內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況匯報(bào)

1010內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)治理工作狀況匯報(bào).ppt作年度總結(jié)***公司***年內(nèi)部掌握與全面風(fēng)險(xiǎn)治理工作總結(jié)為標(biāo)準(zhǔn)***公司內(nèi)部掌握與全面風(fēng)險(xiǎn)治理工作，建立科學(xué)、有效的內(nèi)部掌握***公司經(jīng)營活動(dòng)安全穩(wěn)健的運(yùn)行，提高經(jīng)營治理水平和風(fēng)險(xiǎn)防***內(nèi)部掌握與***內(nèi)部掌握評價(jià)方法》以及***公司下發(fā)的***公司內(nèi)部掌握與全面風(fēng)險(xiǎn)治理方法》的通知》等文件的要求，***年***公司從風(fēng)險(xiǎn)治理的組織職能體系、規(guī)章制度、風(fēng)險(xiǎn)治理策略、風(fēng)險(xiǎn)治理措施、風(fēng)險(xiǎn)治理信息系統(tǒng)和內(nèi)部掌握***公司內(nèi)部掌握和風(fēng)險(xiǎn)治理體系，開展了內(nèi)部***年***公司內(nèi)部掌握與全面風(fēng)險(xiǎn)治理工作做出總結(jié)。一、***公司編制了內(nèi)部掌握手冊。***公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)治理***公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)治理體系建設(shè)的目標(biāo)，從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、掌握活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)視五個(gè)方面對內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)治理體系的構(gòu)成要素、關(guān)注要點(diǎn)和相應(yīng)措施進(jìn)展全面、系統(tǒng)的闡述。流程層面掌握局部，介紹了***12個(gè)一級流程的實(shí)施要點(diǎn)和主要掌握措施。12個(gè)一級流程分別是：經(jīng)營打算治理、經(jīng)營治理、人力資源治理、財(cái)務(wù)治理、資產(chǎn)治理、倉儲物流治理、選購治理、工程治理、安全質(zhì)量環(huán)保治理、綜合治理、運(yùn)營監(jiān)控、法律事務(wù)。***公司內(nèi)部掌握手冊在構(gòu)造和內(nèi)***公司的企業(yè)文化和制度體系相輔相成，共同構(gòu)成了支撐***公司有效運(yùn)營的管理體系。***公司內(nèi)部掌握和風(fēng)險(xiǎn)治理組***公司合理安排決策層職責(zé)權(quán)限，保證決策層合理，形成相互制衡的機(jī)制；***公司已建立司依據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)狀況，全面梳理職能機(jī)構(gòu)，明確部門職責(zé)和權(quán)限。***公司建立了包括人力資源配置、員工培訓(xùn)與進(jìn)展、薪酬福利和績效考核治理程序在內(nèi)的人力資源治理程***公司人力資源配置合理，員工力量水平不斷提高，保障員工薪酬福利的合理增長，績效考核制度完善、具有很好的鼓勵(lì)作用。風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制建立及運(yùn)行狀況。***已建立風(fēng)險(xiǎn)承受判定標(biāo)準(zhǔn)或制度，準(zhǔn)時(shí)***公司定期組織***公司各部門、各大隊(duì)全面系統(tǒng)、持續(xù)地收集內(nèi)外部信息，承受定量、定性指標(biāo)，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、影響程度兩個(gè)維度對戰(zhàn)略、運(yùn)營、財(cái)務(wù)、市場、法律***公司層面風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，繪制重大風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，制定重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，并匯總分析風(fēng)險(xiǎn)評***公司業(yè)務(wù)開展實(shí)行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)治理理念和程度適中的風(fēng)險(xiǎn)偏好，對高風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)行慎重介入的態(tài)度，對可能***公司承受調(diào)查問卷、小組爭論、專家詢問、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、訪談等方法識別可能阻礙***公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的因素，確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度。***公司進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)部因素：高級治理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任力量等人力資源業(yè)務(wù)流程等治理因素。財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營員工安康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。重點(diǎn)關(guān)注以下外部因素：經(jīng)濟(jì)形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。安全消費(fèi)者行為等社會因素。技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。自然災(zāi)難、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。六、***公司風(fēng)險(xiǎn)分析方法科學(xué)合理。***，***公司各職能部門依據(jù)公司制定的風(fēng)險(xiǎn)治理方法，承受定量、定性結(jié)合的方法，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性與影響程度兩個(gè)維度，對識別***公司匯總各職能部門與各大隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，進(jìn)展排序與分析，針對分?jǐn)?shù)較高或特別的狀況與相關(guān)職能部門及各大隊(duì)了解溝通意見，確定重點(diǎn)關(guān)注的重大、重要風(fēng)險(xiǎn)。***公司依據(jù)嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)的程序開展風(fēng)險(xiǎn)性。七、***公司風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略科學(xué)合將風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)揭露送給重大、重要風(fēng)險(xiǎn)主控部門，風(fēng)險(xiǎn)主控部門結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的緣由、承受度、權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，確分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略調(diào)整準(zhǔn)時(shí)、準(zhǔn)確。風(fēng)合不同進(jìn)展階段和業(yè)務(wù)拓展?fàn)顩r，持續(xù)收集與風(fēng)險(xiǎn)變化相關(guān)的內(nèi)外部信息，進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析，適時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。***公司各職能辦公室、廠隊(duì)治理人員進(jìn)展內(nèi)部掌握手冊的***公司內(nèi)部掌握治理制度***年***公司要求各辦公室組織內(nèi)部掌握材料的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，其中質(zhì)量評定流程、人力資源治理、經(jīng)營分析、設(shè)備物資治理、綜合治理、法律事務(wù)等是學(xué)習(xí)的重點(diǎn)。此次培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作是對前期內(nèi)控體系測評的繼承，通過前期內(nèi)控體系設(shè)計(jì)和運(yùn)行有效性的測次各部門的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作確保內(nèi)控體系***公司治理水平，同時(shí)滿足監(jiān)管部門的相關(guān)要求。***年***公司內(nèi)部掌握體系建設(shè)工作取得了良好的成績。但是由于內(nèi)部掌握固有的公司限性、內(nèi)部環(huán)境以及宏觀環(huán)境、政策法規(guī)持續(xù)變化，可能導(dǎo)致原***公司將準(zhǔn)時(shí)進(jìn)展內(nèi)部掌握體系的補(bǔ)充和完善，并準(zhǔn)時(shí)對治理過程中消滅的偏差進(jìn)展訂正引導(dǎo)，***公司各項(xiàng)工作的真實(shí)性、完整性，以及***合理保障。篇二：2023年全面風(fēng)險(xiǎn)治理工作報(bào)告2023年全面風(fēng)險(xiǎn)治理工作報(bào)告一、2023年度全面風(fēng)險(xiǎn)治理工作總結(jié)2023年，xx工程部連續(xù)深入貫徹落實(shí)國資委對中心企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)治理工作的要求，借鑒國內(nèi)外企業(yè)開展全面風(fēng)險(xiǎn)治理工作的成功閱歷，效勞于公司戰(zhàn)略進(jìn)展需要，立足于公司風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀，大膽實(shí)踐，不斷創(chuàng)，逐步形成了具有鐵軍特色的全面風(fēng)險(xiǎn)治理體系和運(yùn)行機(jī)制，各項(xiàng)工作取得了較好的成效。2023年，工程部共識別出重大風(fēng)險(xiǎn)X項(xiàng)，分別是安全風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)2023年公司重大風(fēng)險(xiǎn)治理狀況X項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)大事發(fā)生。xx2023年全年安全及質(zhì)量事故為零，開啟安全治理受控有序的好局面。1xx公司下達(dá)風(fēng)險(xiǎn)掌握專項(xiàng)檢查通知后，xx工程部風(fēng)險(xiǎn)小組格外重視，召開工程安全風(fēng)險(xiǎn)自查專題會。為做好此次專項(xiàng)檢查工作，我們做了以下預(yù)備總結(jié)2023年安全風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的閱歷教訓(xùn)〔2〕xx副總經(jīng)理為組長的專項(xiàng)檢查工作組〔3〕xx公司實(shí)際，準(zhǔn)時(shí)下發(fā)了《關(guān)于開展xx安全風(fēng)險(xiǎn)掌握狀況專項(xiàng)檢查工作的通知》給總包單位及監(jiān)理單位；〔4〕工程部中進(jìn)展了人員分工，分別帶隊(duì)對現(xiàn)〔5〕工程部編8份，包括以下內(nèi)容：預(yù)防高溫中暑事故應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案、雨季施工應(yīng)急預(yù)案、臺風(fēng)災(zāi)難中毒應(yīng)急預(yù)案、售樓-1-案，明確了應(yīng)急和事故處理組織和責(zé)任懲罰等內(nèi)容。2、專項(xiàng)檢查的根本狀況1〕2023123日組織節(jié)前安全隱患整改專項(xiàng)清查；2〕2023219日組織節(jié)后復(fù)工安全教育及施工技術(shù)交底，同時(shí)對進(jìn)員工進(jìn)展三級安全教育及培訓(xùn)；3〕2023220日組織施工現(xiàn)場節(jié)后復(fù)工安全生產(chǎn)條件專項(xiàng)檢查；4〕2023年4月06日組織施工現(xiàn)場臨時(shí)用電安全專項(xiàng)檢查。5〕2023513日組織精裝房消防專項(xiàng)檢查；對相關(guān)防火材料進(jìn)展了抽查檢驗(yàn)，經(jīng)抽查后，相關(guān)施工材料均符合檢驗(yàn)要求。6〕2023620日組織臨時(shí)生活區(qū)安全專項(xiàng)檢查；嚴(yán)禁拖線板搭接，及各類違規(guī)電器，共查處18件違規(guī)電器，并要求臨時(shí)生活區(qū)安全員每天至宿舍巡查。7〕2023725日組織現(xiàn)場臨時(shí)用電安全專項(xiàng)檢查；8〕2023811日組織施工現(xiàn)場質(zhì)量安全文明施工綜合檢查；9〕2023913日開展安全事故“四不放過”專項(xiàng)活動(dòng)；10〕20231020日組織生活區(qū)消防安全治理專項(xiàng)整改；11〕20231125日組織施工消 11防隱患專項(xiàng)檢查；同時(shí)，工程部每周四組織各施工單對覺察的違章作業(yè)現(xiàn)象，必要時(shí)留音像76次。對違章、違規(guī)作業(yè)人員進(jìn)展經(jīng)濟(jì)懲罰，全年累計(jì)20230元。-2-通過對工程現(xiàn)場檢查，工程部風(fēng)險(xiǎn)治理上集中表現(xiàn)于以下方面存在缺乏:風(fēng)險(xiǎn)掌握意識有待加強(qiáng)。對于風(fēng)險(xiǎn)掌握還停留在事后監(jiān)視的層面，沒有將風(fēng)險(xiǎn)掌握的監(jiān)視范圍擴(kuò)展到事前、事中，我們覺察局部作業(yè)隊(duì)伍對上級部門制定的制度和打算沒有很好貫徹執(zhí)行，較突出的問題集中表現(xiàn)在制度的執(zhí)行力方面〔3〕內(nèi)掌握度有待完善。局部隊(duì)伍安全治理制度制訂不夠 1818較長，已無法適應(yīng)現(xiàn)行治理需要。3、落實(shí)整改措施狀況通過專項(xiàng)檢查，使檢查者和被檢查者的風(fēng)險(xiǎn)管控意識都得到了加強(qiáng)，但要解決這些問題，還需工程部上下切切實(shí)實(shí)制訂措施加以整改，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防〔1〕進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)治理意識和風(fēng)險(xiǎn)治理責(zé)任，提高風(fēng)險(xiǎn)防范力量。依據(jù)檢查結(jié)果，對施工單位發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)掌握整改通知，并適時(shí)對整改狀況進(jìn)展回訪復(fù)查，明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，加強(qiáng)責(zé)〔2〕進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)催促施工各單位盡快修訂完善內(nèi)部規(guī)章制度，標(biāo)準(zhǔn)治理。加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)程治理，建立科學(xué)的內(nèi)控體系，做好重點(diǎn)工程的風(fēng)險(xiǎn)防控必需強(qiáng)化過程監(jiān)視。要求各單位從“全員、全過程”的要求動(dòng)身，杜絕類似問題其次次發(fā)生。二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)治理體系建立運(yùn)行情況。2023年，工程部全面完成打算安排5項(xiàng)工作，各項(xiàng)工作完成狀況如下：-3-1、全面風(fēng)險(xiǎn)治理體系建設(shè)工程部風(fēng)險(xiǎn)體系主要決策人：xx工程部風(fēng)險(xiǎn)體系現(xiàn)場負(fù)責(zé)人：xxxx，及工程部全部成員，包括現(xiàn)場總包及監(jiān)15人。監(jiān)及總包安質(zhì)負(fù)責(zé)人及各專業(yè)安全施工負(fù)責(zé)人。5治理委員會負(fù)責(zé)人：xx及行政部全部人3人?！?〕建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)治理“三道防線”。其中，風(fēng)險(xiǎn)治理職能部〔工程部〕及內(nèi)部審計(jì)職能部門〔工程黨群部〕是第一道防線的核心。部門一線員工是工程的窗口，也是最先與風(fēng)險(xiǎn)源接觸的群體，在日常業(yè)務(wù)中負(fù)有準(zhǔn)時(shí)識別、上報(bào)與初步治理風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)，是事前掌握風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵?！补こ滩啃姓俊臣帮L(fēng)險(xiǎn)治理職能部門〔工程部治理工作的統(tǒng)籌組織、協(xié)調(diào)與規(guī)劃，并對第一道防線的風(fēng)險(xiǎn)治理工作、內(nèi)部掌握開展?fàn)顩r進(jìn)展實(shí)時(shí)監(jiān)控，同時(shí)擔(dān)當(dāng)重大風(fēng)險(xiǎn)的核心治理與組織職責(zé)，是事中掌握風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。第三道防線：內(nèi)部審計(jì)職能部門企業(yè)任何經(jīng)營業(yè)務(wù)，主要負(fù)責(zé)對第一及其次道防線部門的工作進(jìn)展事后稽核、審計(jì)和監(jiān)察等，對企業(yè)內(nèi)部掌握度進(jìn)展查漏補(bǔ)缺、對企業(yè)主-4-要業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性、合理性和風(fēng)險(xiǎn)可控性進(jìn)展審計(jì)、對經(jīng)營治理者進(jìn)展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、對企業(yè)信息系統(tǒng)有效性是事后掌握風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵，也是最終一道防線。有識別、分析、監(jiān)視和治理企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)，同時(shí)統(tǒng)籌治理和監(jiān)視三道防線的有效運(yùn)行，是推動(dòng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)治理工作實(shí)施、改進(jìn)并立于三道防線之上的關(guān)鍵所在。設(shè)整體方案要充分生疏安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)治理體系推行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)治理體系建設(shè)與實(shí)施“指標(biāo)化”安全生產(chǎn)治理思路的具體表達(dá)，工程部充分生疏體系建設(shè)與實(shí)施工作的重要性和長期性，要將體系建設(shè)與實(shí)施作為一項(xiàng)長期的工作任務(wù)來抓，同時(shí)要同促進(jìn)。系建設(shè)與實(shí)施的籌劃明確職責(zé)。工程部各“一把手”是體系建設(shè)實(shí)施工作的第一責(zé)任人。第一責(zé)任人必需親自組織并定期檢查催促，保證體系建設(shè)與實(shí)施工作的順當(dāng)開展。依據(jù)體系治理要素和功能，明確分工，親熱合作。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)治理體系是一個(gè)系統(tǒng)性極強(qiáng)的治理體系，體系要素內(nèi)容相互關(guān)聯(lián)較多，應(yīng)依據(jù)體系治理要素的主要功能，明確牽頭部門和協(xié)作部門并親熱協(xié)作，共同協(xié)調(diào)完成體系建設(shè)與實(shí)施工作。穩(wěn)步推動(dòng)體系建設(shè)與實(shí)施工作-5-2023年內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)治理工作總結(jié)公司2023年內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)治理工作總結(jié)2023內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)治理工作布置2023年公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)治理主要工作完成狀況圍繞2023年內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)治理各項(xiàng)工作目標(biāo)，內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)治理處從開展業(yè)務(wù)流程梳理和強(qiáng)化內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)治理兩方面入手，重點(diǎn)完成了以下各項(xiàng)工作：〔一〕“三基”工“頂層設(shè)計(jì)”業(yè)務(wù)流程梳理與標(biāo)準(zhǔn)公布及執(zhí)行效果跟蹤檢查工作。完成公司《內(nèi)部掌握治理手2023版》的修訂與公布工作。組織召開公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)治理工作視頻會議，傳達(dá)貫徹集團(tuán)會議精神?！菜摹辰M織開展財(cái)務(wù)資產(chǎn)治理、預(yù)算治理、質(zhì)量〔產(chǎn)品〕與標(biāo)準(zhǔn)、安全環(huán)4個(gè)專項(xiàng)業(yè)務(wù)流程梳理工作?！参濉尺B續(xù)組織開展大路運(yùn)輸業(yè)務(wù)流程的梳理和優(yōu)化工作，納入《內(nèi)部掌握治理手冊〔2023版〔六〕標(biāo)準(zhǔn)并統(tǒng)一執(zhí)行各類實(shí)施證329個(gè)，為強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程執(zhí)行力建設(shè)供給了強(qiáng)有力的根底保障?！财摺辰M織完成公司2023年度內(nèi)部掌握體系跟單核查—1—工作。組織開展內(nèi)部掌握體系自我測試與檢查工作，從多角度入手，深入查找業(yè)務(wù)流程中的問題和缺乏并認(rèn)真組織修改完善。圓滿順當(dāng)完成集團(tuán)公司內(nèi)控測試組對公司開展的內(nèi)控運(yùn)行評價(jià)測試工作。〔十〕完成ERP內(nèi)控測試工作，為確保ERP系統(tǒng)上線符合內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)治理工作要求奠定了根底?！彩弧辰M織開展內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)治理“根底治理月”各項(xiàng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)治理工作的開展奠定基礎(chǔ)。〔十二〕組織開展考核評價(jià)工作，逐步強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行力建設(shè)?！?/p>