投資業(yè)務流程

投資進展部工作標準化流程指導書〔第一版〕2023年十二月-1---10---3-第一局部投資工程分類及投資治理機構一、投資工程分類限于以下板塊：〔一〕BT、BOT、PPP〔二〕土地一級開發(fā)及房地產二級開發(fā)工程投資；〔三〕水務、環(huán)保、養(yǎng)老產業(yè)等工程投資?！菜摹称渌顿Y工程二、其他投資業(yè)務主責單位〔一〕機械設備購置等固定資產投資由局工管中心負責；〔二〕股權、證券、債券等金融投資由局財務部負責；〔三〕局內存量土地開發(fā)、辦公樓用房建設等固定資產投資由局行管中心負責；〔四〕上述范圍外的投資工程酌情安排。三、投資進展部主要職責〔是局投資板塊治理的主責部門，部門主要職責包括：進展戰(zhàn)略、滾動規(guī)劃、年度投資打算和預算；〔二〕負責投資工程信息的收集、追蹤、篩選、調研和立項工作，建立工程信息庫；好工程經濟指標、投融資方案、商務籌劃和風險防范的評估工作并撰寫專項調研報告；〔四〔含框架協議〕的擬定及商務談判工作，組織做好工程公司的前期籌備工作，擬定工程公司籌備方案，并向工程公司進展商務交底；報告的上報和下發(fā)；〔七資金投入等相關狀況，做好工程過程評價工作；〔八〕負責投資工程文件、資料的收集、歸檔和治理工作；〔九〕負責與股份公司投資進展部及相關主管部門的對接、信息溝通和匯報工作；〔十〕完成領導交辦的其他任務。其次局部投資信息篩選與處理一、投資工程信息來源篩選，并對篩選通過的投資工程信息組織商務調研、籌劃和商洽等推開工作。目前，局投資工程信息來源主要包括以下途徑：〔一〕局投資部及相關部門搜集、局營銷辦事處、子〔分〕公司推舉等；〔二〕股份公司、合作業(yè)主、合作詢問機構推舉；〔三〕中心、地方政府相關部門公布的投資工程信息資訊；〔四〕各大媒體公布的投資工程信息資訊。二、投資工程條件設定近年來，局在投資工程的選擇上，堅持要求符合國家宏觀經濟政策和產業(yè)政策主導方向，符合股份公司和局的進展戰(zhàn)略。同時，依據股份公司、局相關治理方法規(guī)定，對投資工程的選擇，依據不同工程自身特點，設定相關主要合作條件〔見附件一〕和經濟參考指≥≥三、投資工程信息處理〔包括子分公司、營銷辦事處等〕應依據投資工程信息根本狀況，填報《投資工程信息調研申請表〔見附件二，報至投資部，由投資部提出是否連續(xù)跟蹤推動的意見，并反響至信息上報單位?！尺M展初步接洽，在初步明確合作模式、主要合作條件的根底上，對工程進行初步分析，撰寫專題調研匯報材料〔見附件三，填報《投資工程立項申請表〔四，提出是否連續(xù)跟蹤推動的意見，提請分管局領導審批。信息歸檔處理。第三局部投資工程分析一、投資工程可行性爭論報告依據股份公司—局兩級投資決策流程要求，對具備投資價值、完成立項申請的投資項〔預〕〔預〕可行性爭論報告》進展進一步修訂完善，形成正式的投資工程《可行至股份公司投資進展部，參與股份公司投資工程評審。二、投資工程可研具體構成〕，〔投資工程可研模板見附件五〕〔一〕工程根本狀況〔業(yè)主單位〕性質，與當地政府的關系，經營范圍以及資產負債等狀況〔尤其是一般性預算收支狀況、政府基金收支狀況和債務狀況；近期根底設施建設規(guī)劃、同類工程招投標狀況作、勘察設計、征地拆遷、三通一平、管線遷改等前期工作的進展狀況?！捕彻こ谈艣r〔預〕算組成，股份公司統一規(guī)定包括：施費、工程前期工作費?！步ㄖこ藤M、安裝工程費、設備購置費、工料機及設計變更調整費。其他費用：包括包干費、勘察設計費、建設單位治理費、工程保險費等。其中：更費。5.建設投資=1+2+36.投資額=建設投資+建設期利息7.回購款=4+5〔三〕建設模式“BT+施工總承包”、“BT+設計施工總承包”、聯合產業(yè)基金等社會資金投資等模式?！菜摹郴刭彄?．銀行供給履約保函?！操|押物〕并應辦理抵押手續(xù)(質押手續(xù))。如抵押物為土地，需將“土地他項權證”辦至我方名下?！参濉池攧辗治鲆姹淼?。資回收期等?！擦彻こ田L險分析及應對措施工程主要考慮建設期風險和回購期風險，認真分析并明確提出應對措施。建設期風險主要分析施工風險、價格風險、變更風險、工期風險、融資風險、法2．回購風險主要分析政府的誠信、業(yè)主的回購力量以及回購擔保的可操作性。風險應對措施包括風險回避、風險掌握、風險轉移和風險自留四個方面的策略選擇，分析所選策略的利弊?！财摺辰Y論、建議明確工程方案是否可行，對工程實施的建議?！舶恕掣郊荨５谒木植客顿Y工程決策目前，局投資工程主要由局、股份公司兩級決策機構進展評估決策。一、投資工程決策具體流程〔預〕可行性爭論報告，經局投資工程評審會論證、完善；〔二〕提交局總經理辦公會審議決策；〔預〕可研進展完善修訂，形成正式的投資工程可行性爭論報告，提交局董事會審議決策；〔四〕參與股份公司投資工程評審；〔五〕提請股份公司總裁會〔或董事會〕審議決策。時未能通過，則由投資部將全部投資工程資料整理歸檔處理。二、局投資工程評審會為推動投資工程評估的科學化、標準化，進一步做好局投資工程技術經濟詢問、評估論證、可行性分析，局要求投資工程可行性爭論報告需經局相關職能部門綜合評審，并形成會議紀要。投資部依據綜合評審意見對可研報告進展完善后，提交決策機構評估審批。資金部、審計部。三、局董事會決策權限依據修訂后的中鐵四局集團章程〔中鐵股份法務函〔2023〕260號〕其次202投資〔/或股權轉讓權。除此之外，對外投資均需上報股份公司進展決策。四、股份公司總裁辦公會決策權限〔2023〕3，股份公司董事會授權經理層打算局部投資事項。授權方案如下：〔一〕單項股權投資工程：全投資內部收益率≥8.0％且自有資金內部收益率≥13.0％2〕，符合全投資內部收益率≥16.0工程〔包括一級開發(fā)、二級開發(fā)，由董事會決策?！踩硢雾桞T投資工程：投資額30〔不含本數〕并回購期不超過3≥16.0％的，由董事會授權經理層BT第五局部投資合同簽訂一、局投資工程合同體系的構成〔協議〕是商定合作雙方的根本依據，是對合作雙方權利、義務的商定合同體系。訂戰(zhàn)略合作協議〔見附件六。件達成全都的根底上，簽訂合作框架協議〔見附件七。的投資合同。二、根底設施投資建設工程合同核心條款通用條款主要參照一般根底設施建設施工合同；專用條款主要是依據合作雙方經商洽一致，對投資人的資金投入、投資收益、擔保條件等核心條款的細化。〔一〕根本條款主要包括工程合作范圍、施工內容、建設期、回購期、合作模式等?！捕澈献鞣胶屯顿Y額〕及相應的利息和建安費用及相應的利息兩局部。其中前期費用由投資方的時間和央行貸款基準利率測算得出。取中值計算。工程變更履行程序據實調整。雙方按月確認計量與支付報表金額。〔三〕投資回報報率應當高于建安費用投資回報率。一般建安費用投資回報率不低于3.5%，前期費用投5%。報率，資金實際占用時間分別計算，累加得出。〔四〕資金回流額度等。鑒于根底設施建設工程需要交工驗收、審計等環(huán)節(jié)，工程整體周期有被延長的風主體工程使用之日或竣工之日，以先到達日期者為準〕為回購起始日?；刭徠?〔五〕擔保要件20231231〔財預[2023]463BTBT之轉變，從承諾性的擔保向實質性擔保邁進?！渤鲎屝再|，則要求其將土地他項權證辦理在我局名下；四是承受同一地方政府擁有股權的上市或國資公司，以其優(yōu)良資產對工程進展信用擔保。三、土地一級開發(fā)工程合同核心條款為重要。〔一〕前置性條款確保商住用地的比例不低于開發(fā)總面積的50%，成立工程公司以工程總承包模式投資建設合作范圍內的安置房，主次干路、非經營性管網、公共配套設施和環(huán)境景觀工程，負責土地開發(fā)本錢所需的資金籌措；工程的土地利用總體規(guī)劃要納入到省級土地利用規(guī)劃中，確保土地指標落實到位；投資打算和土地出讓方案由雙方共同商定，按雙方商定的進度打算分片、分期進展投資建設，成熟一宗上市交易一宗，確保投資節(jié)奏與土地出讓規(guī)模相匹配?！捕澈献鞣脚_公司存在壽命周期，存在破產風險。同時，在合同簽訂之前，堅持人大批準原則?！踩惩恋亻_發(fā)本錢確實認和投資收益式，土地開發(fā)本錢的構成也不一樣，但主要構成要素為：一是土地取得費用，包括土地報批費、征地費、拆遷補償費、安置房建設費、海疆征按實施進度向政府分期支付。國家或工程所在省有關標準同步調整；變更設計由雙方確認后據實調整。〔原8%〕計算得出。〔四〕投資收益8%～12%/年。土地開發(fā)本錢及溢價收益局部，要通過市人大決議納入財政預算中期滾動規(guī)劃。府也要以財政資金按土地本錢支付給投資人。過市財政資金支付?！参濉惩恋乇５椎貎r和土地出讓專用帳戶方共同監(jiān)管。--12---11-四、投資合同的審定和簽批〔協議〕需局法事部全程參與合同的談判商洽，經局投資工程評審會綜合評審，并填制投資工程合同〔協議〕評審表〔見附件八。二〔協議由投資部填報投資合同〔協議〕簽約審批表〔見附件九合同?！矃f議〕簽訂前，合同文本需報股份公司投資進展部評審，并予以完善。〔四〕正式投資合同〔協議〕簽訂后，報股份公司投資進展部留存?zhèn)浒?。一、投資工程商務交底〔工程公司、工程參建單位進展宣貫，以提高各單位對投資工程的風險防范意識，進一步加強投資工程實施過程中的管控力度。投資工程合同簽署后，局投資進展部牽頭，組織局相關部門、工程治理機構〔工程公安全質量、投資收益、投資風險、違約責任等重大合同條款內容并形成會議紀要〔具體見。二、參建單位選擇及開工報告審批〔一〕投資工程參建單位的選擇程按《中鐵四局集團投資工程工程施工內部招投標治理方法》〔中鐵四投﹝2023﹞676號〕相關規(guī)定執(zhí)行。投資工程參建單位在履行相關內部審批程序后予以確定。〔二〕投資工程開工報告審批依據股份公司《關于實行投資工程開工報告審批制度的通知》 〔中鐵股份投資﹝2023﹞134號〕及局投資治理方法，投資工程在滿足股份公司總裁辦公會、董事會決〔工程公司〕須按要求向局提交投資工程開工申請報告〔見附件十一，局批復同意后上報股份公司，經股份公司批準前方可開工。三、工程治理機構〔工程公司〕的成立機構設置、人員配備及治理模式提出具體方案，經局批準后實施。四、投融資預算、投資報表及信息簡報〔一〕投融資預算〔2局投資進展部、財務部對各工程治理機構〔工程公司〕的年度投融資預算進展審核，提出投資業(yè)務的年度投融資預算，由財務部匯總提交局全面預算治理領導小組審查，經局總經理辦公會、董事會審議后，報股份公司審批。11資預算調整程序參照股份公司全面預算治理方法執(zhí)行?！补こ坦尽车哪甓韧度谫Y預算，監(jiān)管投融資預算執(zhí)行狀況?！捕惩顿Y報表〔季報〕制度，工程治理機構〔工程公司〕須按附件格式要求，于每月25日前上報工程月報表，每季度后10日內上報工程季度報表〔見附件十二?！踩惩顿Y信息簡報局投資業(yè)務信息簡報〔見附件十三，主要內容包括在實施投資工程管控動態(tài)、國家宏觀經濟政策分析及投資市場信息匯總。五、投資工程過程管控在完成商務交底及內部招投標、開工申請報告獲批后，投資工程正式開頭實施。投資工程實施過程中，局對投資工程進展監(jiān)視管控，主要包括以下內容：〔一〕投資管控〔工程公司〕落實風險管控措施?！捕彻こ探ㄔO管控〕及參建單位必需嚴格依據股份公司工程工程精細化治理方法、局投資工程信譽評價治理方法等要求執(zhí)行，局工管中心會同相關職能部門對工程工程施工進展監(jiān)管?！踩惩顿Y工程季度調研檢查依據《關于建立投資工程季度調研檢查制度的通知〔中鐵四投﹝2023﹞267〕要編制季度調研報告〔見附件十四實施中存在的問題及緣由、擬實行的掌握措施及治理建議?！菜摹惩顿Y工程過程評價可行性爭論報告》各項經濟評價指標為根底，其中：根底設施工程投資完成超過50%時進展中期評估、交付使用時進展終結預評估；土地一級開發(fā)工程投資完成超過50%及投資完成及銷售狀況適時進展中期評估和終結預評估。構〔工程公司〕依據要求提交相關資料，投資進展部負責完成工程中期評估報告或終結預〔見附件十五/終結預評估報告主要內容包括工程概況、工程實施過程評估、工程經濟評價、閱歷教訓及對策等?！参濉惩顿Y工程業(yè)績考核依據《中鐵四局集團投資工程績效考核治理方法〔中鐵四投﹝﹞，投資工程須進展績效考核。投資工程績效考核分為年度考核和期末考核，局與工程治理機構〔工程公司〕簽訂工程〔具體考核評分計算標