2017年寧夏基金從業(yè)資格衍生工具試題

年寧夏省基金從業(yè)資格：衍生工具試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有 __。A口增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B口轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C口配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)D口轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本.關(guān)于開放式基金，以下說法錯誤的有 __。A口投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購B口申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格C口開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D口基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換.國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準(zhǔn)制，其中，注冊制實行 __。A口公開管理原則B口實質(zhì)管理原則C口成本控制原則D口質(zhì)量控制原則.下列各項中，基金信息披露不包括 __。A口登記信息披露B口募集信息披露C口運(yùn)作信息披露D□臨時信息披露.下列各項中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是 __。A口經(jīng)營風(fēng)險B口管理水平風(fēng)險C口職業(yè)道德風(fēng)險D口合規(guī)風(fēng)險.下列屬于我國基金交易費(fèi)用的有 __。A口印花稅B口開戶費(fèi)C口過戶費(fèi)D口經(jīng)手費(fèi).下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是 __。A口基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B口基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認(rèn)C口基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D口基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議8.投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于_日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A．3B．6C．9D．12下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有__。A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.商業(yè)銀行C.保險公司D.證券投資基金基金年度報告披露的主要內(nèi)容有__。A.基金管理人報告B.審計報告C.投資組合報告D.托管人報告基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須__。A.保證基金財產(chǎn)的安全B.對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任C.依法處分基金財產(chǎn)D.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密制定和執(zhí)行交易計劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．1B．5C．10D．20代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．10B．15C．20D．25基金的分析和評價應(yīng)遵循的原則包括__。A.長期性原則B.針對性原則C.強(qiáng)制性原則D.一致性原則首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。A.詢價方式B.協(xié)商定價方式C上網(wǎng)競價方式D.市價折扣方式股票具有的特征有__。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資。A．60%B．70%C．80%D．90%下列各項中，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務(wù)性B.專業(yè)性C持續(xù)性D.廣泛性基金宣傳推介材料可以__。A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。A.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議B.當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．5B．15C．30D．45代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．10B．15C．20D．25.某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購份額為()。A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.22.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)__。A.不在同一時間代銷多只基金B(yǎng).關(guān)注投資人的風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險收益特征的匹配性C為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時，識別客戶有效身份D.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》28.某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金29.貨幣市場基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加30.結(jié)合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化31.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是_。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開始實行C.買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報價格最小變動單位為0.01元對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是__具備的功能。A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.自助式前臺系統(tǒng)C后臺管理系統(tǒng)D.信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)承購包銷和__等方式。A.私募發(fā)行B.招標(biāo)發(fā)行C.私下發(fā)行D.網(wǎng)上發(fā)行關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。A.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露B.開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財產(chǎn)品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產(chǎn)凈值B.投資組合報告C.份額凈值D.份額累計凈值下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是__。A.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分B.國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有C.國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括__。A.合規(guī)風(fēng)險B.操作風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D.不可抗力風(fēng)險債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A.債券持有期限B.債券發(fā)行期限C利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn).債券有效期限封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。A．50%B．60%C．80%D．90%投資者投資10000元申購某開放式基金，當(dāng)日該基金單位凈值為1.0000元，申購費(fèi)率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。A．9900B．9901C．9990D．10000為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個等級。A．3B．5C．6D．10在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費(fèi)率C.渠道D.促銷基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A.募集信息披露B.預(yù)期信息披露C.運(yùn)作信息披露D.臨時信息披露關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本