1合格投資者適當性制度

補充材料是否補充提交材料，對以往投資經歷、投資經驗以及投資知識相關情況進行說明口是口否是否參加本銷售機構舉辦的投資知識測試或者模擬交易口是口否復核結論我司于xxxx年xx月xx日依據(jù)相關規(guī)定將該投資者認定為普通投資者。經復核，該投資者符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條規(guī)定的轉化條件，并履行了該辦法第十二條規(guī)則要求，且無其它不得轉化情況，我司經過審慎考慮，現(xiàn)批準將其轉化為專業(yè)投資者（可注明對應等級）。復核人（一）：復核人（二）：主管領導簽字：銷售機構蓋章：年 月 日附件7專業(yè)投資者轉化為普通投資者告知及確認書投資者姓名/名稱證件類型證件號碼授權經辦人職務授權經辦人身份證號碼轉化告知內容尊敬的**（機構名稱）：本人/機構名稱于xxxx年xx月xx日經貴司認定為專業(yè)投資者，經本人/本機構審慎考慮，現(xiàn)決定自愿轉化為貴司的普通投資者。該轉化效力自貴司確認之日起及于所有在貴司銷售的、匹配該等級普通投資者的基金產品或服務。自貴司確認轉化為普通投資者之日起，適用普通投資者相關規(guī)則從事基金交易活動。投資者（自然人簽名/機構簽章、授權代表人簽名）年 月 日

復核結論我司于xxxx年xx月xx日依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第（四）或（五）項將該投資者認定為專業(yè)投資者。經復核，該投資者符合相關轉化規(guī)定條件，且無其它不得轉化情況，現(xiàn)對其轉化為普通投資者（可注明對應等級）決定予以核準、確認。復核人（一）： 復核人（二）：主管領導簽字： 銷售機構簽章：附件8私募基基金產品或者服務風險等級名錄風險等級產品類型參考R1貨幣市場基金、短期理財債券型基金R2普通債券基金R3股票基金、混合基金、可轉債基金、分級基金A份額R4債券基金分級B份額R5可轉債券基金分級B份額、股票分級基金B(yǎng)份額、大宗商品基金、私募股權基金、私募創(chuàng)投基金投資者姓名/名稱證件類型證件編號投資者風險匹酉己告知書尊敬的投資者：根據(jù)您/貴機構填寫的《投資者基本信息表》，依據(jù)相關法律、法規(guī)的規(guī)定，我司將您認定為專業(yè)投資者/普通投資者。結合您/貴機構填寫的《風險測評問卷》以及其它相關信息，我司對您的風險承受能力進行了綜合評估，現(xiàn)得到評估結果如下：您/貴機構的風險承受能力為：（），依據(jù)我司的投資者與產品、服務風險等級匹配規(guī)則，您/貴機構的風險承受能力等級與我司（產品、服務風險等級）相匹配。我司在此鄭重提醒，我司向您/貴機構銷售的產品或提供的服務將以您的風險承受能力等級和投資品種、期限為基礎，若您/貴機構提供的信息發(fā)生任何重大變化，您/貴機構應當及時以書面方式通知我司。我司建議您/貴機構審慎評判自身風險承受能力、結合資深投資行為，認真填寫投資品種、期限，并做出審慎的投資判斷。如同意我司評估結果，請在投資者確認函中簽字，以示同意。銷售機構簽章年 月 日投資者確認函尊敬的（銷售機構）：本人/本機構已仔細閱讀貴司的《投資者類型及風險匹配告知書》，已充分知曉并理解貴司對本人/本機構的風險承受能力評估及產品、服務風險等級匹配結果。本人/本機構對該《投資者類型及風險匹配告知書》內容沒有異議，愿意遵守法律、法規(guī)及貴司有關規(guī)定，通過貴司購買產品或者服務。本人/本機構承諾，將及時以書面方式如實地向貴司告知本人/本機構的重大信息變更。本確認函系本人/本機構獨立、自主、真實的意思表示。特此確認。投資者簽字/簽章年 月 日授權經辦人信息經辦人職務證件類型證件號碼附件9投資者風險匹配告知書及投資者確認函

投資者風險匹配告知書及投資者確認函經辦人簽字：年 月 日附件10投資風險不匹配警示函及投資者確認書風險不匹酉己警示函尊敬的投資者（姓名/機構名稱）資金帳號：經核實，您/貴機構申請購買的產品或服務風險等級為（）,您當前風險等級為（），不屬于最低風險承受能力的普通投資者,不存在違反準入性要求的情況。根據(jù)適當性匹配原則，該產品或者服務高于您/貴機構風險承受能力，我司特此向您/機構書面警示：購買該產品/服務，可能導致您/貴機構承擔超出自身承受能力損失以及不利后果。請您認真考慮相應風險，審慎決定購買該產品或服務，并簽署投資者確認書。銷售機構蓋章年月日投資者確認書尊敬的（銷售機構）：本人/本機構已收到貴司出具的《風險不匹配警示函》，對于本人/本機構申請購買產品/服務風險等級高于本人/本機構風險承受能力情況已知悉，并且已充分了解該產品/服務的風險特征和可能的不利后果。經本人/本機構審慎考慮，仍堅持申請購買該產品/服務，并自愿承擔由此可能產生的一切不利后果和損失。該銷售機構及工作人員在銷售過程中，不存在直接或間接主動向本人/本機構推介該產品/服務的行為。請抄寫本確認書中字體加粗部分：投資者簽字/蓋章：年 月日經辦人職務授權經辦人信息證件類型證件號碼經辦人簽字：年 月日附件11資產合法性及投資者適當性承諾書本人/本單位以真實身份委托名揚投資管理有限公司運用委托資產進行投資。本人/本單位承諾委托資產來源及用途合法，不屬于違反規(guī)定的公眾集資,符合有關反洗錢法律法規(guī)的要求。名揚投資管理有限公司有權要求本人/本單位提供資產來源及用途合法性證明，對資產來源及用途及合法性進行調查，本人/本單位愿意配合。本人/本單位符合期貨公司資產管理業(yè)務合格投資者相關標準，符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定的“凈資產不低于1000萬元的單位”、“金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人”條件，或符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條“合格投資者”的規(guī)定。本人/本單位未被法律、法規(guī)或監(jiān)管機構限制參與期貨資產管理業(yè)務。本人/本單位將嚴格遵守