下載本文檔
版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡(jiǎn)介
精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表客戶名稱:賬戶號(hào)碼:洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)狀態(tài)描述分值權(quán)重客戶特性客戶信息的公開程度不愿公開53提示后愿部分提供4部分公開3提示后愿全部提供2公開1與客戶建立或維持業(yè)務(wù)關(guān)系的渠道除下列以外銷售機(jī)構(gòu)52第三方銷售4券商3銀行2直銷渠道1客戶所持身份證件或身份證明文件的種類其他53基金會(huì)4社會(huì)團(tuán)體3行政機(jī)構(gòu)、中國(guó)護(hù)照2營(yíng)業(yè)執(zhí)照、身份證1反洗錢交易監(jiān)測(cè)記錄上報(bào)過四次510上報(bào)過三次4上報(bào)過兩次3上報(bào)過一次2未上報(bào)過1非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)存在隱名或匿名股東的公司53家族企業(yè)4合伙企業(yè)3個(gè)人獨(dú)資企業(yè)2年金、理財(cái)產(chǎn)品、上市公司1涉及客戶的風(fēng)險(xiǎn)提示信息或權(quán)威媒體報(bào)道信息監(jiān)管機(jī)構(gòu)、執(zhí)法機(jī)關(guān)或金融交易所提示予以關(guān)注的客戶56我公司了解到的曾存在犯罪、金融違規(guī)、金融欺詐等方面歷史記錄的客戶4我公司了解到的權(quán)威媒體的負(fù)面報(bào)道3我公司了解到的一般媒體的負(fù)面報(bào)道2未見風(fēng)險(xiǎn)提示的報(bào)道1自然人客戶年齡0-16歲(不含)5516歲(含)-18歲(不含)480歲(含)及以上370歲(含)-80歲(不含)218歲(含)-70歲(不含)1非自然人客戶的存續(xù)時(shí)間10天(含)5810天-20天(含)420天-30天(含)330天-60天(含)260天以上1地域國(guó)家(地區(qū))的上游犯罪狀況云南55廣西4寧夏3西藏2其他地區(qū)1特殊的金融監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)無法獲取住所、注冊(cè)地、經(jīng)營(yíng)所在地任何信息56住所、注冊(cè)地與經(jīng)營(yíng)所在地不在同一省份,且無一項(xiàng)與本公司或代銷機(jī)構(gòu)在同一市4住所、注冊(cè)地與經(jīng)營(yíng)所在地不在同一市,且無一項(xiàng)與本公司或代銷機(jī)構(gòu)在同一市3住所、注冊(cè)地、經(jīng)營(yíng)所在地至少有一項(xiàng)與本公司或代銷機(jī)構(gòu)在同一市2住所、注冊(cè)地、經(jīng)營(yíng)地均與本公司在同一市1業(yè)務(wù)交易金額交易單筆金額3000萬以上510交易單筆金額1000萬以上4交易單筆金額500萬以上3交易單筆金額200萬以上2直銷柜臺(tái)交易1交易頻率一年交易10次以上510一交易7次以上4一年交易4次以上3一年交易3次以上2一年交易小于3次1行業(yè)(含職業(yè))公認(rèn)具有較高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)環(huán)境污染相關(guān)行業(yè)58食品業(yè)4信托業(yè)3紡織業(yè)2其他1與特定洗錢風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)度實(shí)際控制人為外國(guó)政要510客戶為外國(guó)政要4客戶親屬為外國(guó)政要3客戶關(guān)系密切人為外國(guó)政要2其他1行業(yè)現(xiàn)金密集程度博彩業(yè)511藝術(shù)品收藏、拍賣業(yè)4影視娛樂、娛樂場(chǎng)所3旅游、餐飲、零售、廢品收購(gòu)2其他1客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)總分計(jì)算公式:,其中a代表風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)評(píng)分,p代表權(quán)重,m代表風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)數(shù),n代表風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)數(shù)量。注:客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)總分(區(qū)間)與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)關(guān)系總分(區(qū)間)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)80-100高風(fēng)險(xiǎn)60-80(含)中風(fēng)險(xiǎn)0-60(含)低風(fēng)險(xiǎn)客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分值:
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫(kù)網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 2025版電子商務(wù)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)管理合同集錦4篇
- 2025年度行政合同行政主體特權(quán)在政府與市場(chǎng)關(guān)系中的平衡合同4篇
- 二零二五版生態(tài)旅游區(qū)開發(fā)委托管理服務(wù)協(xié)議3篇
- 2025年特色餐飲店門面房租賃協(xié)議2篇
- 11 看莖認(rèn)植物 (說課稿)2023-2024學(xué)年一年級(jí)下冊(cè)科學(xué)青島版
- 2025年樹木種植與生態(tài)旅游開發(fā)合作合同范本3篇
- Unit 1 Animal friends.Hit a big Wrap up(說課稿)-2024-2025學(xué)年外研版(三起)(2024)英語三年級(jí)下冊(cè)001
- 二零二五版漫畫原創(chuàng)作品征集與評(píng)選合同4篇
- 2025年環(huán)保物流運(yùn)輸委托協(xié)議及廢棄物回收處理合同3篇
- 二零二五年度畜禽代牧合作框架協(xié)議4篇
- 餐飲行業(yè)智慧餐廳管理系統(tǒng)方案
- 2025年度生物醫(yī)藥技術(shù)研發(fā)與許可協(xié)議3篇
- 電廠檢修安全培訓(xùn)課件
- 殯葬改革課件
- 2024企業(yè)答謝晚宴會(huì)務(wù)合同3篇
- 雙方個(gè)人協(xié)議書模板
- 車站安全管理研究報(bào)告
- 瑪米亞RB67中文說明書
- 中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法
- 五年級(jí)數(shù)學(xué)(小數(shù)四則混合運(yùn)算)計(jì)算題專項(xiàng)練習(xí)及答案
- NB_T 10533-2021 采煤沉陷區(qū)治理技術(shù)規(guī)范_(高清最新)
評(píng)論
0/150
提交評(píng)論