2023年上半年云南省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：QDII基金的申購試題

2023年上半年云南省證券從業(yè)資格?證券投資基金?：QDII基金的申購試題一、單項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意〕1、目前我國交易所上市規(guī)那么規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣__萬元。A．3000B．3500C．4000D．50002、NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為__。A．占總市值90%左右的NASDAQ全國市場，占總市值10%左右的NASDAQ小型資本市場B．占總市值85%左右的NASDAQ全國市場，占總市值15%左右的NASDAQ小型資本市場C．占總市值95%左右的NASDAQ全國市場，占總市值5%左右的NASDAQ小型資本市場D．占總市值80%左右的NASDAQ全國市場，占總市值20%左右的NASDAQ小型資本市場3、如果股票價格波動越大，那么投資組合的算術平均收益率與幾何平均收益率之間的差異__。A．越大B．越小C．不變D．不能確定4、發(fā)行人和中介機構簽訂合同，由中介承銷機構買入全部基金單位，然后承銷機構再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，那么余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為〔〕。A．基金承銷B．基金代銷C．基金包銷D．敞開出售5、遺傳工程、太陽能等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的__。A．幼稚期B．成長期C．成熟期D．衰退期6、以下不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的有__。A．比較分散B．交易品種較單一C．交易量通常較小D．交易手續(xù)復雜7、證券公司的注冊資本應當是__。A．貨幣資本B．實繳資本C．虛擬資本D．金融資本8、以下關于公司型基金的特點的說法，正確的是__。A．基金本身不具備獨立法人資格B．公司董事會直接從事基金資產的管理與運作C．基金設有董事會和持有人大會D．基金資產歸基金管理人所有9、一般情況下，證券公司申請撤銷營業(yè)部應當在中國證監(jiān)會派出機構批準后__個月撤銷。A．3B．6C．91210、甲股票的每股收益為1元，市盈率水平為15，估算該股票的價格是__A．15元B．13元C．20元D．25元11、在上海證券交易所市場，證券公司自營證券賬號和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬號是__。A．A字頭賬號B．B字頭賬號C．C字頭賬號D．D字頭賬號12、附有交換條款的債券是指__。A．債券持有人具有按約定條件購置債券發(fā)行公司新發(fā)行的普通股股票的選擇權B．債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權利C．債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權D．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權13、在國際債券市場上，不需要官方主管機構批準，也不受貨幣發(fā)行國法令管制約束的債券是〔〕。A．武士債券B．揚基債券C．熊貓債券D．歐洲債券14、根據(jù)有關規(guī)定，證券發(fā)行人遭受超過凈資產〔〕以上的重大虧損的信息為內幕信息。A．5%B．7%C．10%D．15%15、轉債的利率__。A．經中國人民銀行核準B．經中國證監(jiān)會核準C．由發(fā)行人確定D．由發(fā)行人與主承銷商商定16、證券組合P是由證券A和B構成，證券A和B的期望收益、標準差以及相關系數(shù)如表1所示。表1A．證券名稱B．期望收益率C．標準差D．相關系數(shù)E．投資比重F．AG．10%H．6%I．0.12J．0.30K．BL．5%M．2%N．0.7017、證券交易的競價結果有三種可能，不可能的是__。A．全部成交B．局部成交C．不成交D．推遲成交18、組建證券投資組合時，涉及到__A．決定投資目標和可投資資金的數(shù)量B．確定具體的投資資產和對各種資產的投資比例C．對投資過程所確定的金融資產類型中個別證券或證券組合具體特征進行考察分析D．投資組合的修正和業(yè)績評估19、2005年對?公司法?修訂的主要內容不包括__。A．按照公司經營內容區(qū)分最低資本額B．公司可以用股權等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資C．貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30%D．公司對外投資所累積投資額不得超過本公司凈資產的70%20、在計算基金資產總值時，基金擁有的上市股票、認股權證是以計算日集中交易市場的__為準。A．開盤價B．收盤價C．最高價D．最低價21、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為__。A．潛力股B．藍籌股C．紅籌股D．績優(yōu)股22、2007年8月，國家外匯管理局批復同意〔〕進行境內個人直接投資境外證券市場的試點。A．香港特別行政區(qū)B．澳門特別行政區(qū)C．天津濱海新區(qū)D．上海浦東新區(qū)23、關于無差異曲線，以下說法錯誤的是__。A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線B．每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇C．同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同D．同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同24、基金托管人負責開立的基金銀行存款賬戶是以__名義開立的結算賬戶。A．基金B(yǎng)．基金托管人C．基金管理人D．基金份額持有人25、屬于持續(xù)整理形態(tài)的有__A．菱形B．鉆石形C．旗形D．w形態(tài)二、多項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分〕1、普通股票和優(yōu)先股票是按__分類的。A．股東享有的權利B．股票的格式C．股票的價值D．股東的風險和收益2、個人投資者投資基金需征收的稅種有〔〕。A．營業(yè)稅B．印花稅C．所得稅D．增值稅3、當代表基金份額__以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權自行召集。A．5%B．10%C．30%D．50%4、以下關于平衡型基金的說法，正確的是__。A．平衡型基金將資產分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡B．這種基金一般將25%～50%的資產投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股C．平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當?shù)睦⑹找?，與此同時又可以獲得普通股的升值收益D．投資者既可獲得當期收入，又可得到資金的長期增值。平衡型基金的特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大5、關于有限責任公司變更為股份的法律規(guī)定，以下說法正確的有__。A．有限責任公司變更為股份，應當符合?公司法?規(guī)定的股份的條件B．折合的股份總額應當?shù)扔谠镜淖再Y本C．假設原公司股東缺乏2人，必須找足2個以上的發(fā)起人D．公司變更前的債權、債務由變更前的公司承繼6、__對基金實行行業(yè)自律管理。A．中國證監(jiān)會B．中國銀監(jiān)會C．中國人民銀行D．中國證券業(yè)協(xié)會7、我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售效勞費均是按前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提，按__支付。A．日B．周C．月D．年8、關于可轉換債券，以下表達錯誤的是__。A．可轉換債券具有雙重選擇權B．可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券C．可轉換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險D．投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發(fā)行人沒有實施贖回條款的選擇權9、以下事項中，須由股東大會以特別決議通過的是〔〕。A．董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法B．公司章程的修改C．公司年度預算方案、決算方案D．公司年度報告10、某基金總資產為40億元，總負債為10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，那么該基金的基金份額資產凈值為__元。A．1B．1.5C．2D．2.511、一般來說，期限較長的債券，__，利率應該定得高一些。A．流動性強，風險相對較小B．流動性強，風險相對較大C．流動性差，風險相對較小D．流動性差，風險相對較大12、由證券公司自行辦理對投資者的委托買賣、證券資金賬戶的核算管理以及對客戶的現(xiàn)金收付，這種方式屬于__。A．證券營業(yè)部自辦出納B．銀行代理出納C．銀行代理資金清算D．投資者自行管理13、場外交易市場的特征有__。A．是一個高度組織化、制度化的市場B．組織方式采取做市商制C．是一個分散的無形市場D．是一個擁有眾多證券種類的市場14、代辦開放式基金登記業(yè)務的機構，可以接受基金管理人委托，開辦以下__業(yè)務。A．建立并管理投資者基金份額賬戶B．負責基金份額登記C．確認基金交易D．代理發(fā)放證明書15、產業(yè)布局政策一般遵循的原那么有__。A．經濟性原那么B．合理性原那么C．協(xié)調性原那么D．平衡性原那么16、申請發(fā)行H股的公司必須在相同的管理層人員的管理下有不少于〔〕年的足夠和適宜的業(yè)績。A．2B．3C．4D．517、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導期內保薦機構應當自發(fā)行人披露年度報告、中期報告之日起〔〕個工作日內在中國證監(jiān)會指定網站披露跟蹤報告。A．5B．7C．15D．3018、證券法確立了證券公司以__為核心的風險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司標準經營和風險控制意識。A．總資本B．凈資本C．負債率D．利潤率19、在對一般投資者上網發(fā)行和對機構投資者配售相結合的方式中，如果在承銷前不確定上網發(fā)行量，先配售后上網，那么，發(fā)行人及主承銷商應通過刊登〔〕的方式，公布配售情況，明確上網發(fā)行時間及發(fā)行數(shù)量。A．發(fā)行公告B．招股說明書C．招股說明書摘要D．招股意向書20、發(fā)審委會議對股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票時，同意票數(shù)到達__票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決。A．3B．5C．7D．1021、基金行業(yè)自律管理的方式主要包括__。A．通過制定切實可行的工作方案，大力開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象，正確引導社會公眾對基金市場的認識B．建立行業(yè)教育培訓體系，全面提高基金從業(yè)人員素質C．加大研究力度，對關系基金業(yè)開展的重點、難點、熱點問題進行深入研究，促進基金業(yè)的健康開展D．通過督察長進行定期檢查22、假定某投資者于2023年10月17日在滬市買入2手96國債(6)，成交價132.75元；次年1月6日賣出，成交價130.26元。然后，于2023年2月2日在深市買入××股票(屬于A股)500股，成交價10.92元；2月18日賣出，成交價11.52元。假設經紀人對國債交易傭金的收費為成交金額的1‰，對股票交易傭金的收費為成交金額的2.8‰，那么股票買賣盈利為__元。A．7.30B．306.60C．317.40D．324.1623、以下關于基金銷售機構信息技術內部控制的說法，錯誤的是__。A．建立完整的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位，對重要業(yè)務環(huán)節(jié)應當實行雙人雙崗B．保證信息數(shù)據(jù)的平安、真實和完整，并能及時、準確地傳遞C．系統(tǒng)數(shù)據(jù)應逐月備份并異地妥善存放D．系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存15年24、對于托管人