zhǎng)短不同 B.本質(zhì)上不一樣C.利益著眼點(diǎn)不同 D.兩者擔(dān)當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)不同證券投資基金與股票、債券的區(qū)分表現(xiàn)在〔 。ABCD1投資者地位不同 B.經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同C.投資工具性質(zhì)不同 D.收益與風(fēng)險(xiǎn)不同評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的根本變量包括〔 。ABCDEA.GDP與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率 B.貨幣供給量C.失業(yè)率 D.通貨膨脹率E.國(guó)際收支4．我國(guó)的股票按投資主體分為〔 。ABCDA.國(guó)家股票 B.法人股票C.社會(huì)公眾股票 D.外資股票反轉(zhuǎn)突破形態(tài)有〔 。ABDE雙重底〔頂〕 B.多重底〔頂〕C.三角形底〔頂〕 D.頭肩形底〔頂〕E.圓弧底〔頂〕以下關(guān)于期貨說法正確的選項(xiàng)是〔 。ACDA.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約B.期貨交易可以在場(chǎng)外進(jìn)展C．期貨交易實(shí)行保證金制度D．期貨交易交易實(shí)行托付經(jīng)紀(jì)制和一般股相比，優(yōu)先股股票的特征有〔 。ABDA．股息分派優(yōu)先B．剩余資產(chǎn)安排優(yōu)先C．有表決權(quán)D．股息率固定我國(guó)較有影響的股價(jià)指數(shù)有〔 。AD上證綜合指數(shù)D.深證成分股指數(shù)

30E.中國(guó)綜合證券指數(shù)

C.深證綜合指數(shù)我國(guó)證券業(yè)自律組織主要有〔 。ABCD證券交易所 B.證券登記結(jié)算公司 C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì) E.上海與深圳股票交易市場(chǎng)10．我國(guó)上海、深圳證券交易所的價(jià)格打算方式實(shí)行〔 。ACA．連續(xù)競(jìng)價(jià) B.集中競(jìng)價(jià) C．集合競(jìng)價(jià) D.撮合競(jìng)價(jià)四、簡(jiǎn)答題簡(jiǎn)述創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能。2為中小型科技企業(yè)和處于初創(chuàng)階段的民營(yíng)企業(yè)供給一個(gè)持續(xù)融資的渠道。為風(fēng)險(xiǎn)資本供給一個(gè)退出渠道。推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部治理構(gòu)造的完善和進(jìn)一步提高公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。調(diào)整證券市場(chǎng)構(gòu)造、完善資本市場(chǎng)體系。什么是ST股票，什么樣的股票才是STST是英文SpecialTreat－ment縮寫，意即“特別處理務(wù)狀況或其他狀況特別的上市公司。(1)最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示的凈利潤(rùn)為負(fù)值。(2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊(cè)資本。也就是說，(3)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)產(chǎn)報(bào)告出具無法表示意見或否認(rèn)意見的審計(jì)報(bào)告。(4)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益扣除注冊(cè)會(huì)計(jì)師、有關(guān)部門不予確認(rèn)的局部，低于注冊(cè)資本。(5)最近一份經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告對(duì)上年度利潤(rùn)進(jìn)展調(diào)整，導(dǎo)致連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度虧損。(6)經(jīng)交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為財(cái)務(wù)狀況特別的。涉及可能賠償金額超過公司凈資產(chǎn)的訴訟等狀況。3．貨幣政策的變動(dòng)對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格有何影響？貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響可以從以下三個(gè)方面加以分析利率中心銀行調(diào)整基準(zhǔn)利率對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響一般來說利率下降時(shí)股票價(jià)格就上升資本錢從而影響到股票價(jià)格利率低可以降低公司的利息負(fù)擔(dān)直接增加公司盈利證券收益增多價(jià)格也隨之上升。中心銀行的公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)對(duì)證券價(jià)格的影響當(dāng)政府傾向于實(shí)施較為寬松的貨幣政策時(shí)漲，生產(chǎn)擴(kuò)張利潤(rùn)增加，這又會(huì)推動(dòng)股票價(jià)格上漲。調(diào)整貨幣供給量對(duì)證券市場(chǎng)的影響進(jìn)入證券市場(chǎng)的資金，證券價(jià)格下跌。3一、名詞解釋12345.做市商制度二、單項(xiàng)選擇題股票與其它證券交易的最根本原則是雙優(yōu)先原則，即〔〕的原則。DA．時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 B．客戶優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先C．時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先 D．價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先以下關(guān)于基金交易價(jià)格的說法哪個(gè)是錯(cuò)誤的〔 。C封閉型基金的單位買賣價(jià)格主要受市場(chǎng)供求影響；封閉型基金單位在交易過程中常常消滅溢價(jià)和折價(jià)現(xiàn)象；開放型基金的單位價(jià)格在每天可以報(bào)出多個(gè)買賣價(jià)；開放式基金單位的買入價(jià)，即贖回價(jià)，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，不會(huì)消滅溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象。我國(guó)的上海證券交易所是〔 。B公司制 B.會(huì)員制 C.股份制 D.合伙制我國(guó)創(chuàng)業(yè)板設(shè)立在〔 。BA．上海證券交易所 B．深圳證券交易所C．上海證券交易所和深圳證券交易所D.單獨(dú)設(shè)立在上海證券交易所和深圳證券交易所之外目前，我國(guó)對(duì)B〔。DA.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3基于肯定的信托契約而組織起來的代理投資行為的基金是〔。C開放型基金 B.封閉型基金 C.契約型基金 D.公司型基金17.6810223股，配股價(jià)為4.50/股。其除權(quán)除息價(jià)為〔。AA.12.55 B.11.35 C.11.65 D.15.69以下被稱為貨幣市場(chǎng)的是〔。B長(zhǎng)期金融市場(chǎng) B.短期金融市場(chǎng) C.股票市場(chǎng) D.債券市場(chǎng)證券市場(chǎng)最顯著的功能是〔。A籌資功能 B.配置資源 C.分散風(fēng)險(xiǎn) D.轉(zhuǎn)換機(jī)制10.只能在成交后到期日被執(zhí)行的期權(quán)，稱為〔。A4A.歐式期權(quán) B.美式期權(quán) C.看漲期權(quán) D.看跌期權(quán)三、多項(xiàng)選擇題以下屬于股票投資收益的是〔 〕。ABCDA.股息 B.紅利 C.資本利得 D.紅股2．可以作為證券發(fā)行人的是〔 。ABCA．公司 B．金融機(jī)構(gòu) C．政府部門 D．個(gè)人證券投資屬于〔。ADA.直接投資 B.實(shí)物投資 C.間接投資 D.金融投資4.投資基金機(jī)構(gòu)主要包括〔 。ABD基金發(fā)起人E.基金交易人

基金治理人 C.基金操作人 D.基金托管人持續(xù)整理形態(tài)有〔 。BCEA.雙重底〔頂〕 B.楔形 C.三角形底〔頂〕 D.頭肩形底〔頂〕E.旗形6.以下關(guān)于期權(quán)說法正確的選項(xiàng)是〔 。ACDA.期權(quán)合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約B.期權(quán)交易可以在場(chǎng)外進(jìn)展C．期權(quán)交易實(shí)行保證金制度D．期權(quán)交易交易實(shí)行托付經(jīng)紀(jì)制和一般股相比，優(yōu)先股股票的特征有〔 。ABDA．股息分派優(yōu)先 B．剩余資產(chǎn)安排優(yōu)先C．有表決權(quán) D．股息率固定證券交易程序中成交打算的原則是〔 。AC價(jià)格優(yōu)先的原則 B.手續(xù)優(yōu)先的原則 C.時(shí)間優(yōu)先的原則D.速度優(yōu)先的原則 E.效率優(yōu)先的原則托付的種類有〔 。AC限價(jià)托付 B.平價(jià)托付 C.市價(jià)托付 D.止損托付 E.高價(jià)托付10.需交納保證金的證券交易有〔。BDA.現(xiàn)貨交易 B.期貨交易 C.信用交易 D.期權(quán)交易四、推斷題切線理論的趨勢(shì)分析中，趨勢(shì)的方向有上升、下降和水平三種方向。〔〕根本分析的目的是評(píng)估證券的內(nèi)在價(jià)值，即解決應(yīng)當(dāng)購(gòu)置何種證券的問題?！病?．一般說來，期限長(zhǎng)的債券票面利率高于期限短的債券，信用級(jí)別低的債券利率高于信用〔〕5我國(guó)公司法規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以等于、高于或低于票面金額〔〕由于優(yōu)先股股票沒有還本要求，且支付固定股息，所以優(yōu)先股是沒有經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的〔〕在托付有效期內(nèi)，即使托付尚未執(zhí)行，投資者無權(quán)變更和撤銷托付指令〔〕兩條不同天數(shù)的移動(dòng)平均線相互穿插，假設(shè)是短期移動(dòng)平均線由下向上升破中長(zhǎng)期移動(dòng)平均線，呈現(xiàn)多頭排列的型態(tài)，稱“黃金穿插”?！病呈找媾c風(fēng)險(xiǎn)對(duì)稱，一般高風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)高收益，低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)低收益?！病撤窍到y(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)在股市中的表現(xiàn)是個(gè)別股票的波動(dòng)，因此可以通過合理的投資組合加以分散?！病?0．在公司股權(quán)登記日之前購(gòu)置了該公司股票、列入公司名冊(cè)的投資者都可以作為老股東，享受公司分派的股利。〔 〕五、簡(jiǎn)答題比較債券、股票和基金的異同。P32簡(jiǎn)述有價(jià)證券的特征。P2六、計(jì)算、作圖題C＝10，敲定價(jià)格K＝20，畫出此看漲期權(quán)多頭和空頭的損益圖。損益損益-02030S-10多頭看漲期權(quán)6-030-030S空頭看漲期權(quán)走勢(shì)做簡(jiǎn)潔推測(cè)〔陽(yáng)線用中空表示，陰線用陰影表示 〕股價(jià)星期二星期三星期四開盤價(jià)15.0014.3015.20收盤價(jià)14.0015.0016.80最高價(jià)15.5015.2517.00最低價(jià)14.0014.2015.20將來價(jià)格將上漲K線排列，實(shí)體，影線，多空力氣比照方面進(jìn)展分析二、單項(xiàng)選擇題題號(hào)12345678910答案BBDBBDBBCA題號(hào)1112131415答案ABDDD我國(guó)的上海證券交易所是〔 。A公司制 B會(huì)員制 C股份制 D合伙制我國(guó)創(chuàng)業(yè)板設(shè)立在〔 。A上海證券交易所B深圳證券交易所7C上海證券交易所和深圳證券交易所D單獨(dú)設(shè)立在上海證券交易所和深圳證券交易所之外債券持有人在不受損失或僅受很小損失的狀況下將債券轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金的力量是指?jìng)?。A有期性 B安全性 C收益性 D流淌性負(fù)責(zé)運(yùn)用和治理證券投資基金資產(chǎn)的是 。A基金發(fā)起人B基金治理人C基金托管人D基金承銷人派的股利。A除息日B股權(quán)登記日C除權(quán)日D除權(quán)除息日在證券交易所上市證券的價(jià)格是由 打算的。A買方 B賣方 C證券交易所 D買賣雙方公開競(jìng)價(jià)假設(shè)對(duì)將來行情的預(yù)期為看跌，而且這種看跌的行情對(duì)自己的現(xiàn)貨交易不利，可做 來轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。A多頭套期保值 B空頭套期保值 C期貨投機(jī) D套期圖利以下關(guān)于資產(chǎn)組合收益率說法正確的選項(xiàng)是 。資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的代數(shù)和資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的加權(quán)平均數(shù)C資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的算術(shù)平均數(shù)D資產(chǎn)組合收益率比組合中任何一個(gè)資產(chǎn)的收益率都大以下關(guān)于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的選項(xiàng)是 。A非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不行以通過組合投資來分散的B非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不行以回避的C非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)D非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格存在影響以下各種證券中，受經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)影響最大的是 。A一般股 B優(yōu)先股 C公司長(zhǎng)期債券 D公司短期債券以下關(guān)于央行貨幣政策對(duì)于股票價(jià)格的影響，推斷正確的選項(xiàng)是 。A央行提高存款預(yù)備金率，股票的價(jià)格會(huì)下降央行提高再貼現(xiàn)率，股票的價(jià)格會(huì)上升央行實(shí)施緊縮貨幣政策，股票的價(jià)格會(huì)上升央行放松銀根，股票的價(jià)格會(huì)下降1028收盤價(jià)為10元，則除權(quán)基準(zhǔn)價(jià)為 。A8元 B8.33元 C9元 D10元以下屬于增長(zhǎng)型行業(yè)的是 。A建筑材料業(yè) B金融業(yè) C食品業(yè) D電子通訊業(yè)技術(shù)分析作為一種分析工具，其假設(shè)前提是 。A市場(chǎng)行為涵蓋了一局部信息 B證券的價(jià)格是隨機(jī)運(yùn)動(dòng)的C證券價(jià)格以往的歷史波動(dòng)不行能在將來重復(fù) D證券價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)股票與其它證券交易的最根本原則是雙優(yōu)先原則，即 的原則。A時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先B客戶優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先題號(hào)12345題號(hào)12345678910答案ACDABCDABCDABCDEABCDABCDACABCDABDBD題號(hào)1112131415答案BDACADACDABCD市場(chǎng)行為的內(nèi)容包括〔 。A市場(chǎng)的價(jià)格 B信息 C成交量 D到達(dá)這些價(jià)格和成交量所用的時(shí)間技術(shù)分析的類別主要包括〔 。A指標(biāo)分析 B切線理論 CK線理論 D波浪理論有價(jià)證券投資主要包括〔 。A股票投資 B債券投資 C基金投資 D衍生工具投資封閉式基金的交易價(jià)格主要受到六個(gè)方面的影響〔 。A基金資產(chǎn)凈值 B市場(chǎng)供求關(guān)系C宏觀經(jīng)濟(jì)狀況 D證券市場(chǎng)狀況E政府有關(guān)基金政策影響行業(yè)興衰的主要因素有〔 。A技術(shù)進(jìn)步 B政府政策 C需求 D社會(huì)習(xí)慣的轉(zhuǎn)變股票市場(chǎng)的參與主體有〔 。A證券交易所 B證券公司C上市公司 D預(yù)備出售股票的投資者我國(guó)上海、深圳證券交易所的價(jià)格打算方式實(shí)行 。9A連續(xù)競(jìng)價(jià) B集中競(jìng)價(jià) C集合競(jìng)價(jià) D撮合競(jìng)價(jià)期權(quán)交易與期貨交易的區(qū)分有 。A交易對(duì)象不同 B交易雙方的權(quán)利和義務(wù)不同C交易雙方擔(dān)當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)和可能得到的盈虧不同 D繳付的保證金不同以下屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是 。A利率風(fēng)險(xiǎn) B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C違約風(fēng)險(xiǎn)D購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)10．以下關(guān)于不同證券行情下，股價(jià)的變動(dòng)規(guī)律說法正確的選項(xiàng)是 。A在看漲市場(chǎng)中，股價(jià)是表現(xiàn)出直線上升的，不會(huì)有下跌的可能B在看漲市場(chǎng)中，股價(jià)并非表現(xiàn)出直線上升，而是大漲小跌C在看跌市場(chǎng)中，股價(jià)表現(xiàn)出始終下跌，不會(huì)有上升的可能D在看跌市場(chǎng)中，股價(jià)并非表現(xiàn)出直線下跌，而是小漲大跌買方在商定的期限內(nèi)依據(jù)協(xié)議價(jià)格賣出肯定數(shù)量某種資產(chǎn)的權(quán)力的期權(quán)。A看漲期權(quán) B看跌期權(quán) C歐式期權(quán) D美式期權(quán)以下哪些狀況下，投資者應(yīng)當(dāng)買入債券進(jìn)展投資。 A當(dāng)計(jì)算出的債券內(nèi)在價(jià)值大于債券當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格當(dāng)計(jì)算出的債券內(nèi)在價(jià)值小于債券當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格C當(dāng)計(jì)算出的債券到期收益率高于債券的必要收益率D當(dāng)計(jì)算出的債券到期收益率低于債券的必要收益率以下關(guān)于股票價(jià)值的說法，正確的選項(xiàng)是 。A股票的票面價(jià)值一般不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格B股票的內(nèi)在價(jià)值一般等于它的賬面價(jià)值股票的清算價(jià)值就是股票清算時(shí)的賬面價(jià)值股票的市場(chǎng)價(jià)格與內(nèi)在價(jià)值之間存在聯(lián)系證券市場(chǎng)“三公”原則是指〔 。A公開 B公允 C公正 D公正15．整理形態(tài)的類型很多，除了三角形外，還有 等形態(tài)。A矩形B旗形 C菱形D楔形四、簡(jiǎn)答題封閉式基金與開放式基金的區(qū)分？〔1〕進(jìn)展歷史〔2〕基金規(guī)模和期限〔3〕基金單位轉(zhuǎn)讓交易方式4〕基金單位交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同5〕投資風(fēng)險(xiǎn)不同〔6〕投資策略不同簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的功能〔1〕籌集資金的功能〔2〕3〕分散和降低風(fēng)險(xiǎn)的功能104〕政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)的重要手段〔5〕反映功能簡(jiǎn)述應(yīng)用技術(shù)指標(biāo)的六個(gè)方面〔1〕技術(shù)指標(biāo)的背離〔2〕技術(shù)指標(biāo)的穿插〔3〕技術(shù)指標(biāo)的極端值〔4〕技術(shù)指標(biāo)的形態(tài)〔5〕技術(shù)指標(biāo)的轉(zhuǎn)折〔6〕技術(shù)指標(biāo)的盲點(diǎn)一、名詞解釋證券投資：經(jīng)濟(jì)主體為獵取預(yù)期收益而買賣有價(jià)證券的投資行為。私募發(fā)行：僅面對(duì)少數(shù)特定的投資人發(fā)行證券的方式。期貨：指買賣雙方支付肯定數(shù)量的保證金，通過期貨交易所進(jìn)展的以將來的特定日作為交割日，按成交時(shí)商定的價(jià)格交割肯定數(shù)量的某種特定商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)：又稱其次板市場(chǎng)，是相對(duì)于主板市場(chǎng)的資本市場(chǎng)。是指在主板市場(chǎng)之外專為中小企業(yè)和興公司供給籌資途徑的市場(chǎng)。300指數(shù)：是滬深證券交易所第一次聯(lián)合公布的反映A300二、單項(xiàng)選擇題題號(hào)12345678910答案DBDDBCACBD題號(hào)1112131415答案ABCAA股票持有人在不受損失或僅受很小損失的狀況下將股票轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金的力量是指股票的 。A有期性B安全性 C收益性 D流淌性只能在期權(quán)合約有效期的最終一天執(zhí)行的期權(quán)，稱為 。A美式期權(quán) B歐式期權(quán) C亞式期權(quán) D中式期權(quán)以下不屬于一般股股票收益來源的是 。A現(xiàn)金股息 B股票股息 C資本利得 D利息收入以下關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)因素與股票價(jià)格的關(guān)系，說法有誤的是 。A一般說來，股票價(jià)格波動(dòng)與國(guó)民生產(chǎn)總值變動(dòng)是全都的股票價(jià)格水平已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)是引起股票價(jià)格變動(dòng)的根本因素股票價(jià)格變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)保持同步我國(guó)中小企業(yè)板設(shè)立在 。11A上海證券交易所B深圳證券交易所C上海證券交易所和深圳證券交易所D單獨(dú)設(shè)立在上海證券交易所和深圳證券交易所之外沒有固定的票面利率，只設(shè)定一個(gè)參考利率，并隨參考利率的變化而變化，也稱“指數(shù)債券”的是 。A附息債券 B貼現(xiàn)債券 C浮動(dòng)利率債券 D零息債券在股票發(fā)行制度中，只有在申請(qǐng)被批準(zhǔn)后發(fā)行公司才能銷售股票的制度。A核準(zhǔn)制 B注冊(cè)制 C登記制 D審批制以下屬于防守型行業(yè)的是 。A建筑材料業(yè) B金融業(yè) C食品業(yè) D電子通訊業(yè)債券以高于票面金額的價(jià)格發(fā)行稱為 。A平價(jià)發(fā)行B溢價(jià)發(fā)行 C折價(jià)發(fā)行 D以上均不正確我國(guó)上海、深圳證券交易所均實(shí)行 。A公司制 B注冊(cè)制 C登記制 D會(huì)員制當(dāng)上市公司不能滿足證券交易所關(guān)于證券上市的條件時(shí)它的上市資格將被取消交易所將停頓該公司的股票交易，稱為 。A終止上市B暫停上市 C撤回上市證券D暫停交易在期貨交易中，套期保值者的目的是 。A在期貨市場(chǎng)上賺取盈利 B轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C增加資產(chǎn)流淌性 D避稅期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的合約，其唯一的變量是 。A交易對(duì)象的品種、數(shù)量 B交易對(duì)象的數(shù)量 C交易價(jià)格 D交割地點(diǎn)債券信用評(píng)級(jí)主要反映的風(fēng)險(xiǎn)是 。A公司違約風(fēng)險(xiǎn) B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) D利率風(fēng)險(xiǎn)假設(shè)一個(gè)公司的存貨周轉(zhuǎn)率很高，那么該公司的 。A經(jīng)營(yíng)效率高 B獲利力量強(qiáng) C負(fù)債力量強(qiáng) D融資力量強(qiáng)三、多項(xiàng)選擇題題號(hào)12345678910答案ABDEABDABCDADBCDACABDACABCBCD題號(hào)1112131415答案ABCDACABCACBCD1．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)有 。12A雙重底〔頂〕 B多重底〔頂〕C三角形底〔頂〕 D頭肩形底〔頂〕E.圓弧底〔頂〕2．和一般股相比，優(yōu)先股股票的特征有 。A股息分派優(yōu)先B剩余資產(chǎn)安排優(yōu)先C有表決權(quán) D股息率固定期權(quán)交易與期貨交易的區(qū)分有 。A交易對(duì)象不同 B交易雙方的權(quán)利和義務(wù)不同C交易雙方擔(dān)當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)和可能得到的盈虧不同D繳付的保證金不同買方在商定的期限內(nèi)依據(jù)協(xié)議價(jià)格買入肯定數(shù)量某種資產(chǎn)的權(quán)力的期權(quán)。A看漲期權(quán) B看跌期權(quán)C歐式期權(quán) D美式期權(quán)以下對(duì)于證券收益與證券風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，理解正確的選項(xiàng)是 。A證券的風(fēng)險(xiǎn)越高，收益就肯定越高B投資者對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)的證券要求的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償也越高C投資者預(yù)期收益率與其對(duì)于所要求的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償之間的差額等于無風(fēng)險(xiǎn)利率D無風(fēng)險(xiǎn)收益可以認(rèn)為是投資的時(shí)間補(bǔ)償以下屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是 。A經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C違約風(fēng)險(xiǎn) D購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)分析作為一種投資工具，它的根本假設(shè)前提是 。A市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B證券價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)C證券價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)D歷史會(huì)重復(fù)以下哪些狀況下，投資者應(yīng)當(dāng)買入債券進(jìn)展投資 。A當(dāng)計(jì)算出的債券內(nèi)在價(jià)值大于債券當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格B當(dāng)計(jì)算出的債券內(nèi)在價(jià)值小于債券當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格C當(dāng)計(jì)算出的債券到期收益率高于債券的必要收益率D當(dāng)計(jì)算出的債券到期收益率低于債券的必要收益率以下有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)因素對(duì)于股票價(jià)格的影響，正確的說法是 。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行良好時(shí)，大多數(shù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況也較好，股票價(jià)格水平會(huì)上升當(dāng)經(jīng)濟(jì)由低谷漸漸復(fù)蘇時(shí)，股票價(jià)格會(huì)漸漸上升寬松的貨幣政策有利于股價(jià)的上升緊縮的財(cái)政政策有利于股價(jià)的上升通常參與證券投資的機(jī)構(gòu)投資者是指 。A個(gè)人 B政府 C企事業(yè) D金融機(jī)構(gòu)債券按發(fā)行主體可分為 。13A國(guó)債 B地方債券 C金融債券 D公司債券我國(guó)上海、深圳證券交易所的價(jià)格打算方式實(shí)行 。A連續(xù)競(jìng)價(jià) B集中競(jìng)價(jià) C集合競(jìng)價(jià) D撮合競(jìng)價(jià)以下關(guān)于公司債券的說法，正確的選項(xiàng)是 。A公司債券的信用風(fēng)險(xiǎn)要高于政府債券公司債券的收益率由于公司的不同而不同同一公司的公司債券由于期限長(zhǎng)短而表現(xiàn)出收益率的不同公司債券只受公司特有風(fēng)險(xiǎn)的影響，不受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響可轉(zhuǎn)換債券同時(shí)具備了以下哪幾種證券的特點(diǎn) 。A債券 B優(yōu)先