風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表

2018年風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表日期：年月日序號(hào)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施責(zé)任部門(mén)/人實(shí)施時(shí)間（開(kāi)始-完成）評(píng)價(jià)措施有效性嚴(yán)重程度頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)1客戶(hù)開(kāi)發(fā)、合同評(píng)審過(guò)程1、 對(duì)市場(chǎng)需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)判斷失誤2、 客戶(hù)要求識(shí)別不完整3、 末未能確保能夠滿(mǎn)足客戶(hù)要求就簽訂合同3131、 對(duì)市場(chǎng)需求產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)分析應(yīng)該反復(fù)論證；2、 對(duì)客戶(hù)的要求實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量；3、 在確定與客戶(hù)簽署合同前落實(shí)合同評(píng)審事宜。供銷(xiāo)部有效2生產(chǎn)計(jì)劃1、計(jì)劃制定不合理、導(dǎo)致無(wú)法按時(shí)完成計(jì)劃任務(wù)，從而延誤產(chǎn)品交付4141、 合理計(jì)算公司的實(shí)際產(chǎn)能；2、 依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和本公司的實(shí)際產(chǎn)能合理安排生產(chǎn)計(jì)劃；3、 安排跟單員全程跟進(jìn)生產(chǎn)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)過(guò)程。生產(chǎn)部有效3制造過(guò)程1、 生產(chǎn)不能按時(shí)完成計(jì)劃；2、 不良率過(guò)高；3、 效率太低；4、 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不清、混料。3261、 生產(chǎn)計(jì)劃管制；2、 過(guò)程能力提前策劃；3、 不良率前期策劃；4、 標(biāo)識(shí)管理要求：相關(guān)文件：“生產(chǎn)管理制度”；“產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性管理辦法”；“產(chǎn)品搬運(yùn)包裝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”。生產(chǎn)部有效4產(chǎn)品交付1、 不能按時(shí)交付；2、 交付的產(chǎn)品不符合客戶(hù)的4141、 生產(chǎn)計(jì)劃管制；2、 生產(chǎn)過(guò)程的品質(zhì)控制；生產(chǎn)部質(zhì)檢部有效

序號(hào)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施責(zé)任部門(mén)/人實(shí)施時(shí)間（開(kāi)始-完成）評(píng)價(jià)措施有效性嚴(yán)重程度頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)要求3、 成品的品質(zhì)檢驗(yàn)；4、 出貨前的品質(zhì)檢驗(yàn)；相關(guān)文件：“產(chǎn)品過(guò)程檢驗(yàn)規(guī)范”；“成都檢驗(yàn)規(guī)范”；“不合格品控制程序”；5顧客服務(wù)1、 顧客投訴未能有效解決；2、 顧客滿(mǎn)意度低，導(dǎo)游顧客丟失4141、 對(duì)所接到的客戶(hù)投訴登記信息，安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)處理并及時(shí)回復(fù)客戶(hù)，客戶(hù)處理一律按報(bào)告格式存檔。2、 確保產(chǎn)品質(zhì)量和交期，與客戶(hù)保持積極溝通，以確?？蛻?hù)的滿(mǎn)意度，從而穩(wěn)定客戶(hù)。相關(guān)文件：“客戶(hù)滿(mǎn)意控制辦法”供銷(xiāo)部有效6經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比的優(yōu)劣勢(shì)分析失誤，導(dǎo)致業(yè)務(wù)萎縮3131、 對(duì)竟?fàn)帉?duì)手的調(diào)查分析應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致；2、 加強(qiáng)公司內(nèi)部質(zhì)量控制。供銷(xiāo)部2018年.2—有效7內(nèi)部審核1、 審核人員業(yè)務(wù)技能不熟悉，導(dǎo)致審核浮于表面；2、 審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)目未能及時(shí)改善和更新，導(dǎo)致問(wèn)題長(zhǎng)期存在3131、 對(duì)內(nèi)審員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書(shū)。安排內(nèi)審員時(shí)必須是獲得內(nèi)審員資格證書(shū)的人員。2、 對(duì)內(nèi)審開(kāi)出的不符合項(xiàng)目，責(zé)任部門(mén)必須落實(shí)改善對(duì)策，審核員持續(xù)跟進(jìn)，直至不符合項(xiàng)目關(guān)閉。相關(guān)文件：“內(nèi)部審核控制程序”；“不合格及糾正措施控制程序”各部門(mén)有效

序號(hào)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施責(zé)任部門(mén)/人實(shí)施時(shí)間（開(kāi)始-完成）評(píng)價(jià)措施有效性嚴(yán)重程度頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)8持續(xù)改進(jìn)過(guò)程1、 不合格識(shí)別不充分；2、 改善意識(shí)不到位；3、 人員不具備改善的能力3261、 明確不合格的范圍；2、 意識(shí)培訓(xùn)；3、 明確改善的流程和方法，并在組織內(nèi)實(shí)施培訓(xùn)；相關(guān)文件：“不合格及糾正措施控制程序”各部門(mén)有效9組織環(huán)境及相關(guān)方管理過(guò)程1、 組織環(huán)境識(shí)別不齊全；2、 相關(guān)方要求識(shí)別不完整2241、 定期進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審；2、 采取以對(duì)策；相關(guān)文件：無(wú)管理者代表總經(jīng)理有效10應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇過(guò)程1、 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不齊全；2、 風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有制訂相應(yīng)的措施；3、 措施沒(méi)有得到有效的實(shí)施4141、制訂風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策；相關(guān)文件：“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制規(guī)程”各部門(mén)有效11領(lǐng)導(dǎo)作用1、 領(lǐng)導(dǎo)對(duì)管理體系不重視，沒(méi)有履行足夠的承諾；2、 未能配置足夠的資源3131、 在管理體系中重點(diǎn)體現(xiàn)總經(jīng)理的作用，確?？偨?jīng)理能夠履行承諾；2、 通過(guò)對(duì)體系的監(jiān)視和測(cè)量，配置足夠的資源；相關(guān)文件：“文件化管理”總經(jīng)理有效12管理評(píng)審1、 輸入項(xiàng)目不全；2、 輸出項(xiàng)目未能有效落實(shí)2241、 管理評(píng)審計(jì)劃要反復(fù)確認(rèn)，將每一項(xiàng)輸入落實(shí)到責(zé)任部門(mén)；2、 總經(jīng)理確保每一項(xiàng)輸入均得到評(píng)審；3、 輸出項(xiàng)目需要執(zhí)行“誰(shuí)去做”，“怎么做”，總經(jīng)理各部門(mén)有效

序號(hào)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施責(zé)任部門(mén)/人實(shí)施時(shí)間（開(kāi)始-完成）評(píng)價(jià)措施有效性嚴(yán)重程度頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)“什么時(shí)候完成”，以確保管理評(píng)審的輸出得到有效落實(shí)；4、每年的管理評(píng)審務(wù)必評(píng)審上年度輸出的執(zhí)行情況。相關(guān)文件：“管理評(píng)審控制程序”13質(zhì)量管理體系策劃1、 策劃管理體系時(shí)，遺漏了要求；2、 策劃的控制措施不能滿(mǎn)足質(zhì)量管理體系各項(xiàng)要求的控制3131、 策劃管理體系時(shí)，應(yīng)識(shí)別產(chǎn)品要滿(mǎn)足的所有要求，包括客戶(hù)提出的、隱含的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求；2、 各項(xiàng)要求的控制措施要經(jīng)過(guò)不斷的討論，改進(jìn)，最終定稿，以保證改進(jìn)措施的有效性；3、 策劃各過(guò)程的控制要求必須依據(jù)PDCA過(guò)程發(fā)放展開(kāi)管理者代表各部門(mén)有效14信息交流1、 交流對(duì)象不明確；2、 交流方法不當(dāng)；3、 交流未能保證最終結(jié)論2121、 建立有效的信息交流機(jī)制，以確保交流能夠順暢；2、 配置適宜的信息交流設(shè)施，例如：網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)、傳真等3、 必要的信息在交流過(guò)程中做好記錄并跟進(jìn)交流結(jié)果；相關(guān)文件：“溝通和信息交流控制程序”公司辦各部門(mén)有效

序號(hào)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施責(zé)任部門(mén)/人實(shí)施時(shí)間（開(kāi)始-完成）評(píng)價(jià)措施有效性嚴(yán)重程度頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)15文件管理1、 需要遵守的外來(lái)文件識(shí)別不全，導(dǎo)致出現(xiàn)不符合要求的情況；2、 失效文件投入使用，導(dǎo)致引發(fā)不良后果2121、 建立外來(lái)文件清單，將需要使用的外來(lái)文件予以規(guī)范管理；2、 失效文件及時(shí)回收銷(xiāo)毀，如需留檔，必須加蓋“失效文件，僅供參考”字樣印章，以對(duì)失效文件進(jìn)行區(qū)分；相關(guān)文件：“文件管理辦法”公司辦有效16人力資源控制1、 人員不足；2、 能力不足；3、 溝通不暢；3131、采取的適當(dāng)措施可包括對(duì)在職人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等；相關(guān)文件：“人力資源及培訓(xùn)管理規(guī)程”公司辦有效17設(shè)備管理1、 設(shè)備產(chǎn)能不足；2、 設(shè)備能力不足；3、 設(shè)備經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)進(jìn)度；2121、 設(shè)備的保養(yǎng)及備件儲(chǔ)備；2、 建立完整的設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，以確保生產(chǎn)過(guò)程的持續(xù)流暢；相關(guān)文件：“設(shè)備管理控制規(guī)程”生產(chǎn)部有效18采購(gòu)管理1、 供應(yīng)商不配合；2、 采購(gòu)物資不符合要求；3、 交貨不及時(shí)；4、 價(jià)格成本高；3131、 供應(yīng)商定期評(píng)審；2、 開(kāi)發(fā)建立備用供應(yīng)商；3、 價(jià)格成三核算，與供方共贏；4、 供應(yīng)商定期整改；相關(guān)文件：“供應(yīng)商評(píng)價(jià)與選擇控制辦法”供銷(xiāo)部有效

序號(hào)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施責(zé)任部門(mén)/人實(shí)施時(shí)間（開(kāi)始-完成）評(píng)價(jià)措施有效性嚴(yán)重程度頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)19來(lái)料與成品檢驗(yàn)1、 原材料批量不良未檢出；2、 不良品流出到客戶(hù)；3、 不良品未及時(shí)標(biāo)識(shí)和控制；3131、 制訂抽樣計(jì)劃；2、 設(shè)置待檢區(qū)域；3、 建立檢驗(yàn)合格與不合格標(biāo)識(shí)；4、 對(duì)不合格報(bào)告設(shè)立關(guān)閉期限；相關(guān)文件：“產(chǎn)品和服務(wù)放行控制辦法”，“不合格輸出控制辦法”質(zhì)檢部有效20儀器校準(zhǔn)管理1、儀器精度不夠，導(dǎo)致檢測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)確4141、 建立儀器清單，并制度每年度校準(zhǔn)計(jì)劃，按計(jì)劃時(shí)間對(duì)儀器實(shí)施校準(zhǔn)；2、 使用的儀器必須持有校準(zhǔn)報(bào)告和張?zhí)?zhǔn)合格證；相關(guān)文件：“監(jiān)視和測(cè)量裝置管理規(guī)定”生技部有效21知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理1、組織知識(shí)不足，對(duì)產(chǎn)品及過(guò)程設(shè)計(jì)不足；4141、可利用的知識(shí)的前期準(zhǔn)備；相關(guān)文件：無(wú)公司辦有效22不合格管理1、 標(biāo)識(shí)不清楚，導(dǎo)致非預(yù)期的應(yīng)用；2、 未及時(shí)有效的采取改善對(duì)策，導(dǎo)致不合格品的持續(xù)產(chǎn)生。5151、 所有出現(xiàn)的不合格品需要及時(shí)張貼“不合格”標(biāo)識(shí)，以避免投入使用；2、 出現(xiàn)不合格品后，應(yīng)及時(shí)分析原因，采取對(duì)策，以確保不再產(chǎn)生不合格品；相關(guān)文件：“不合格品控制程序”，“不符合及糾正措施控制程序”生技部有效

序號(hào)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施責(zé)任部門(mén)/人實(shí)施時(shí)間（開(kāi)始-完成）評(píng)價(jià)措施有效性嚴(yán)重程度頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)23工作環(huán)境管理1、 車(chē)間、倉(cāng)庫(kù)物料亂擺亂放；2、 沒(méi)有對(duì)工作環(huán)境進(jìn)行日常的檢查維護(hù)；5151、不定期對(duì)環(huán)境進(jìn)行檢查，并對(duì)提供環(huán)境的社會(huì)因素，人為因素及物理因素等進(jìn)行有效控制；相關(guān)文件：“過(guò)程環(huán)境管理辦法”生產(chǎn)部有效24經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)1、采購(gòu)人員、業(yè)務(wù)人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他們的疏忽或能力導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險(xiǎn)；4141、公司每年年底做好人力資源規(guī)劃，并招聘適當(dāng)?shù)娜藛T滿(mǎn)足相關(guān)需求，定期對(duì)公司內(nèi)部人員進(jìn)行培訓(xùn)，提升員工能力，滿(mǎn)足生產(chǎn)要求。公司辦有效說(shuō)明：1、嚴(yán)重程度評(píng)分：a非常嚴(yán)重=5分；b