職責(zé)分離審計(jì)程序(8篇)

職責(zé)分離審計(jì)程序1負(fù)責(zé)完善公司統(tǒng)一的招采政策及采購(gòu)專項(xiàng)管理制度等;2、負(fù)責(zé)收集工程項(xiàng)目采購(gòu)信息，對(duì)采購(gòu)過程和結(jié)果進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)督;3、負(fù)責(zé)對(duì)各項(xiàng)目采購(gòu)成本差異進(jìn)行分析，并形成分析報(bào)告;4、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)或于本崗位相關(guān)的工作。職責(zé)分離審計(jì)程序（二）1、配合制定內(nèi)部審計(jì)制度、審計(jì)流程;2、配合制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理工作、公司內(nèi)控體系評(píng)價(jià)工作;3、配合開展內(nèi)部審計(jì)工作，做好審計(jì)監(jiān)督和審計(jì)評(píng)價(jià)工作;4、負(fù)責(zé)審計(jì)檔案資料的整理、歸檔及管理。5、編制內(nèi)審方案，整理審計(jì)證據(jù)，準(zhǔn)備相關(guān)審計(jì)文件;6、草擬審計(jì)報(bào)告，提出審計(jì)建議;7、審計(jì)整改情況跟蹤檢查，督促被審計(jì)單位落實(shí)整改。職責(zé)分離審計(jì)程序（三）1、接受項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的督導(dǎo)，協(xié)助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人完成審計(jì)工作;2、遵守政府和行業(yè)主管部門有關(guān)審計(jì)鑒證業(yè)務(wù)和咨詢服務(wù)的法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)規(guī)程，并嚴(yán)格執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度;3、按照審計(jì)程序完成審計(jì)工作，確保數(shù)據(jù)和結(jié)果的準(zhǔn)確性、完整性、真實(shí)性;4、編制所承擔(dān)的審計(jì)工作的工作底稿，確保成果文件格式規(guī)范、表述清晰和滿足使用需要;5、協(xié)助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人整理底稿歸檔的資料，項(xiàng)目完成后及時(shí)清理，收集齊全，交項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或?qū)Ｈ宿k理歸還和移交歸檔手續(xù);6、規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵守職業(yè)道德;第1頁(yè)共6頁(yè)7、公司安排的其他工作。職責(zé)分離審計(jì)程序（四）1、協(xié)助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人完成各類審計(jì)工作，包括審計(jì)程序的實(shí)施、審計(jì)工作底稿的編制、整理及歸檔等;2、完成小型審計(jì)項(xiàng)目的實(shí)施，及時(shí)向經(jīng)理匯報(bào)情況接受其復(fù)核、指導(dǎo)，并與客戶保持良好、有效的溝通;3、具有行政事業(yè)單位經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、離任審計(jì);職責(zé)分離審計(jì)程序（五）1、負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)、管理等審計(jì)方面的具體工作;2、協(xié)助審計(jì)主管編寫內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃;3、規(guī)范財(cái)務(wù)核算，審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表，審核預(yù)決算;4、管理制度和流程審核，管理層在任離職審計(jì)和決策監(jiān)督;5、收集、整理審計(jì)證據(jù)，編寫審計(jì)工作底稿;6、編制審計(jì)報(bào)告，披露問題，提出改進(jìn)建議和決策依據(jù);7、參與公司業(yè)務(wù)流程或制度改進(jìn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。職責(zé)分離審計(jì)程序（六）1.負(fù)責(zé)協(xié)助公司職能部門、業(yè)務(wù)單元制訂、完善部門規(guī)章度、工作流程;2.負(fù)責(zé)審查公司內(nèi)控制度及業(yè)務(wù)單元內(nèi)控制度的科學(xué)性、合理性、有效性;3.負(fù)責(zé)審計(jì)公司年度預(yù)算報(bào)告及內(nèi)外經(jīng)濟(jì)合同;4.負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)單元的年度審計(jì)和各項(xiàng)專項(xiàng)審計(jì)。5.領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作職責(zé)分離審計(jì)程序（七）1、負(fù)責(zé)集團(tuán)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理、作業(yè)和財(cái)務(wù)等審計(jì)方面的具體工作;第2頁(yè)共6頁(yè)2、收集、整理審計(jì)證據(jù)，編寫審計(jì)工作底稿，編制審計(jì)報(bào)告，披露問題，提出改進(jìn)建議和依據(jù);3、落實(shí)審計(jì)回訪，參與公司業(yè)務(wù)流程或制度改進(jìn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;4、協(xié)助審計(jì)經(jīng)理編寫內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃，參與部門內(nèi)部階段工作計(jì)劃的制定和執(zhí)行;5、協(xié)助審計(jì)經(jīng)理完善部門制度、流程及審計(jì)程序;6、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)內(nèi)部與外部審計(jì)相關(guān)事宜，協(xié)助集團(tuán)下屬各財(cái)務(wù)團(tuán)隊(duì)共同按時(shí)完成外審目標(biāo);7、協(xié)助審計(jì)經(jīng)理完成對(duì)集團(tuán)相關(guān)員工進(jìn)行的各項(xiàng)內(nèi)部控制培訓(xùn)，以提高員工內(nèi)部控制意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí);8、日常資料的整理、上報(bào)和歸檔;9、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。職責(zé)分離審計(jì)程序（八）第一條廠辦公室安全職責(zé)1、協(xié)助廠領(lǐng)導(dǎo)貫徹上級(jí)有關(guān)安全指示，及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)上級(jí)和有關(guān)部門的安全生產(chǎn)文件、資料。做好廠安全會(huì)議記錄，對(duì)安全部門的有關(guān)材料，及時(shí)組織匯審、打印、下發(fā)。2、組織檢查落實(shí)干部值班制度。3、負(fù)責(zé)對(duì)臨時(shí)來(lái)廠參觀學(xué)習(xí)、辦事人員檢查登記和進(jìn)行進(jìn)廠安全教育。4、搞好各車間的安全工作，制訂和健全安全生產(chǎn)責(zé)任制和規(guī)章制度。5、在安排、總結(jié)工作時(shí)，同時(shí)安排、總結(jié)安全工作。第二條安全監(jiān)督部門安全職責(zé)第三條生產(chǎn)調(diào)度部門安全職責(zé)第3頁(yè)共6頁(yè)1、及時(shí)傳達(dá)、貫徹、執(zhí)行上級(jí)有關(guān)安全生產(chǎn)的指示，堅(jiān)持生產(chǎn)與安全的“三同時(shí)”。2、在保證安全的前提下組織指揮生產(chǎn)，發(fā)現(xiàn)違反安全生產(chǎn)制度、規(guī)定和安全技術(shù)規(guī)程的作法，應(yīng)立即制止并向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，及時(shí)通知安全技術(shù)監(jiān)督部門共同處理，嚴(yán)禁違章指揮、違章作業(yè)。3、在生產(chǎn)過程中出現(xiàn)不安全因素、險(xiǎn)情及事故時(shí)，要果斷正確處理，立即報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)并通知有關(guān)職能部門，防止事態(tài)擴(kuò)大。4、參加安全生產(chǎn)大檢查，隨時(shí)掌握安全生產(chǎn)動(dòng)態(tài)，對(duì)各單位的安全生產(chǎn)情況及時(shí)在調(diào)度會(huì)上給予表?yè)P(yáng)或批評(píng)。5、負(fù)責(zé)貫徹操作紀(jì)律管理規(guī)定，杜絕或減少非計(jì)劃停工和跑、冒、滴、漏事故，實(shí)現(xiàn)安、穩(wěn)、長(zhǎng)、滿、優(yōu)生產(chǎn)。6、負(fù)責(zé)生產(chǎn)事故的調(diào)查處理，統(tǒng)計(jì)上報(bào)工作，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告，參加其他報(bào)公司事故的調(diào)查處理。第四條技術(shù)部門安全職責(zé)1、編制或修訂的工藝技術(shù)操作規(guī)程、工藝技術(shù)指標(biāo)必須符合安全生產(chǎn)要求，對(duì)操作規(guī)程、工藝技術(shù)指標(biāo)和工藝紀(jì)律執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督和考核。2、負(fù)責(zé)因工藝技術(shù)原因引起的事故的調(diào)查處理和統(tǒng)計(jì)上報(bào)，參加其他報(bào)公司事故的調(diào)查處理。3、執(zhí)行安全生產(chǎn)“三同時(shí)”的原則，組織技措項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工和投用時(shí)的“三同時(shí)”審查。4、組織并檢查各車間生產(chǎn)操作工人的安全技術(shù)培訓(xùn)考核。5、負(fù)責(zé)組織工藝技術(shù)方面的安全檢查，及時(shí)改進(jìn)技術(shù)上存在的問題。6、組織開展安全技術(shù)研究工作，積極采用先進(jìn)技術(shù)和安全裝備。第4頁(yè)共6頁(yè)7、在技術(shù)改造和新建、改擴(kuò)建裝置建設(shè)時(shí)，負(fù)責(zé)組織爆炸危險(xiǎn)區(qū)域劃分和審查工作。第五條設(shè)備部門安全職責(zé)1、貫徹國(guó)家、上級(jí)部門關(guān)于設(shè)備設(shè)計(jì)、制造、檢修、維護(hù)保養(yǎng)及施工方面的安全規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，做好主管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全工作。負(fù)責(zé)制訂和修訂各類機(jī)械設(shè)備的操作規(guī)程和管理制度。2、負(fù)責(zé)各種機(jī)械、設(shè)備、電氣、動(dòng)力、儀表、管道、采暖通風(fēng)裝置及工業(yè)建筑物的安全管理，使其符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和制度的要求。禁止防爆等級(jí)不夠的電器設(shè)備進(jìn)入生產(chǎn)裝置。3、負(fù)責(zé)組織施工機(jī)具、鍋爐、壓力容器、壓力管道及安全附件、氣瓶、防塵毒和防靜電裝置、機(jī)械和電氣聯(lián)鎖裝置、安技裝備的定期安全檢查、校驗(yàn)工作。及時(shí)整改檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，有重大隱患要堅(jiān)決停用。4、組織設(shè)備安全大檢查，對(duì)檢查出的有關(guān)問題，要有計(jì)劃地及時(shí)整改，按期實(shí)現(xiàn)安全技術(shù)措施計(jì)劃和事故隱患整改項(xiàng)目。5、負(fù)責(zé)對(duì)壓力容器等特種設(shè)備的登記取證工作。6、對(duì)外來(lái)檢修和有關(guān)人員等，應(yīng)組織做好安全教育工作及施工中的安全管理工作，負(fù)責(zé)貫徹有關(guān)施工紀(jì)律的管理規(guī)定。7、負(fù)責(zé)設(shè)備事故的調(diào)查處理，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告，參加其它報(bào)公司事故的調(diào)查處理。第六條保衛(wèi)部門全職責(zé)1、健全安全保衛(wèi)制度，負(fù)責(zé)進(jìn)廠人員的證件檢查、臨時(shí)入廠人員的入廠檢查或檢查登記，以及對(duì)上述人員禁帶煙火進(jìn)廠的安全檢查，負(fù)責(zé)關(guān)鍵要害部門安全生產(chǎn)保衛(wèi)工作。2、負(fù)責(zé)各類重大事故的現(xiàn)場(chǎng)保衛(wèi)工作。第5頁(yè)共6頁(yè)3、組織好主管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全保衛(wèi)檢查工作。第七條車輛管理部門安全職責(zé)1、貫徹執(zhí)行上級(jí)有關(guān)交通安全規(guī)定，負(fù)責(zé)駕駛員的安全教育和考核工作。2、負(fù)責(zé)車輛維護(hù)保養(yǎng)，確保安全行駛。3、會(huì)同有關(guān)部門負(fù)責(zé)交通安全管理，負(fù)責(zé)維護(hù)廠區(qū)交通安全及各類交通事故的調(diào)查、處理、統(tǒng)計(jì)、上報(bào)工作。第八條綜合服務(wù)部門安全職責(zé)1、建立健全安全職責(zé)、規(guī)章制度及各種設(shè)