中登福州考試題目(含答案)

10001、某掛牌公司董事在公司掛牌前持有公司股票100萬股。依據(jù)《公司法》規(guī)定，辦理初始登記時，分別登記為7504〔高管鎖定股〕和2500〔無限售流通股。當年該董10萬股，除此以外沒有其他股份變動發(fā)生。請問，其次年年初時公司最多可以為該懂事申請解限售的股數(shù)是〔A〕萬股A、7.5 〔100-10〕*0.25-〔25-10〕=7.5B、10C、12.5D、152、假設甲僅為公司控股股東，掛牌前其持有公司股票1001年，2年，解除股票限售的額度分別為〔A〕A、33、33、34 100/3原則：解限售業(yè)務中，當計算結果小數(shù)時，多限售，少解限B、34、33、33C、34、34、32D、33、34、333〔B〕時間內不得轉讓？〔備注：公司成立之日從股份成立之日開頭計算〕A、半年B、1年C、2年D、3年4份總數(shù)的〔D〕A、75%B、50%C、三分之一D、25%5、甲為公司發(fā)起人兼控股股東，同時擔當總經(jīng)理，其掛牌前持有公司股票300萬股，公司1年，則其在掛牌之日可以解除限售的股票為〔B〕萬股？A、0 原則：依據(jù)最嚴格的計算B、75 發(fā)起人：滿一年即可300即可轉讓；C、100 控股股東：掛牌之日，掛牌滿1年、2年，各解限300/3=100D、300 高管：掛牌之日解限：300*0.25=756、掛牌公司提交名冊查詢業(yè)務，需要填寫那些事項？〔C〕A、只填寫股權登記日日期B、填寫股權登記日日期、名冊申請緣由C、填寫股權登記日期、名冊申請緣由、名冊類型、名冊范圍D、以上都不正確7、當名冊查詢緣由為召開臨時股東大會時，發(fā)行人所上傳的附件為〔A〕A、臨時股東大會的通知公告B、股東大會的決議公告C、無需上傳附件D、董事會決議公告8、發(fā)行人辦理股票發(fā)行〔定增業(yè)務時。需要查詢股東名冊來確定老股東優(yōu)先認購權時，需要查詢〔A〕日期的股東名冊？A、臨時股東大會通知公告中的股權登記日B、股票發(fā)行認購公告中的繳款截止日C、臨時股東大會召開日期D、股票發(fā)行認購公告中的股權登記日9、每月下發(fā)幾次定期股東名冊？〔B〕A、一次B、二次C、三次D、四次10、現(xiàn)我司名冊查詢業(yè)務收費的模式〔B〕A、查詢一次收取一次B100元/次來計算發(fā)行人半年期間需繳納的查詢費C100元/次來計算發(fā)行人半年期間需繳納的查詢費D50元/次來計算發(fā)行人半年期間需繳納的查詢費11、發(fā)行人申請查詢股權登記日為X日的股東名冊，我司最早在〔A〕日出具給發(fā)行人〔X日為交易日〕？A、X+1日〔X+1日為交易日〕B、X+2日〔X+2日為交易日〕C、X日D、X+1日12、發(fā)行人未確權的股東，我司出具的名冊上有他們的持股信息嗎？〔B〕A、有B、沒有C、一局部有，一局部沒有D、特別狀況的未確權股東有13、權益分派業(yè)務中，如何確定股權登記日〔R日〕？〔C〕A、掛牌公司提交申請的時間與申報的股權登記日至少間隔3個工作日B、掛牌公司提交申請的時間與申報的股權登記日至少間隔4個工作日C、掛牌公司提交申請的時間與申報的股權登記日至少間隔5個工作日D、掛牌公司提交申請的時間與申報的股權登記日至少間隔6個工作日14、權益分派義務包括以下哪幾種狀況？〔D〕A、送紅股B、派現(xiàn)金紅利C、資本公積金轉增股本D、以上都是15、關于申請權益分派業(yè)務所需材料，以下說法錯誤的選項是？〔D〕A、經(jīng)披露的股東大會決議公告是必要文件，必需上傳B、假設股東大會決議公告不含具體分派方案，則應再行供給經(jīng)披露的董事會決議公告及利潤安排預案公告C、利潤安排預案需說明是以最近一年披露的年報、半年報或季報的財務數(shù)據(jù)為依據(jù)制定D、上述材料可不加蓋發(fā)行人公章，直接上傳〔需要加蓋公章〕16什么？〔A〕A、依據(jù)紅利及公積金轉增股本面值與股息紅利總額的0.01%〔萬分之一〕收取B、依據(jù)紅利及公積金轉增股本面值與股息紅利總額的0.1%收取C、依據(jù)紅利及公積金轉增股本面值與股息紅利總額的0.5%收取D、依據(jù)紅利及公積金轉增股本面值與股息紅利總額的1%收取17、掛牌公司辦理權益分派業(yè)務時，分派方案中應當如何確定安排總股本基數(shù)？〔A〕A、以將來實施安排方案時股權登記日的總股本為基數(shù)B、以最近一期年度報告披露時的總股本為基數(shù)C、以最近一期半年度報告披露時的總股本為基數(shù)D、以最近一期季度報告披露時的總股本為基數(shù)18、關于掛牌公司自行派覺察金紅利，以下說法錯誤的選項是？〔B〕A、掛牌公司自行派覺察金紅利〔全部自派或局部自派B、掛牌公司存在自派的，其個人、證券投資基金股東持股期限可以不滿一年C、掛牌公司存在自派的，其個人、證券投資基金股東持股期限必需超過一年D、掛牌公司自派局部股東所持流通股對應的現(xiàn)金紅利款，需在付款時一并劃付至中國結算19、依據(jù)《關于上市公司股息紅利差異化個人所得稅政策有關問題的通知的表述，以下表述正確的選項是？〔B〕A、個人取得掛牌公司股票之日至權益分派股權登記日的持有時間B、個人持有的掛牌公司股票初始登記業(yè)務辦理之日至轉讓交割該股票之日前一日的持有時間C、個人取得掛牌公司股票之日〔在中國結算登記的取得掛牌公司股票時間〕至轉讓交割該股票之日前一日的持有時間D、個人持有的掛牌公司股票初始登記之日至權益分派股權登記日的持有時間20補繳稅款？〔B〕A、先進后出B、先進先出C、后進后出D、后進先出21請表》中選擇哪一個查詢選項？〔C〕A、證券持有余額B、證券持有變更C、證券凍結狀況D、證券凍結變更22、以下關于證券查詢業(yè)務的情形正確的選項是〔A〕A、王女士因工作繁忙，授權朋友劉先生至中國結算查詢其證券持有狀況，其授權托付書在當?shù)毓C處進展了公證〔自然人托付，必需公證，企業(yè)授權托付，無需公證〕B、丈夫進展股票投資，妻子想查丈夫股票買賣持有狀況，妻子單獨持丈夫身份證原件至中國結算查詢丈夫賬戶的證券持有狀況C、由于行動不便，劉老先生托付其兒子至中國結算辦理證券查詢業(yè)務，未供給授權托付書D、某公司期望對員工的股票買賣狀況進展監(jiān)控，公司領導持員工的身份證復印件至中國結算辦理證券查詢業(yè)務23、以下哪項不是辦理證券質押時必需提交的〔D〕A、質押雙方有效身份證明文件B、質押登記申請表C、質押合同原件D、質押雙方簽訂的借款合同24、以下關于質押登記業(yè)務的說法錯誤的選項是〔D〕A、對于限售流通股質押，審核通過日可領取質押登記證明B、對于無限售流通股質押，需審核通過日的下一交易日才能領取質押登記證明C、假設擬質押證券被司法機關先行凍結、扣劃或被賣出，該筆質押登記失敗D、不管是質押限售流通股還是無限售流通股，當日都可取得質押登記證明25、以下說法正確的選項是〔B〕A〔在查詢時無需營業(yè)執(zhí)照原件〕B、局部解除質押可以僅解除股票紅利〔解除股票紅利要全部解除，不能解除局部〕C、法人代表人授權托付書，僅需加蓋企業(yè)公章，無需法人簽章D、在中國結算北京分公司柜臺辦理的質押，不能通過證券公司遠程辦理解除質押，只能通過北京分公司柜臺進展解除質押〔北京結算、證券公司遠程辦理、深滬所柜臺辦理〕26、以下關于非交易過戶業(yè)務的說法錯誤的選項是〔B〕A、被繼承人賬戶內的證券假設為夫妻共同財產(chǎn)，應先進展夫妻共同財產(chǎn)分割B、小明的爺爺想把自己持有的掛牌公司股份贈送給小明，可以通過非交易過戶的方式進展辦理〔不屬于非交易過戶范圍〕C、辦理離婚財產(chǎn)分割，離婚雙方簽訂的離婚財產(chǎn)分割協(xié)議需經(jīng)公證D、對于非交易過戶業(yè)務，無論哪種股份性質，均需審核通過日的次一交易日生效27、我司為掛牌公司辦理限售登記業(yè)務，需滿足哪些條件？〔D〕A、我司取得全國股份轉讓系統(tǒng)公司出具的限售登記函B、我司取得全國股份轉讓系統(tǒng)公司出具的限售登記明細表C、掛牌公司向我司網(wǎng)上業(yè)務平臺已申報限售登記D、以上均需滿足28、掛牌公司為該公司的董監(jiān)高提交限售登記，變更后股份性質為應為〔A〕？A、高管鎖定股B、掛牌前個人限售股C、掛牌后個人限售股D、掛牌前機構類限售股29、我司審核通過掛牌公司在網(wǎng)上業(yè)務平臺申報的限售登記需滿足以下哪些條件？〔D〕A、掛牌公司申報的證券代碼和證券簡稱與全國股份轉讓系統(tǒng)公司出具的限售登記明細表中的證券代碼和證券簡稱完全全都B、掛牌公司申報的公司名稱與全國股份轉讓系統(tǒng)公司出具的限售登記明細表中的公司名稱完全全都C、掛牌公司申報的本次限售登記股份總數(shù)與全國股份轉讓系統(tǒng)公司出具的限售登記明細表中的本次限售登記股份總數(shù)完全全都D、以上均需滿足30、公司董事、監(jiān)事、高級治理人員離職后〔C〕內，不得轉讓其所持有的本公司的股份？〔〕A、一年B、兩年C、半年D、三個月31、中國結算的客服是多少？〔D〕A、4008-055-055B、4008-056-056C、4008-057-057D、4008-058-05832、股份登記時，托管單元編碼應當如何填寫？〔B〕A、填寫主辦券商的托管單元編碼B、填寫股東指定交易的券商對應的托管單元編碼C、全部股東的托管單元編碼保持全都即可D、董秘可任意填寫任意券商對應的托管單元編碼33、三板的股份性質不包括以下哪種〔D〕A05B、掛牌前機構類限售股03C、掛牌后機構類限售股06D、定向法人境內法人股、掛牌公司某董監(jiān)高持有0股，需要全部限售的，以下哪個表述正確C〕A0-0-掛牌前個人類限售”B0-掛牌前個人類限售0-高管鎖定股”C0-〔董監(jiān)高全部登記為高管鎖定股D、1000股限售股必需全部登記為“05-掛牌前個人類限售”35、掛牌公司辦理初始登記前，股東應先開好哪類證券賬戶？〔A〕A、深市A股證券賬戶B、滬市A股證券賬戶C、證券投資基金賬戶D、人民幣特種股票賬戶36、初始登記和增股份登記的收費標準是什么？〔C〕A1‰B、所登記股本面值的0.1%C0.1‰D1%37、通過中國結算網(wǎng)上業(yè)務平臺辦理增股份登記，以下哪些材料是不需要提交的？〔D〕A、股轉公司出具的股票發(fā)行股份登記的函和增股份登記明細表B、律師事務所出具的驗資報告〔會計師事務所〕C〔增股份登記股東中存在境外投資者〕商務主管部門出具的批準文件D、法定代表人授權托付書38、增股份登記辦結后，中國結算出具的登記證明文件不包含哪些內容？〔C〕