《國(guó)際貿(mào)易法（第三版）》課件章節(jié)7

第七章國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決本章概述第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決概述第二節(jié)國(guó)際貿(mào)易仲裁第三節(jié)國(guó)際貿(mào)易訴訟第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決概述一、國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的概念和特點(diǎn)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議(internationaltradedispute)是指國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)主體(subject)之間在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中所產(chǎn)生的糾紛。在國(guó)際貿(mào)易交往中，由于當(dāng)事人處于不同國(guó)家或地區(qū)，其法律制度不盡相同，因而發(fā)生糾紛的可能性遠(yuǎn)大于國(guó)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)中發(fā)生糾紛的可能性。第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決概述一、國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的概念和特點(diǎn)特點(diǎn)：(1)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議發(fā)生在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域(2)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的主體具有涉外性(3)發(fā)生國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的法律關(guān)系的標(biāo)的物位于國(guó)外或行為在國(guó)外完成(4)產(chǎn)生、變更或消滅國(guó)際貿(mào)易法律關(guān)系的法律事實(shí)發(fā)生在國(guó)外(5)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決所適用的法律可由當(dāng)事人協(xié)商確定，可以是其中一方當(dāng)事人所在國(guó)家的法律，也可以是第三國(guó)法律，或國(guó)際公約或國(guó)際慣例第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決概述一、國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的概念和特點(diǎn)特點(diǎn)：(6)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決方式多樣，程序復(fù)雜。第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決概述二、國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決方式(一)協(xié)商協(xié)商(consultation)是爭(zhēng)議當(dāng)事人在爭(zhēng)議發(fā)生后最先選擇采用的爭(zhēng)議解決方法。它是指國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的當(dāng)事人在發(fā)生爭(zhēng)議后，以雙方的自愿為基礎(chǔ)，針對(duì)所發(fā)生的爭(zhēng)議進(jìn)行口頭或書(shū)面的磋商或談判，自行達(dá)成和解協(xié)議，友好解決糾紛(amicablysettlingdisputes)的方式。第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決概述二、國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決方式(一)協(xié)商特點(diǎn)：1協(xié)商是在當(dāng)事人自愿的基礎(chǔ)上進(jìn)行，達(dá)成的和解協(xié)議易于被各方當(dāng)事人履行。2協(xié)商無(wú)須第三者介入，完全由當(dāng)事人雙方自行解決。3協(xié)商是在依據(jù)法律、雙方之間存在的合同基礎(chǔ)上進(jìn)行。4協(xié)商的程序簡(jiǎn)單、形式靈活。5在協(xié)商基礎(chǔ)上達(dá)成的和解協(xié)議只構(gòu)成新的合同或?qū)υ贤男薷难a(bǔ)充，只要符合形式要件即具有法律效力，當(dāng)事人應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行，否則視為違約。第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決概述二、國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決方式(二)調(diào)解調(diào)解(conciliation)是在當(dāng)事人之外的中立第三方(thethirdparty)的主持下，由第三方以中間人的身份，在分清是非和責(zé)任的基礎(chǔ)上，根據(jù)法律和合同規(guī)定，參考國(guó)際慣例，從中幫助和促使?fàn)幾h各方在互諒互讓的基礎(chǔ)上達(dá)成公平的調(diào)解協(xié)議(settlementagreement)，解決各方爭(zhēng)議。該第三方稱“調(diào)解人”(conciliator)。第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決概述二、國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決方式(二)調(diào)解依調(diào)解人的不同，調(diào)解可分為以下五種。1民間調(diào)解2專門(mén)機(jī)構(gòu)調(diào)解3聯(lián)合調(diào)解4仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解5法庭調(diào)解第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決概述二、國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決方式(三)國(guó)際貿(mào)易仲裁1國(guó)際貿(mào)易仲裁的概念仲裁(arbitration)一詞來(lái)自拉丁文，指爭(zhēng)議當(dāng)事人通過(guò)協(xié)議方式將爭(zhēng)議提交第三方(仲裁機(jī)構(gòu))進(jìn)行裁決解決的方式。國(guó)際貿(mào)易仲裁是國(guó)際商事仲裁的一種。概括而言，它是指國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的各方當(dāng)事人自愿將其爭(zhēng)議提交第三者進(jìn)行審理并作出仲裁裁決的方式。2國(guó)際貿(mào)易仲裁的特點(diǎn)(1)國(guó)際貿(mào)易仲裁以當(dāng)事人的自愿為前提。(2)國(guó)際貿(mào)易仲裁具有專業(yè)性和公正性。第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決概述二、國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決方式(三)國(guó)際貿(mào)易仲裁2國(guó)際貿(mào)易仲裁的特點(diǎn)(3)國(guó)際貿(mào)易仲裁的裁決具有終局性(finial)和可強(qiáng)制執(zhí)行性。(4)國(guó)際貿(mào)易仲裁具有簡(jiǎn)單靈活性。(5)國(guó)際貿(mào)易仲裁具有保密性。3國(guó)際立法4國(guó)內(nèi)立法第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決概述二、國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決方式(四)國(guó)際貿(mào)易訴訟國(guó)際貿(mào)易訴訟(litigation)是國(guó)際民事訴訟的一種，它是指國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議當(dāng)事人將其爭(zhēng)議提交某一國(guó)家的法院予以審理并作出判決的爭(zhēng)議解決方法。特點(diǎn)：(1)國(guó)際貿(mào)易訴訟必須遵從嚴(yán)格的法律程序。法院必須按照法律規(guī)定程序進(jìn)行審理并作出判決。(2)法院對(duì)案件的管轄權(quán)不依賴爭(zhēng)議當(dāng)事人的協(xié)議，通常是由被告所在地法院管轄。第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決概述二、國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決方式(四)國(guó)際貿(mào)易訴訟特點(diǎn)：(3)國(guó)際貿(mào)易訴訟受?chē)?guó)際貿(mào)易仲裁的排斥。只要爭(zhēng)議當(dāng)事人約定以仲裁方式解決糾紛，法院就無(wú)權(quán)受理。案件仲裁裁決作出后，法院也不再受理。(4)國(guó)際貿(mào)易訴訟具有公開(kāi)性。大多數(shù)案件公開(kāi)進(jìn)行審理，個(gè)別情況下不公開(kāi)進(jìn)行。(5)國(guó)際貿(mào)易訴訟中的一方如對(duì)法院作出的判決或裁決不服，可以向上一級(jí)法院提起上訴。第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決概述二、國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決方式(五)ADR方式1ADR方式的特點(diǎn)2ADR方式的應(yīng)用第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決概述三、解決國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議所適用的法律(一)實(shí)體法的適用實(shí)體法主要包括國(guó)內(nèi)法、國(guó)際公約、國(guó)際慣例。在實(shí)體法的適用方面主要遵守以下原則：(1)合同中對(duì)所適用的實(shí)體法有明確規(guī)定的，按合同規(guī)定執(zhí)行。(2)合同中對(duì)所適用的實(shí)體法沒(méi)有明確規(guī)定的，由仲裁員決定。第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的解決概述三、解決國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議所適用的法律(二)程序法的適用程序法主要包括國(guó)內(nèi)法、國(guó)內(nèi)仲裁機(jī)構(gòu)制定的仲裁規(guī)則、國(guó)際公約。程序法的適用包括：(1)仲裁法律的選擇。(2)仲裁規(guī)則的選擇。第二節(jié)國(guó)際貿(mào)易仲裁一、仲裁協(xié)議(一)仲裁協(xié)議的概念、分類及形式要求1仲裁協(xié)議的概念及分類仲裁協(xié)議(arbitrationagreement)是指合同中訂立的仲裁條款或以其他書(shū)面方式在糾紛發(fā)生前或糾紛發(fā)生后達(dá)成的請(qǐng)求仲裁的協(xié)議。仲裁協(xié)議分為兩種類型。(1)仲裁條款。(2)仲裁協(xié)議書(shū)。2仲裁協(xié)議的形式要求第二節(jié)國(guó)際貿(mào)易仲裁一、仲裁協(xié)議(二)仲裁協(xié)議的內(nèi)容各國(guó)對(duì)仲裁協(xié)議內(nèi)容的要求不一，有繁有簡(jiǎn)。大多數(shù)國(guó)家只要求當(dāng)事人表明仲裁的意愿，仲裁協(xié)議就是有效的。并不要求仲裁協(xié)議必須規(guī)定某些特定的內(nèi)容，如寫(xiě)明仲裁機(jī)構(gòu)的要求。從目前司法實(shí)踐看，各國(guó)法院對(duì)仲裁協(xié)議的法律效力采取寬松的態(tài)度。第二節(jié)國(guó)際貿(mào)易仲裁一、仲裁協(xié)議(三)仲裁協(xié)議的效力和作用1仲裁協(xié)議是仲裁機(jī)構(gòu)行使仲裁管轄權(quán)(jurisdiction)的依據(jù)2仲裁協(xié)議排除法院的司法管轄權(quán)3仲裁協(xié)議具有獨(dú)立性4仲裁協(xié)議是仲裁機(jī)構(gòu)確定仲裁事項(xiàng)范圍的依據(jù)第二節(jié)國(guó)際貿(mào)易仲裁二、仲裁地點(diǎn)爭(zhēng)議當(dāng)事人由于對(duì)本國(guó)仲裁方面的法律比較熟悉，通常力爭(zhēng)在本國(guó)仲裁，其次選擇到中立的第三國(guó)仲裁。無(wú)論在何地仲裁，為使仲裁裁決能夠在敗訴方國(guó)家得到執(zhí)行，該地必須是《紐約公約》的參加方。第二節(jié)國(guó)際貿(mào)易仲裁三、仲裁機(jī)構(gòu)(一)臨時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)臨時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)(adhocarbitrationinstitution)是指爭(zhēng)議雙方當(dāng)事人根據(jù)達(dá)成的仲裁協(xié)議，在爭(zhēng)議發(fā)生后，按仲裁地所屬國(guó)的仲裁法律規(guī)定，自行選任仲裁員組成的、仲裁裁決作出后即行解散的仲裁機(jī)構(gòu)。第二節(jié)國(guó)際貿(mào)易仲裁三、仲裁機(jī)構(gòu)(二)常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)1常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)的概念和特征常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)(permanentarbitrationinstitution)是依照國(guó)際條約或某一國(guó)內(nèi)法組成的有固定名稱、地址、仲裁程序規(guī)則以及組織機(jī)構(gòu)的永久性仲裁機(jī)構(gòu)。常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)相對(duì)臨時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)具有較大的穩(wěn)定性和健全的組織、完善的制度和仲裁規(guī)則。2我國(guó)常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)第二節(jié)國(guó)際貿(mào)易仲裁三、仲裁機(jī)構(gòu)(二)常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)3國(guó)際商會(huì)仲裁院(TheInternationalCourtofArbitrationofInternationalChamberofCommerce)4斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院(ArbitrationInstituteoftheStockholmChamberofCommerce，SCC)5倫敦國(guó)際仲裁院(TheLondonCourtofInternationalArbitration，LCIA)第二節(jié)國(guó)際貿(mào)易仲裁三、仲裁機(jī)構(gòu)(二)常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)6美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)(AmericanArbitrationAssociation，AAA)7日本商事仲裁協(xié)會(huì)(TheJapanCommercialArbitrationAssociation，JCAA)8香港國(guó)際仲裁中心(HongKongInternationalArbitrationCenter，HKAC)9世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織仲裁中心(WIPOArbitrationandMediationCenter)第二節(jié)國(guó)際貿(mào)易仲裁四、仲裁程序規(guī)則仲裁程序規(guī)則(arbitrationrules)是指爭(zhēng)議當(dāng)事人和仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行仲裁過(guò)程中所應(yīng)遵循的規(guī)則。其中包括仲裁申請(qǐng)的提出、答辯、指定仲裁員、仲裁庭的組成、仲裁審理、仲裁裁決的作出以及仲裁裁決的法律效力等內(nèi)容。仲裁程序規(guī)則是仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁的重要行為準(zhǔn)則，是保證仲裁公正而順利進(jìn)行的重要而必不可少的規(guī)范。第二節(jié)國(guó)際貿(mào)易仲裁四、仲裁程序規(guī)則仲裁程序規(guī)則分為三種，一是當(dāng)事人或臨時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)制定的臨時(shí)仲裁規(guī)則；二是常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)制定的仲裁規(guī)則；三是非仲裁機(jī)構(gòu)的國(guó)際組織制訂的仲裁示范規(guī)則。第二節(jié)國(guó)際貿(mào)易仲裁四、仲裁程序規(guī)則(一)仲裁申請(qǐng)和受理、答辯(二)仲裁庭的組成1仲裁員資格、回避2仲裁庭的人數(shù)(三)開(kāi)庭審理(四)裁決第二節(jié)國(guó)際貿(mào)易仲裁五、法院對(duì)仲裁裁決的監(jiān)督(一)各國(guó)關(guān)于法院對(duì)仲裁裁決監(jiān)督的規(guī)定(二)我國(guó)有關(guān)法院對(duì)仲裁裁決司法監(jiān)督的規(guī)定1裁定撤銷權(quán)2裁定中止撤銷程序權(quán)3裁定中止執(zhí)行權(quán)第二節(jié)國(guó)際貿(mào)易仲裁六、仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行(一)外國(guó)仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行(二)我國(guó)關(guān)于仲裁裁決執(zhí)行的規(guī)定1我國(guó)涉外仲裁裁決在國(guó)內(nèi)的執(zhí)行2我國(guó)涉外仲裁裁決在外國(guó)的承認(rèn)和執(zhí)行3外國(guó)仲裁裁決(awardmadebyaforeignarbitralorgan)在我國(guó)的承認(rèn)與執(zhí)行(三)香港仲裁裁決與我國(guó)內(nèi)地仲裁裁決的相互承認(rèn)與執(zhí)行第三節(jié)國(guó)際貿(mào)易訴訟一、國(guó)際貿(mào)易訴訟案件管轄權(quán)(一)國(guó)際貿(mào)易訴訟案件管轄權(quán)的概念及作用國(guó)際貿(mào)易訴訟案件管轄權(quán)(jurisdiction)是指由哪一國(guó)法院享有審理某一國(guó)際貿(mào)易訴訟案件的權(quán)力。國(guó)際貿(mào)易糾紛案件具有涉外因素，通常涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家的當(dāng)事人，因此在采用司法訴訟方式解決糾紛時(shí)，由哪一國(guó)法院受理案件至關(guān)重要，一個(gè)案件由不同國(guó)家的法院審理往往會(huì)得到不同的處理結(jié)果。而它又涉及爭(zhēng)議各方當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)利益。第三節(jié)國(guó)際貿(mào)易訴訟一、國(guó)際貿(mào)易訴訟案件管轄權(quán)(二)各國(guó)確立國(guó)際貿(mào)易訴訟案件管轄權(quán)的原則1屬地管轄原則(TerritorialJurisdiction)2屬人管轄原則3實(shí)際控制原則4協(xié)議管轄原則5專屬管轄原則(exclusivejurisdiction)(三)我國(guó)關(guān)于國(guó)際貿(mào)易訴訟案件管轄權(quán)的規(guī)定第三節(jié)國(guó)際貿(mào)易訴訟二、國(guó)際貿(mào)易行政訴訟根據(jù)最高人民法院于2002年8月27日通過(guò)的《關(guān)于審理國(guó)際貿(mào)易行政案件若干問(wèn)題的規(guī)定》(自2002年10月1日起施行)，國(guó)際貿(mào)易行政案件包括有關(guān)國(guó)際貨物貿(mào)易的行政案件，有關(guān)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的行政案件，與國(guó)際貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政案件，其他國(guó)際貿(mào)易行政案件。第三節(jié)國(guó)際貿(mào)易訴訟三、外國(guó)法院判決的承認(rèn)與執(zhí)行(一)外國(guó)法院判決的承認(rèn)與執(zhí)行的概念與作用根據(jù)國(guó)家主權(quán)原則，任何國(guó)家法院的判決原則上只能在該國(guó)領(lǐng)域內(nèi)具有法