制度的變遷與西方企業(yè)制度

第二部分、企業(yè)制度論小引一、產(chǎn)權(quán)理論二、制度安排及制度變遷問(wèn)題三、西方企業(yè)制度發(fā)展演變小結(jié)小引經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題不是商品買賣，而是權(quán)利買賣。人們之所以要買賣商品是要享有支配和使用它的權(quán)利。簡(jiǎn)單的商品其權(quán)利和實(shí)體不可分，復(fù)雜的商品（如知識(shí)）沒(méi)有看得見(jiàn)摸得著的形式，支配和使用它們的權(quán)利就不是簡(jiǎn)單的事情。由于財(cái)產(chǎn)權(quán)利不清晰，就會(huì)給市場(chǎng)交易帶來(lái)困難。市場(chǎng)的失敗往往是財(cái)產(chǎn)權(quán)利不明確造成的。本部分涉及當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)熱門話題。從企業(yè)理論角度分析，我們主要關(guān)心的是企業(yè)得以形成、得以建立的制度背景，或者說(shuō)企業(yè)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度和法律制度的關(guān)系問(wèn)題。也就是所謂的企業(yè)制度問(wèn)題。一、產(chǎn)權(quán)理論（一）所有制（二）當(dāng)代西方產(chǎn)權(quán)理論的主要內(nèi)容（三）產(chǎn)權(quán)理論的意義所有制所有制、所有權(quán)、產(chǎn)權(quán)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)長(zhǎng)久以來(lái)的重要范疇，中國(guó)改革以來(lái)一直在討論的問(wèn)題。在經(jīng)濟(jì)生活中碰到資源稀缺問(wèn)題時(shí)，需要對(duì)這種資源的“所有”加以界定和保護(hù)。這種界定和保護(hù)的過(guò)程就是所有權(quán)形成的過(guò)程。所有權(quán)，是指對(duì)主體擁有財(cái)富這一特定事實(shí)給予社會(huì)性的認(rèn)可和保護(hù)。所有制是所有權(quán)的法律形態(tài)。財(cái)產(chǎn)法律制度。產(chǎn)權(quán)是所有權(quán)的經(jīng)濟(jì)用語(yǔ)，它強(qiáng)調(diào)的是誰(shuí)行使各種實(shí)質(zhì)性的所有權(quán)。產(chǎn)權(quán)關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中實(shí)質(zhì)意義上的財(cái)產(chǎn)關(guān)系。當(dāng)代西方產(chǎn)權(quán)理論的主要內(nèi)容產(chǎn)權(quán)的定義產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容產(chǎn)權(quán)的主要形式不同產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的制約因素科斯：《社會(huì)成本問(wèn)題》案例討論。只要私有財(cái)產(chǎn)權(quán)明確，不管這種私有財(cái)產(chǎn)屬誰(shuí)所有和作何種分配，都可以通過(guò)財(cái)產(chǎn)的自由買賣和私人之間契約關(guān)系的自由選擇機(jī)制找到對(duì)全社會(huì)最優(yōu)的資源分配和制度安排。產(chǎn)權(quán)的定義它是一個(gè)社會(huì)所強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品的使用的權(quán)利（阿爾欽）。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)分析產(chǎn)權(quán)，它不是指一般的物質(zhì)實(shí)體，而是指由人們對(duì)物的使用所引起的相互認(rèn)可的行為關(guān)系。它是對(duì)必然發(fā)生的不相容的使用權(quán)進(jìn)行選擇的權(quán)利的分配。它用來(lái)界定人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中如何受益，如何受損，以及他們之間如何進(jìn)行補(bǔ)償?shù)囊?guī)則。因而，產(chǎn)權(quán)的主要功能就是幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易時(shí)的預(yù)期。產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容產(chǎn)權(quán)的基本內(nèi)容包括行動(dòng)團(tuán)體對(duì)資源的使用權(quán)與轉(zhuǎn)讓權(quán)，以及收入的享用權(quán)。他的權(quán)能是否完整，主要可以從所有者對(duì)它具有的排他性和可轉(zhuǎn)讓性來(lái)衡量，如果權(quán)利所有者對(duì)他所擁有的權(quán)利有排它的使用權(quán)，收入的獨(dú)享權(quán)，和自由的轉(zhuǎn)讓權(quán)，他所擁有的產(chǎn)權(quán)就是完整的。如果這些方面的權(quán)能受到限制或禁止，就稱為產(chǎn)權(quán)的殘缺。產(chǎn)權(quán)的主要形式私有產(chǎn)權(quán)、共有產(chǎn)權(quán)和國(guó)有產(chǎn)權(quán)。私有產(chǎn)權(quán)就是將資源的使用與轉(zhuǎn)讓以及收入的享用權(quán)界定給了一個(gè)特定的人，他可以將這些權(quán)利同其它附著了類似權(quán)利的物品相交換，他可以通過(guò)自由合約將這些權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人，他對(duì)這些權(quán)利的使用不應(yīng)受到限制。共有產(chǎn)權(quán)意味著共同體內(nèi)每一成員都有權(quán)分享這些權(quán)利，他排除了共同體外的成員和國(guó)家對(duì)共同體內(nèi)的任何成員行使這些權(quán)利的干擾。國(guó)有產(chǎn)權(quán)在理論上指這些權(quán)利由國(guó)家擁有，他再按可接受的政治程序來(lái)決定誰(shuí)可以使用或不能使用這些權(quán)利。不同產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率（1）一種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是否有效率，主要視它能否為在它支配下的人們提供將外部性較大地內(nèi)在化的激勵(lì)。共有產(chǎn)權(quán)下，共同體內(nèi)的每一成員都有權(quán)平均分享共同體所具有的權(quán)利，如果對(duì)他使用共有權(quán)利的監(jiān)查和談判成本不為零，他在最大化地追求個(gè)人價(jià)值時(shí)，所產(chǎn)生的成本就有可能有部分讓共同體內(nèi)其他成員來(lái)承擔(dān)。且一個(gè)共有權(quán)利的所有者也無(wú)法排斥其他人來(lái)分享他努力的果實(shí)所有成員要達(dá)成一個(gè)最優(yōu)行動(dòng)的談判成本也可能非常之高，因而共有產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致了很大的外部性。不同同產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)的的效效率率（（2））國(guó)有有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)條條件件下下，，權(quán)權(quán)利利由由國(guó)國(guó)家家選選擇擇的的代代理理人人行行使使。。，，由由于于權(quán)權(quán)利利的的使使用用者者對(duì)對(duì)資資源源的的使使用用與與轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓讓，，以以及及最最后后成成果果的的分分配配都都不不具具有有充充分分的的權(quán)權(quán)能能，，就就使使他他對(duì)對(duì)經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)績(jī)績(jī)效效和和其其他他成成員員的的監(jiān)監(jiān)督督的的激激勵(lì)勵(lì)降降低低，，而而國(guó)國(guó)家家要要對(duì)對(duì)這這些些代代理理者者進(jìn)進(jìn)行行充充分分監(jiān)監(jiān)查查的的費(fèi)費(fèi)用用又又極極其其高高昂昂，，行行使使國(guó)國(guó)家家權(quán)權(quán)力力的的實(shí)實(shí)體體往往往往為為了了追追求求其其政政治治利利益益而而偏偏離離利利潤(rùn)潤(rùn)最最大大化化動(dòng)動(dòng)機(jī)機(jī)，，在在選選擇擇其其代代理理人人時(shí)時(shí)也也具具有有從從政政治治利利益益而而非非經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)利利益益考考慮慮的的傾傾向向，，國(guó)國(guó)有有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)條條件件下下的的外外部部性性也也是是相相當(dāng)當(dāng)大大的的。。私有有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)條條件件下下，，私私產(chǎn)產(chǎn)所所有有者者在在作作出出一一項(xiàng)項(xiàng)行行動(dòng)動(dòng)選選擇擇時(shí)時(shí)，，他他就就會(huì)會(huì)考考慮慮未未來(lái)來(lái)的的收收益益和和成成本本傾傾向向，，并并選選擇擇他他認(rèn)認(rèn)為為能能使使他他的的私私有有權(quán)權(quán)利利的的現(xiàn)現(xiàn)期期價(jià)價(jià)值值最最大大化化的的方方式式，，來(lái)來(lái)作作出出使使用用資資源源的的安安排排；；他他為為獲獲得得收收益益所所產(chǎn)產(chǎn)生生的的成成本本也也只只能能由由他他個(gè)個(gè)人人來(lái)來(lái)承承擔(dān)擔(dān)，，因因此此，，在在共共有有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)和和國(guó)國(guó)有有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)下下的的許許多多外外部部性性就就在在私私有有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)條條件件下下內(nèi)內(nèi)在在化化了了，，從從而而產(chǎn)產(chǎn)生生了了更更有有效效利利用用資資源源的的激激勵(lì)勵(lì)。。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的制制約因素一個(gè)社會(huì)產(chǎn)權(quán)權(quán)結(jié)構(gòu)的選擇擇，以及從一一種結(jié)構(gòu)向另另一種結(jié)構(gòu)的的變遷，除了了產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)濟(jì)功能外，還還要受到以下下幾方面的影影響：（1）一個(gè)政政府對(duì)所有制制的偏好，這這種偏好主要要取決于它能能給政治家?guī)?lái)的收益。。（2）一個(gè)社社會(huì)群體對(duì)一一種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)構(gòu)或一項(xiàng)具體體產(chǎn)權(quán)安排的的接受程度。。（3）能促進(jìn)進(jìn)人們將外部部性內(nèi)在化的的技術(shù)狀況和和技術(shù)創(chuàng)新。。（4）在面臨臨新的獲利動(dòng)動(dòng)機(jī)時(shí)，原有有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)下下的受益者和和受損者可能能作出的反應(yīng)應(yīng)。產(chǎn)權(quán)理論的意意義給出了關(guān)于一一個(gè)生產(chǎn)組織織內(nèi)的單個(gè)決決策者所起作作用的全新解解釋。組織本本身不再是研研究的中心，，而是假定個(gè)個(gè)人在現(xiàn)有的的組織所確立立的約束條件件下追求自己己的利益，并并使效用最大大。認(rèn)為事實(shí)上存存在多種形式式的產(chǎn)權(quán)，而而且不能保證證利潤(rùn)的最大大化。通過(guò)考考察產(chǎn)權(quán)安排排對(duì)收益——報(bào)酬制度的影影響，可能詳詳細(xì)地分析制制度安排與經(jīng)經(jīng)濟(jì)行為之間間相互關(guān)系。。認(rèn)識(shí)到交易費(fèi)費(fèi)用大于零在在所有情形中中具有的實(shí)際際重要性。否定利潤(rùn)最大大化基本假設(shè)設(shè)，用效用最最大化取代，，是一個(gè)重大大進(jìn)展。效用用最大化假設(shè)設(shè)為研究不同同形式的管理理行為展現(xiàn)了了可能性，并并允許更全面面地洞察各種種經(jīng)濟(jì)環(huán)境下下的企業(yè)經(jīng)營(yíng)營(yíng)。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所發(fā)發(fā)生的制度環(huán)環(huán)境可以得到到更明確的說(shuō)說(shuō)明。尤其對(duì)對(duì)所研究的每每一情形，合合約活動(dòng)中的的現(xiàn)存的財(cái)產(chǎn)產(chǎn)關(guān)系，交換換，監(jiān)察和執(zhí)執(zhí)行成本都能能夠得到更清清楚詳細(xì)的說(shuō)說(shuō)明。二、制度安排排及制度變遷遷問(wèn)題制度是什么制度的功能制度結(jié)構(gòu)或制制度組成制度創(chuàng)新或制制度變遷制度理論與企企業(yè)觀新制度學(xué)派的的啟示制度是什么制度可以理解解為一套支配配特定的活動(dòng)動(dòng)方式和相互互關(guān)系的行為為規(guī)則。在新制度學(xué)派派看來(lái)，制度度安排的定義義是管束特定定行動(dòng)模型和和關(guān)系的一套套行為規(guī)則。。一項(xiàng)制度安排排，是支配經(jīng)經(jīng)濟(jì)單位之間間可能合作與與競(jìng)爭(zhēng)的方式式的一種安排排，制度安排排一詞最接近近制度通常使使用的含義。。制度安排的形形式制度安排可以以是正式的，，也可以是非非正式的。正正式的制度如如家庭、企業(yè)業(yè)、醫(yī)院、大大學(xué)政府等；；非正式的安安排如意識(shí)形形態(tài)和習(xí)慣。。制度安排可可以是暫時(shí)性性的，也可以以是長(zhǎng)期的。。制度安排的形形式，從純粹粹自愿的形式式到完全政府府控制的形式式都有可能。。在這兩個(gè)極極端之間存在在著廣泛的半半自愿半政府府結(jié)構(gòu)。自愿的安排簡(jiǎn)簡(jiǎn)單說(shuō)就是相相互同意的個(gè)個(gè)人之間的合合作性安排，，任何人都可可以合法地退退出。如企業(yè)業(yè)之間訂立的的契約。政府府的安排沒(méi)有有提供退出的的選擇權(quán)，因因此，行動(dòng)并并不要求有一一致的同意，，而只要遵從從一些決策規(guī)規(guī)則就行了。。如法規(guī)。制度度的的功功能能（（1））諾斯斯：：制制度度通通過(guò)過(guò)提提供供一一系系列列規(guī)規(guī)則則界界定定人人們們的的選選擇擇空空間間，，約約束束人人們們的的相相互互關(guān)關(guān)系系，，從從而而減減少少環(huán)環(huán)境境中中的的不不確確定定性性和和交交易易費(fèi)費(fèi)用用，，進(jìn)進(jìn)而而保保護(hù)護(hù)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)，，增增進(jìn)進(jìn)生生產(chǎn)產(chǎn)性性活活動(dòng)動(dòng)。。是是人人類類對(duì)對(duì)付付不不確確定定性性和和增增加加個(gè)個(gè)人人效效用用的的手手段段。。1安安全全————為為人人們們所所從從事事的的經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)活活動(dòng)動(dòng)提提供供制制度度保保障障，，秩秩序序。。借借助助于于建建立立在在一一般般價(jià)價(jià)值值觀觀念念、、道道德德規(guī)規(guī)范范基基礎(chǔ)礎(chǔ)上上的的法法律律和和道道德德習(xí)習(xí)慣慣實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)。。2提提供供信信息息————制制度度規(guī)規(guī)范范通通過(guò)過(guò)建建立立固固定定化化的的人人類類行行為為范范式式，，或或設(shè)設(shè)定定人人類類行行為為界界限限，，或或訂訂立立人人類類行行為為規(guī)規(guī)則則，，或或約約束束人人類類行行為為，，提提供供給給其其他他當(dāng)當(dāng)事事者者以以信信息息。。制制度度的的這這種種功功能能的的結(jié)結(jié)果果是是，，在在一一個(gè)個(gè)高高度度復(fù)復(fù)雜雜的的世世界界中中，，盡盡管管有有不不確確定定性性，，復(fù)復(fù)雜雜性性及及超超載載的的信信息息量量，，行行為為仍仍然然是是規(guī)規(guī)則則的的和和可可預(yù)預(yù)測(cè)測(cè)的的。。制度的功功能（2）3經(jīng)濟(jì)濟(jì)——通通過(guò)正式式的和非非正式的的制度提提供信息息的功能能和安全全功能，，人們不不必每做做一件事事，每一一步行動(dòng)動(dòng)都仔細(xì)細(xì)思考，，謹(jǐn)慎行行事；可可以通過(guò)過(guò)合理的的預(yù)期來(lái)來(lái)經(jīng)營(yíng)和和謀劃自自己的行行為，可可以經(jīng)濟(jì)濟(jì)、節(jié)約約地從事事各種類類型的活活動(dòng)。換換言之，，在一個(gè)個(gè)有法律律制度保保障、其其他人行行為有規(guī)規(guī)則可循循，人類類的各方方面活動(dòng)動(dòng)都有現(xiàn)現(xiàn)成秩序序和規(guī)則則的世界界上，個(gè)個(gè)人才有有可能經(jīng)經(jīng)濟(jì)節(jié)約約地從事事自己的的活動(dòng)。。4制度度安排是是獲取集集體行動(dòng)動(dòng)收益的的手段———通過(guò)過(guò)某種類類型的制制度結(jié)構(gòu)構(gòu)，可以以把既有有個(gè)別目目標(biāo)，又又有共同同性的個(gè)個(gè)人組織織起來(lái)，，形成各各種類型型的組織織，獲得得超越個(gè)個(gè)人能力力之上的的集體的的收益。。制度結(jié)構(gòu)構(gòu)或制度度組成制度結(jié)構(gòu)構(gòu)被定義義為一個(gè)個(gè)社會(huì)中中正式的的和非正正式的制制度安排排的總和和。制度提供供的一系系列規(guī)則則由社會(huì)會(huì)認(rèn)可的的非正式式約束、、國(guó)家規(guī)規(guī)定的正正式約束束及其實(shí)實(shí)施機(jī)制制所組成成。正式制度度的類型型除了作為為基礎(chǔ)的的法律、、國(guó)家政政治、經(jīng)經(jīng)濟(jì)、社社會(huì)制度度等在制制度學(xué)派派視作制制度環(huán)境境的正式式制度組組成部分分以外，，立足于于經(jīng)濟(jì)活活動(dòng)過(guò)程程，舒爾爾茨對(duì)制制度作了了如下的的分類：：（1）用用于降低低交易費(fèi)費(fèi)用的制制度，貨貨幣、期期貨市場(chǎng)場(chǎng)。（2）用用于影響響要素所所有者之之間配置置風(fēng)險(xiǎn)的的制度（（分割或或分擔(dān)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的制制度），，契約、、公司、、保險(xiǎn)制制度。（3）用用于提供供職能組組織與個(gè)個(gè)人收入入流的聯(lián)聯(lián)系的制制度（分分配制度度），產(chǎn)產(chǎn)權(quán)、資資歷等。。（4）用用于確立立公共品品和服務(wù)務(wù)的生產(chǎn)產(chǎn)與分配配框架的的制度（（公共事事業(yè)），，如學(xué)校校。非正式制制度安排排非正式制制度安排排是人們們?cè)陂L(zhǎng)期期交往中中無(wú)意識(shí)識(shí)形成的的。它具具有持久久生命力力，并構(gòu)構(gòu)成世代代相因，，漸進(jìn)演演化的文文化的一一部分。。主要包包括價(jià)值值信念、、倫理規(guī)規(guī)范、道道德觀念念、風(fēng)俗俗習(xí)性、、意識(shí)形形態(tài)等因因素。在正式規(guī)規(guī)則設(shè)立立前，非非正式的的約束能能夠保障障社會(huì)按按照常規(guī)規(guī)運(yùn)轉(zhuǎn)。。非正式式約束的的空間比比正式規(guī)規(guī)則廣泛泛得多。。制度均均衡意味味著正式式約束的的最佳供供給并且且與非正正式約束束具有相相容性。。在非正式式制度安安排中，，意識(shí)形形態(tài)處于于核心地地位。（（對(duì)一個(gè)個(gè)將價(jià)值值取向的的信念倫倫理置于于首位的的民族來(lái)來(lái)說(shuō)，意意識(shí)形態(tài)態(tài)有可能能取得優(yōu)優(yōu)勢(shì)地位位以指導(dǎo)導(dǎo)思想形形式構(gòu)成成正式制制度安排排的理論論基礎(chǔ)和和最高準(zhǔn)準(zhǔn)則。））意識(shí)形態(tài)態(tài)的作用用意識(shí)形態(tài)態(tài)是人們們關(guān)于世世界的一一套信念念，是個(gè)個(gè)人與其其環(huán)境達(dá)達(dá)成協(xié)議議的一種種節(jié)約費(fèi)費(fèi)用的工工具。具具有確認(rèn)認(rèn)現(xiàn)行制制度結(jié)構(gòu)構(gòu)符合義義理或凝凝聚某個(gè)個(gè)團(tuán)體的的功能。。意識(shí)形態(tài)態(tài)是減少少提供其其它制度度安排的的服務(wù)費(fèi)費(fèi)用的最最重要的的制度安安排（由由于意識(shí)識(shí)形態(tài)的的存在，，可以免免除一系系列制度度。）。。意識(shí)形態(tài)態(tài)的三個(gè)個(gè)特征1、意識(shí)識(shí)形態(tài)是是個(gè)人與與其環(huán)境境達(dá)成協(xié)協(xié)議的一一種節(jié)約約費(fèi)用的的工具，，它以世世界觀的的形式出出現(xiàn)從而而使決策策過(guò)程簡(jiǎn)簡(jiǎn)化。（（實(shí)際上上是人類類的理性性還不足足以認(rèn)識(shí)識(shí)和解釋釋世界，，但人類類又需要要諸如安安全、自自信這樣樣一些心心理狀態(tài)態(tài)才能生生存。意意識(shí)形態(tài)態(tài)是人們們?cè)诩葻o(wú)無(wú)力解釋釋世界，，但又要要解釋世世界以獲獲得安全全和自信信感的矛矛盾驅(qū)使使下創(chuàng)造造出來(lái)的的一種簡(jiǎn)簡(jiǎn)單化的的解釋世世界方法法。）2、、當(dāng)個(gè)人人的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)與他的的意識(shí)形形態(tài)不一一致時(shí)，，他會(huì)改改變意識(shí)識(shí)形態(tài)上上的看法法。實(shí)際際上，他他試圖發(fā)發(fā)展一套套新的、、能更好好適應(yīng)其其經(jīng)驗(yàn)的的合理解解釋。然然而，重重要的是是要強(qiáng)調(diào)調(diào)一下………在個(gè)個(gè)人改變變他的意意識(shí)形態(tài)態(tài)之前，，必然有有一個(gè)經(jīng)經(jīng)驗(yàn)和意意識(shí)形態(tài)態(tài)不一致致的積累累過(guò)程。。（梁漱漱溟）3、、意識(shí)形形態(tài)的存存在是由由于現(xiàn)實(shí)實(shí)世界的的復(fù)雜性性和人類類理性有有限性之之間的不不對(duì)稱。。當(dāng)個(gè)人人面對(duì)錯(cuò)錯(cuò)綜復(fù)雜雜的世界界而無(wú)法法迅速、、準(zhǔn)確和和費(fèi)用低低廉地作作出理性性判斷以以及現(xiàn)實(shí)實(shí)生活的的復(fù)雜程程度超過(guò)過(guò)其理性性邊界時(shí)時(shí)，他們們便會(huì)借借助于與與價(jià)值觀觀念、倫倫理規(guī)范范、風(fēng)俗俗習(xí)性等等相關(guān)的的意識(shí)形形態(tài)來(lái)走走捷徑。。倫理道德德的作用用比意識(shí)形形態(tài)更具具一般性性的，還還有一般般的道德德規(guī)范和和習(xí)慣。。帕森斯：：“制度度范式依依賴于社社會(huì)成員員的道德德情操的的支持。。”至于道德德情操的的起源：：“普遍遍的事實(shí)實(shí)是，在在早期童童年時(shí)代代，這種種道德情情操被反反復(fù)灌輸輸給兒童童越深刻刻，他就就會(huì)越深深入地嵌嵌入他的的人格結(jié)結(jié)構(gòu)中。。在更深深層的意意義上，，他是不不能由意意識(shí)決定定和控制制的，除除非也許許在某些些緊要關(guān)關(guān)頭時(shí)例例外，并并且即使使人們有有意識(shí)地地排斥它它，它依依然會(huì)繼繼續(xù)發(fā)揮揮其影響響……。?！保ㄅ僚辽?，，1940）習(xí)慣早期經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)家凡凡勃倫就就曾經(jīng)指指出習(xí)慣慣的制度度作用。。由于于經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)活活動(dòng)動(dòng)所所要要求求的的信信息息及及計(jì)計(jì)算算能能力力的的容容量量大大大大超超出出人人的的能能力力，，要要對(duì)對(duì)經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)行行為為所所有有方方面面進(jìn)進(jìn)行行完完全全有有意意識(shí)識(shí)的的理理性性思思考考是是不不可可能能的的。。當(dāng)當(dāng)事事者者需需要要某某種種機(jī)機(jī)制制，，使使實(shí)實(shí)際際進(jìn)進(jìn)行行的的行行為為從從連連續(xù)續(xù)的的理理性性估估計(jì)計(jì)中中擺擺脫脫出出來(lái)來(lái)，，這這就就是是習(xí)習(xí)慣慣。。制制度度本本身身就就是是由由為為大大多多數(shù)數(shù)人人普普遍遍接接受受的的固固定定的的思思維維習(xí)習(xí)慣慣所所組組成成的的。。習(xí)慣慣的的形形成成有有多多種種方方式式：：有有時(shí)時(shí)是是通通過(guò)過(guò)模模仿仿他他人人而而形形成成，，人人從從小小形形成成的的習(xí)習(xí)慣慣；；有有時(shí)時(shí)是是有有意意識(shí)識(shí)選選擇擇之之后后成成為為習(xí)習(xí)慣慣，，如如習(xí)習(xí)慣慣于于騎騎車車而而不不考考慮慮有有無(wú)無(wú)必必要要。。習(xí)慣慣與與慣慣例例的的功功能能意意義義是是，，減減少少?gòu)?fù)復(fù)雜雜的的日日常常行行為為中中所所包包含含的的計(jì)計(jì)算算量量，，減減少少思思考考。。制度度創(chuàng)創(chuàng)新新或或制制度度變變遷遷制度度變變遷遷的的內(nèi)內(nèi)容容一種種制制度度變變遷遷或或制制度度創(chuàng)創(chuàng)新新包包括括：：（1））一一種種特特定定組組織織的的行行為為的的變變化化；；（2））這這一一組組織織與與其其環(huán)環(huán)境境之之間間關(guān)關(guān)系系的的變變化化；；（3））在在一一種種組組織織的的環(huán)環(huán)境境中中支支配配行行為為與與相相互互關(guān)關(guān)系系的的規(guī)規(guī)則則的的變變化化。。如中中國(guó)國(guó)社社會(huì)會(huì)正正在在發(fā)發(fā)生生的的變變化化，，企企業(yè)業(yè)模模式式轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換換所所引引起起的的變變化化。。誘致致性性變變遷遷與與強(qiáng)強(qiáng)制制性性變變遷遷誘致致性性變變遷遷指指的的是是一一群群人人在在響響應(yīng)應(yīng)由由制制度度不不均均衡衡引引致致的的獲獲利利機(jī)機(jī)會(huì)會(huì)時(shí)時(shí)所所進(jìn)進(jìn)行行的的自自發(fā)發(fā)性性變變遷遷；；當(dāng)當(dāng)大大家家普普遍遍產(chǎn)產(chǎn)生生改改革革的的愿愿望望時(shí)時(shí)所所引引起起的的變變革革。。強(qiáng)制制性性變變遷遷指指由由政政府府法法令令引引起起的的變變遷遷。。如如1949年年。。比起技術(shù)變化化來(lái)，制度變變遷有滯后性性（類似于生生產(chǎn)力、生產(chǎn)產(chǎn)關(guān)系的關(guān)系系）。這種滯滯后性是產(chǎn)生生重大社會(huì)問(wèn)問(wèn)題的關(guān)鍵所所在。制度理論與企企業(yè)觀從制度角度分分析，有主張張企業(yè)是一種種制度結(jié)構(gòu)的的，也有主張張企業(yè)是一種種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的的。阿爾欽和德姆姆塞茨認(rèn)為，，普通市場(chǎng)交交易和企業(yè)內(nèi)內(nèi)組織和資源源分配沒(méi)有本本質(zhì)上的不同同。他們否認(rèn)認(rèn)市場(chǎng)上的商商品交換和企企業(yè)內(nèi)部雇傭傭契約之間存存在本質(zhì)差別別，“命令一一個(gè)雇員打出出這封信而不不是整理那份份文件就如同同告訴售貨員員賣給我這聽(tīng)聽(tīng)金槍魚罐頭頭而不是那種種面包一樣””。（阿爾欽欽和德姆塞茨茨，1977）大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家贊同把企企業(yè)看做一種種制度結(jié)構(gòu)。。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家G．M．．霍奇遜指出出，新古典經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的錯(cuò)誤誤在于它堅(jiān)持持理性的領(lǐng)域域是無(wú)限制的的，假定理性性可以直接達(dá)達(dá)到最大化，，暗示所有行行為都導(dǎo)源于于推論和計(jì)量量，忽視了推推理所依存的的認(rèn)知系統(tǒng)，，并認(rèn)為所有有的非契約因因素都可以被被忽視。非市場(chǎng)制度的的一個(gè)重要類類型就是資本本主義企業(yè)。。企業(yè)內(nèi)部存存在勞動(dòng)分工工，沒(méi)有成員員之間的內(nèi)部部商品交換，，企業(yè)與市場(chǎng)場(chǎng)不同。企業(yè)業(yè)中成員的有有限的理性和和附加的、非非功利主義的的動(dòng)機(jī)結(jié)合起起來(lái)，體現(xiàn)了了一種共生的的關(guān)系。它們們既相互對(duì)立立又互相補(bǔ)充充。不確定性和知知識(shí)的缺乏是是說(shuō)明企業(yè)存存在和性質(zhì)的的一個(gè)重要因因素。企業(yè)作作為一種長(zhǎng)久久組織結(jié)構(gòu)，，有能力應(yīng)付付將來(lái)研究、、開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新新的成果的不不確定性狀態(tài)態(tài)。企業(yè)內(nèi)部部的相對(duì)穩(wěn)定定性意味著它它可以冒一定定風(fēng)險(xiǎn)。特別別是大企業(yè)，，它可以利用用自己的資金金設(shè)立并維持持研究和開(kāi)發(fā)發(fā)部門。新制度學(xué)派的的啟示制度安排和制制度變遷理論論至少抓住了了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)過(guò)程的一個(gè)核核心側(cè)面。透過(guò)新制度學(xué)學(xué)派和產(chǎn)權(quán)理理論的種種解解釋，我們可可以看到在現(xiàn)現(xiàn)代西方典型型意義上的企企業(yè)和其賴以以建立和生存存的制度環(huán)境境之間的必然然聯(lián)系。為理理解企業(yè)制度度，構(gòu)建企業(yè)業(yè)制度提供理理論指導(dǎo)。其要點(diǎn)是：1、一個(gè)社會(huì)會(huì)有史以來(lái)形形成的價(jià)值觀觀念、倫理規(guī)規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)習(xí)性等相關(guān)的的意識(shí)形態(tài)，，和在此基礎(chǔ)礎(chǔ)上的正式制制度規(guī)范，是是該社會(huì)范圍圍內(nèi)一切經(jīng)濟(jì)濟(jì)活動(dòng)的基本本前提。2、在此基礎(chǔ)礎(chǔ)上形成的、、次級(jí)層次的的有關(guān)經(jīng)濟(jì)行行為的正式的的制度安排和和非正式制度度安排，決定定該社會(huì)環(huán)境境中經(jīng)濟(jì)組織織（例如企業(yè)業(yè)）的性質(zhì)和和特征。3、相應(yīng)地，，經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)內(nèi)部的制度規(guī)規(guī)范或制度安安排，與這一一組織賴以建建立和生存的的宏觀制度安安排之間，也也具有某種內(nèi)內(nèi)在一致性。。4、制度變變遷或制度度變革不管管是誘致性性的還是強(qiáng)強(qiáng)制性的，，除非是在在幾個(gè)層次次上相繼發(fā)發(fā)生，互為為因果，互互為表里，，方能成功功。三、西方企企業(yè)制度發(fā)發(fā)展演變變資本主義私私營(yíng)企業(yè)演演變簡(jiǎn)史所有權(quán)與經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)權(quán)的演變古典企業(yè)與與現(xiàn)代企業(yè)業(yè)資本主義私私營(yíng)企業(yè)演演變簡(jiǎn)史到目前為止止，西方企企業(yè)發(fā)展依依次經(jīng)歷了了私營(yíng)企業(yè)業(yè)的發(fā)展，，股份公司司，跨國(guó)公公司幾個(gè)大大的發(fā)展階階段。這一發(fā)展過(guò)過(guò)程，經(jīng)歷歷了量和質(zhì)質(zhì)兩個(gè)方面面的變化。。量變主要要體現(xiàn)在資資本集中程程度方面。。質(zhì)變一是是由無(wú)限責(zé)責(zé)任變?yōu)橛杏邢挢?zé)任，，二是所有有權(quán)和經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理權(quán)由由完全結(jié)合合而逐步趨趨向分離。。個(gè)人企業(yè)最早、最原原始的企業(yè)業(yè)形態(tài)是個(gè)個(gè)人企業(yè)。。個(gè)人企業(yè)業(yè)是個(gè)人獨(dú)獨(dú)資設(shè)立、、經(jīng)營(yíng)的企企業(yè)。個(gè)人人企業(yè)受資資本和生產(chǎn)產(chǎn)擴(kuò)張的限限制，無(wú)法法適應(yīng)市場(chǎng)場(chǎng)擴(kuò)大的要要求，于是是有合伙公公司的雛形形出現(xiàn)。合伙公司通常認(rèn)為合合伙公司起起源與中世世紀(jì)歐洲內(nèi)內(nèi)陸商業(yè)城城市的家族族合作社Societas（（ソキェタタス）共同同體。當(dāng)時(shí)時(shí)出現(xiàn)了家家族合作社社與其它企企業(yè)合作的的企業(yè)形態(tài)態(tài)。這種形形式在歐洲洲充分發(fā)展展大約在15——16世紀(jì)。。初期并無(wú)無(wú)法律保障障。直到1673年年法國(guó)國(guó)王王路易14世頒布的的商事條例例，第一次次在法律上上承認(rèn)了這這種組織的的合法地位位。當(dāng)時(shí)稱稱之為普通通公司。就就是所謂無(wú)無(wú)限公司的的原始形態(tài)態(tài)。合伙企業(yè)成成員承擔(dān)無(wú)無(wú)限責(zé)任，，資本集中中有一定限限度。稍后后，又有兩兩合公司的的雛形出現(xiàn)現(xiàn)。兩合公司兩合公司起起源于中世世紀(jì)意大利利海濱城市市（威尼斯斯、比薩等等）發(fā)展起起來(lái)的委托托商康枚達(dá)達(dá)（Comenda），由商商品的委托托者和海上上運(yùn)輸業(yè)者者相互通過(guò)過(guò)委托契約約結(jié)成。前前者承擔(dān)有有限責(zé)任，，后者承擔(dān)擔(dān)無(wú)限責(zé)任任。上述合合伙企業(yè)與與委托商結(jié)結(jié)合的形態(tài)態(tài)叫magnasocietas（（マグナ··ソキェタタス）。這這就是最早早的兩合公公司。兩合公司司在歐洲洲的充分分發(fā)展是是在16——17世紀(jì)紀(jì)。兩合合公司由由于既有有無(wú)限責(zé)責(zé)任出資資者，又又有有限限責(zé)任出出資者，，資本集集中突破破了個(gè)人人企業(yè)的的限制。。有限責(zé)任任公司稍后便是是有限責(zé)責(zé)任公司司的出現(xiàn)現(xiàn)。1895年年德國(guó)學(xué)學(xué)者黎赫赫曼（Lehmann）出版版的《股股份有限限公司發(fā)發(fā)展史》》指出，，股份公公司起源源于17世紀(jì)初初荷蘭及及北歐各各國(guó)設(shè)立立的殖民民公司。。他以1602年荷蘭蘭東印度度公司的的創(chuàng)立為為近代股股份有限限公司的的創(chuàng)始。。有限責(zé)任任公司出出資者只只承擔(dān)有有限責(zé)任任這一點(diǎn)點(diǎn)有利于于資本集集中，但但出資者者數(shù)量受受法律限限制（日日本規(guī)定定50人人以下）），不能能向社會(huì)會(huì)集資，，資本集集中仍有有限度。。股份有限限公司股份有限限公司真真正發(fā)展展，是在在兩個(gè)世世紀(jì)之后后。產(chǎn)業(yè)革命命以后，，公司的的發(fā)展與與立法管管理的相相關(guān)性越越來(lái)越強(qiáng)強(qiáng)。但各各國(guó)各自自有不同同的規(guī)定定，尚不不規(guī)范。。直到上上世紀(jì)末末本世紀(jì)紀(jì)初，才才趨于一一致。這這種規(guī)范范化，主主要反映映在兩個(gè)個(gè)方面：：一是嚴(yán)格格規(guī)定公公司的組組織程序序和會(huì)計(jì)計(jì)制度，，并加強(qiáng)強(qiáng)政府對(duì)對(duì)公司的的監(jiān)督。。如法國(guó)國(guó)1867年的的《公司司法》，，德國(guó)1937年的《《股份法法》，法法國(guó)1893年年修正的的《股份份有限公公司法》》。二是嚴(yán)格規(guī)規(guī)定公司的的經(jīng)營(yíng)狀況況要對(duì)外公公開(kāi)。如美美國(guó)1928年的《《統(tǒng)一公司司法》，1934年年的《證券券交易法》》，日本1950年年修正的《《商法》。?？鐕?guó)公司此后，是壟壟斷企業(yè)發(fā)發(fā)展的時(shí)期期。按照列列寧的分析析，1860年到1870年年期間是自自由競(jìng)爭(zhēng)發(fā)發(fā)展的最高高階段，也也是壟斷的的萌芽時(shí)期期。1873年經(jīng)濟(jì)濟(jì)危機(jī)之后后，是卡特特爾的廣泛泛發(fā)展時(shí)期期。到1900，1903年年的大蕭條條時(shí)期，資資本主義演演變?yōu)榈蹏?guó)國(guó)主義。進(jìn)一步的發(fā)發(fā)展，擴(kuò)張張從一國(guó)向向國(guó)際范圍圍拓展。從從50年代代起進(jìn)入大大發(fā)展時(shí)期期，即所謂謂跨國(guó)公司司（multinationalcorporation）發(fā)發(fā)展時(shí)期。。所有權(quán)與經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)權(quán)的演變1929年年巴里（A．A．Berle）和米恩恩斯（G．．C．Means））做了一項(xiàng)項(xiàng)開(kāi)創(chuàng)性的的調(diào)查。對(duì)對(duì)當(dāng)時(shí)美國(guó)國(guó)非金融類類最大的200家企企業(yè)的控股股或支配狀狀態(tài)進(jìn)行分分析（《近近代股份有有限公司與與私有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)》1932）。調(diào)查結(jié)果表表明，二十十年代末美美國(guó)管理者者支配或控控制的企業(yè)業(yè)為44%。1939年年調(diào)查在此項(xiàng)調(diào)查查刺激下，，1939年受總統(tǒng)統(tǒng)委托，美美國(guó)臨時(shí)國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)委委員會(huì)對(duì)非非金融類最最大的200家企業(yè)業(yè)進(jìn)行了類類似的調(diào)查查。其中，，占支配地地位的集團(tuán)團(tuán)支配項(xiàng)目目相當(dāng)于管管理者支配配。調(diào)查結(jié)果顯顯示。管理理者支配數(shù)數(shù)量由88家減到61家，比比例由44%降到30．5%。這是30年代經(jīng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)影影響所致。。拉奈調(diào)查1963年年，拉奈（（R．J．．LARNER）采采用與巴里里、米恩斯斯同樣的方方法按照同同一口徑進(jìn)進(jìn)行調(diào)查，，與巴里、、米恩斯調(diào)調(diào)查結(jié)果的的綜合見(jiàn)表表。從1929年到1963年，，管理者支支配由88家，44%演變?yōu)闉?69家家，84．．5%。對(duì)此，拉奈指指出：“1929年巴里里和米恩斯的的調(diào)查說(shuō)明管管理者革命的的開(kāi)端，經(jīng)過(guò)過(guò)30年發(fā)展展，這場(chǎng)革命命已告完成””。三戶公調(diào)查三戶公教授1936、1955、1966年三三次對(duì)企業(yè)支支配形態(tài)進(jìn)行行調(diào)查。到1966年年日本完全所所有者支配為為0，所有者者支配40%，管理者支支配60%。。宮崎義一調(diào)查查宮崎義一教授授分別于1960、1965、1970年作了了三次調(diào)查。。這次調(diào)查口口徑、樣本與與三戶公調(diào)查查都有所不同同。按同樣的口徑徑換算管理者者支配為54．7%，少少數(shù)所有者支支配（企業(yè)集集團(tuán)控股的情情況）所占比比例為300家企業(yè)的115家，38．4%，，反映了日本本大商社和大大型企業(yè)集團(tuán)團(tuán)的情況。綜合上述調(diào)查查反映的情況況，國(guó)外所有有權(quán)與經(jīng)營(yíng)管管理權(quán)的實(shí)際際狀態(tài)大體上上管理者支配配與所有者支支配的比例為為6：4。按照各項(xiàng)調(diào)查查分析提供的的材料，不管管是管理者支支配還是所有有者支配，其其背后具有決決定性支配作作用的，往往往是大財(cái)團(tuán)。。管理者革命的的程度沒(méi)有通通常宣傳的那那樣高，經(jīng)濟(jì)濟(jì)生活的命脈脈仍然掌握在在大型壟斷資資本手中。古典企業(yè)與現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)古典企業(yè)即以以私人企業(yè)為為特征的企業(yè)業(yè)。特征是：：（1）經(jīng)營(yíng)單單一產(chǎn)品，在在一地經(jīng)營(yíng)，，規(guī)模較小，，錢德勒所謂謂“單一單位位的企業(yè)”。。（2）所有者者與管理者是是同一個(gè)人，，所有權(quán)與管管理權(quán)合一。。（3）有兩個(gè)個(gè)組織層次，，一個(gè)管理層層次。即除了了管理者以外外就是雇傭者者，沒(méi)有中間間管理層次。。相應(yīng)地，古典典類型的企業(yè)業(yè)主要生長(zhǎng)于于斯密所謂““看不見(jiàn)的手手”環(huán)境中，，政府是“守守夜人”角色色，自由競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)、自由放任任是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行行過(guò)程的特征征?，F(xiàn)代企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)，是是“由一組支支薪的中、高高層經(jīng)理人員員所管理的多多單位企業(yè)””。其主要特特征是：（1）具備多多種經(jīng)濟(jì)功能能，經(jīng)營(yíng)多系系列產(chǎn)品，在在若干地區(qū)經(jīng)經(jīng)營(yíng)，企業(yè)規(guī)規(guī)模較大。錢錢德勒所謂““多單位企業(yè)業(yè)”。（2）企業(yè)中中、高層管理理工作由專職職管理人員承承擔(dān)，所有者者不再?gòu)氖鹿芄芾砘顒?dòng)，所所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理權(quán)分離離。（3））企企業(yè)業(yè)組組織織中中含含有有兩兩個(gè)個(gè)以以上上的的決決策策層層次次，，有有一一套套決決策策分分工工體體系系起起作作用用或或存存在在一一個(gè)個(gè)相相對(duì)對(duì)復(fù)復(fù)雜雜的的管管理理組組織織。。錢錢德德勒勒所所謂謂““管管理理層層級(jí)級(jí)制制””?！，F(xiàn)代代類類型型的的企企業(yè)業(yè)則則生生長(zhǎng)長(zhǎng)于于另另外外一一類類環(huán)環(huán)境境，，政政府府采采取取了了一一種種積積極極參參與與的的態(tài)態(tài)度度。。經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)運(yùn)運(yùn)行行過(guò)過(guò)程程既既有有競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)和和自自由由的的成成分分，，又又有有政政府府的的宏宏觀觀調(diào)調(diào)控控在在起起作作用用。。由古古典典企企業(yè)業(yè)向向現(xiàn)現(xiàn)代代企企業(yè)業(yè)演演變變的的主主要要環(huán)環(huán)節(jié)節(jié)由古古典典企企業(yè)業(yè)向向現(xiàn)現(xiàn)代代企企業(yè)業(yè)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)變變的的過(guò)過(guò)程程，，包包括括企企業(yè)業(yè)組組織織本本身身的的變變化化，，企企業(yè)業(yè)生生存存的的制制度度環(huán)環(huán)境境的的變變化化。。后后者者主主要要是是““凱凱恩恩斯斯主主義義””作作用用下下政政府府職職能能改改變變的的過(guò)過(guò)程程。。前前者者就就是是我我們們這這里里要要敘敘述述的的企企業(yè)業(yè)組組織織演演變變過(guò)過(guò)程程。。對(duì)現(xiàn)現(xiàn)代代企企業(yè)業(yè)形形成成過(guò)過(guò)程程，，錢錢德德勒勒有有非非常常精精彩彩的的論論述述。。在在《《看看得得見(jiàn)見(jiàn)的的手手：：美美國(guó)國(guó)企企業(yè)業(yè)的的管管理理革革命命》》一一書書中中，，錢錢德德勒勒運(yùn)運(yùn)用用大大量量史史料料給給出出了了富富于于說(shuō)說(shuō)服服力力的的解解釋釋。。概括括起起來(lái)來(lái)，，現(xiàn)現(xiàn)代代企企業(yè)業(yè)形形成成和和發(fā)發(fā)展展過(guò)過(guò)程程經(jīng)經(jīng)歷歷了了三三方方面面的的根根本本性性變變化化。。內(nèi)內(nèi)部部管管理理層層級(jí)級(jí)制制形形成成過(guò)過(guò)程程、、企企業(yè)業(yè)規(guī)規(guī)模模擴(kuò)擴(kuò)張張過(guò)過(guò)程程和和所所有有權(quán)權(quán)與與經(jīng)經(jīng)營(yíng)營(yíng)管管理理權(quán)權(quán)分分離離過(guò)過(guò)程程。。第一一個(gè)個(gè)論論點(diǎn)點(diǎn)，，當(dāng)當(dāng)管管理理上上的的協(xié)協(xié)調(diào)調(diào)比比市市場(chǎng)場(chǎng)機(jī)機(jī)制制的的協(xié)協(xié)調(diào)調(diào)能能帶帶來(lái)來(lái)更更大大生生產(chǎn)產(chǎn)力力，，較較低低成成本本和和較較高高利利潤(rùn)潤(rùn)時(shí)時(shí)，，現(xiàn)現(xiàn)代代多多單單位位的的工工商商企企業(yè)業(yè)會(huì)會(huì)取取代代傳傳統(tǒng)統(tǒng)的的小小公公司司。。第二二個(gè)個(gè)論論點(diǎn)點(diǎn)，，在在一一個(gè)個(gè)企企業(yè)業(yè)內(nèi)內(nèi)把把許許多多營(yíng)營(yíng)業(yè)業(yè)單單位位活活動(dòng)動(dòng)內(nèi)內(nèi)部部化化所所帶帶來(lái)來(lái)的的利利益益，，要要等等到到建建立立起起管管理理層層級(jí)級(jí)制制以以后后才才能能實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)，，第三三個(gè)個(gè)論論點(diǎn)點(diǎn)，，現(xiàn)現(xiàn)代代工工商商企企業(yè)業(yè)是是當(dāng)當(dāng)經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)活活動(dòng)動(dòng)量量達(dá)達(dá)到到這這樣樣一一個(gè)個(gè)水水平平，，即即管管理理上上的的協(xié)協(xié)調(diào)調(diào)比比市市場(chǎng)場(chǎng)的的協(xié)協(xié)調(diào)調(diào)更更有有效效率率和和更更有有利利可可圖圖時(shí)時(shí)，，才才首首次次在在歷歷史史上上出出現(xiàn)現(xiàn)的的第四四個(gè)個(gè)論論點(diǎn)點(diǎn)，，管管理理層層級(jí)級(jí)制制一一旦旦形形成成并并有有效效地地實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)了了它它的的協(xié)協(xié)調(diào)調(diào)功功能能后后，，層層級(jí)級(jí)制制本本身身也也就就變變成成了了持持久久性性，，權(quán)權(quán)力力和和持持久久成成長(zhǎng)長(zhǎng)的的源源泉泉第五五個(gè)個(gè)論論點(diǎn)點(diǎn)，，指指導(dǎo)導(dǎo)各各級(jí)級(jí)工工作作的的支支薪薪經(jīng)經(jīng)理理職職業(yè)業(yè)，，越越來(lái)來(lái)越越技技術(shù)術(shù)性性和和職職業(yè)業(yè)化化。。第六六個(gè)個(gè)論論點(diǎn)點(diǎn)，，當(dāng)當(dāng)多多單單位位工工商商企企業(yè)業(yè)在在規(guī)規(guī)模模和和經(jīng)經(jīng)營(yíng)營(yíng)多多樣樣化化方方面面發(fā)發(fā)展展到到一一定定水水平平，，其其經(jīng)經(jīng)理理變變得得越越加加職職業(yè)業(yè)化化時(shí)時(shí)，，企企業(yè)業(yè)的的管管理理就就會(huì)會(huì)和和它它的的所所有有權(quán)權(quán)分分開(kāi)開(kāi)。。第七七個(gè)個(gè)論論點(diǎn)點(diǎn)，，在在作作出出管管理理決決策策時(shí)時(shí)，，職職業(yè)業(yè)經(jīng)經(jīng)理理人人員員寧寧愿愿選選擇擇能能促促使使公公司司長(zhǎng)長(zhǎng)期期穩(wěn)穩(wěn)定定和和成成長(zhǎng)長(zhǎng)的的政政策策，，而而不不貪貪圖圖眼眼前前的的最最大大利利益益。。第八個(gè)論點(diǎn)點(diǎn)，隨著大大企業(yè)的成成長(zhǎng)和對(duì)主主要經(jīng)濟(jì)部部門的支配配，改變了了這些部門門乃至整個(gè)個(gè)經(jīng)濟(jì)的基基本結(jié)構(gòu)。。企業(yè)規(guī)模擴(kuò)擴(kuò)張過(guò)程美國(guó)企業(yè)規(guī)規(guī)模擴(kuò)張包包括兩種過(guò)過(guò)程，一是是大批量生生產(chǎn)和大批批量銷售發(fā)發(fā)展過(guò)程，，二是一體體化過(guò)程———兩方面面的結(jié)合過(guò)過(guò)程。大批量銷售售指大批量量經(jīng)銷商品品的商業(yè)企企業(yè)的出現(xiàn)現(xiàn)?！胺峙渑漕I(lǐng)域中商商業(yè)企業(yè)的的規(guī)模和活活動(dòng)的轉(zhuǎn)變變是發(fā)生得得最突然的的。19世世紀(jì)40年年代，經(jīng)營(yíng)營(yíng)方法與500年前前大同小異異的傳統(tǒng)式式商業(yè)公司司，仍然執(zhí)執(zhí)行全國(guó)貨貨物的市場(chǎng)場(chǎng)交易和分分配功能。。僅僅一個(gè)個(gè)世紀(jì)之內(nèi)內(nèi)，它在農(nóng)農(nóng)產(chǎn)品和消消費(fèi)品的銷銷售上，就就被現(xiàn)代形形式的營(yíng)銷銷企業(yè)所取取代?！苯煌l件改改善（鐵路路）和通訊訊技術(shù)進(jìn)步步（電報(bào)））是實(shí)現(xiàn)這這種轉(zhuǎn)變的的主要促進(jìn)進(jìn)因素。按按錢德勒的的提法，這這種轉(zhuǎn)變使使大量市場(chǎng)場(chǎng)交易被內(nèi)內(nèi)部化于單單一的大型型現(xiàn)代企業(yè)業(yè)中。大批量生產(chǎn)產(chǎn)出現(xiàn)晚于于大批量銷銷售。因?yàn)闉榇笈可a(chǎn)有賴于于生產(chǎn)技術(shù)術(shù)的進(jìn)步。?！艾F(xiàn)代的工工商企業(yè)………是把大大規(guī)模生產(chǎn)產(chǎn)過(guò)程與大大規(guī)模分配配過(guò)程結(jié)合合于一個(gè)單單一的公司司之內(nèi)而形形成的?！薄边@種結(jié)合合導(dǎo)致大量量市場(chǎng)交易易內(nèi)部化。。結(jié)合的過(guò)過(guò)程表現(xiàn)為為兩種形式式：一是縱向聯(lián)聯(lián)合，即某某些小的、、單一單位位的企業(yè)直直接建立它它們自己的的全國(guó)性和和世界性銷銷售網(wǎng)絡(luò)和和采購(gòu)組織織，并取得得自己的原原料來(lái)源和和運(yùn)輸設(shè)備備。二是橫向聯(lián)聯(lián)合，許多多小的、單單一單位的的、家族和和個(gè)人擁有有的企業(yè)合合并為大型型全國(guó)性企企業(yè)。到1917年，資產(chǎn)產(chǎn)在2000萬(wàn)美元元以上的278家公公司有90%是經(jīng)過(guò)過(guò)縱向聯(lián)合合形成的。。錢德勒說(shuō)說(shuō)，“美國(guó)國(guó)工業(yè)完成成了自己的的形成時(shí)期期”。所有權(quán)與經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)權(quán)分離的過(guò)過(guò)程錢德勒認(rèn)為為支薪經(jīng)理理人員在高高層管理中中占支配地地位的企業(yè)業(yè)是經(jīng)理式式企業(yè)。19世紀(jì)50年代在在鐵路企業(yè)業(yè)產(chǎn)生，到到20世紀(jì)紀(jì)50年代代，在美國(guó)國(guó)經(jīng)濟(jì)主要要行業(yè)成為為工商企業(yè)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)形形式。資本本主義成為為經(jīng)理式資資本主義。。與此相對(duì)應(yīng)應(yīng)的，是早早期家族式式企業(yè)和金金融式企業(yè)業(yè)。所有權(quán)權(quán)與經(jīng)營(yíng)管管理權(quán)分離離的過(guò)程，，是家族式式企業(yè)和金金融式企業(yè)業(yè)向經(jīng)理式式企業(yè)演變變的過(guò)程。。這種演變與與企業(yè)規(guī)模模擴(kuò)張和經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)過(guò)程復(fù)雜化化伴隨在一一起。在通通過(guò)縱向結(jié)結(jié)合方式發(fā)發(fā)展的企業(yè)業(yè)中，也有有通過(guò)自己己籌集資本本擴(kuò)張的情情況。這種種情形下發(fā)發(fā)展的，往往往是中層層管理人員員，高層由由家族成員員自己掌握握。錢德勒指出出，除非家家族成員自自己懂得管管理，否則則高層管理理人員不能能發(fā)揮作用用。真正決決定家族高高層管理人人員地位和和權(quán)力的，，不是掌握握股份的多多少，而是是管理能力力的大小。?！霸诿绹?guó)大大型生意企企業(yè)中，曾曾有兩代以以上的家族族參與其公公司的管理理決策者只只有少數(shù)幾幾個(gè)企業(yè)。。”前面提提供的數(shù)字字表明，到到1963年，200家最大大的非金融融類企業(yè)中中有169家84．．5%的企企業(yè)是經(jīng)理理式企業(yè)。。杜邦公司司這樣的被被長(zhǎng)期公認(rèn)認(rèn)為優(yōu)秀家家族企業(yè)的的管理過(guò)程程中，家族族成員也已已不再起主主要作用。。金融式企業(yè)業(yè)指那些主主要依靠外外部資本擴(kuò)擴(kuò)張的企業(yè)業(yè)。由于金金融機(jī)構(gòu)握握有支配股股份而形成成。這種企企業(yè)中，金金融機(jī)構(gòu)更更多地行使使否決權(quán)而而不是做決決策。隨著著企業(yè)發(fā)展展，這類企企業(yè)雖然形形式上是控控股者所有有，但實(shí)際際決策權(quán)掌掌握在管理理人員手中中。錢德勒說(shuō)：：“金融的的資本主義義在美國(guó)乃乃是一種實(shí)實(shí)行領(lǐng)域不不廣、存在在時(shí)間不長(zhǎng)長(zhǎng)的現(xiàn)象””。現(xiàn)代組織管管理體制的的形成過(guò)程程像錢德勒第第一個(gè)論點(diǎn)點(diǎn)所強(qiáng)調(diào)的的那樣，當(dāng)當(dāng)管理上的的協(xié)調(diào)比市市場(chǎng)機(jī)制的的協(xié)調(diào)能帶帶來(lái)更大的的生產(chǎn)力，，較低的成成本和較高高的利潤(rùn)時(shí)時(shí)，現(xiàn)代多多單位的工工商企業(yè)就就會(huì)取代傳傳統(tǒng)的小公公司。也就就是說(shuō)現(xiàn)代代工商企業(yè)業(yè)是作為市市場(chǎng)機(jī)制的的替代物發(fā)發(fā)展起來(lái)的的。這種替替代，是通通過(guò)組織管管理技術(shù)和和手段的進(jìn)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)的的。在將近100多年的的發(fā)展過(guò)程程中，現(xiàn)代代工商企業(yè)業(yè)先后采用用過(guò)三種組組織形式。。控股公司司（holdingcompany），簡(jiǎn)稱稱H型結(jié)構(gòu)構(gòu)，一元化化管理的直直線職能制制形式，（（unitarystructure）簡(jiǎn)稱稱U型結(jié)構(gòu)構(gòu)，事業(yè)部部制形式（（multidivisionalstructure），簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱M型結(jié)結(jié)構(gòu)。采用H型結(jié)結(jié)構(gòu)的多數(shù)數(shù)是通過(guò)橫橫向合并形形成的企業(yè)業(yè)。總公司司和子公司司之間關(guān)系系松散，子子公司有較較大的獨(dú)立立性，執(zhí)行行不同的經(jīng)經(jīng)濟(jì)職能，，總公司通通過(guò)某些委委員會(huì)和職職能部門控控制。U型結(jié)構(gòu)是是集權(quán)程度度比較高的的組織形式式。但是導(dǎo)導(dǎo)致高層管管理人員陷陷入日常事事務(wù)；部門門負(fù)責(zé)人從從部門利益益出發(fā)，無(wú)無(wú)法從企業(yè)業(yè)全局出發(fā)發(fā)制定決策策；U型結(jié)結(jié)構(gòu)由通