ISO質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核

內(nèi)部審核ISO9001:2000質(zhì)量管理體系ISO9001:2000質(zhì)量管理體系要求8測(cè)量、分析和改進(jìn)8.2監(jiān)視和測(cè)量8.2.2內(nèi)部審核組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系是否：符合策劃的安排（見(jiàn)7.1）、本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求；得到有效實(shí)施與保持?？紤]擬審核的過(guò)程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果，應(yīng)對(duì)審核方案進(jìn)行策劃。應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。審核員不應(yīng)審核自己的工作。策劃和實(shí)施審核以及報(bào)告結(jié)果和保持記錄（見(jiàn)4.2.4）的職責(zé)和要求應(yīng)在形成文件的程序中作出規(guī)定。負(fù)責(zé)受審核區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時(shí)采取措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。跟蹤活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告（見(jiàn)8.5.2）。8.2.2內(nèi)部審核編制形成文件的程序效果跟進(jìn)驗(yàn)證，預(yù)防持續(xù)改善計(jì)劃目的、頻率、范圍、方法資源報(bào)告完整，及時(shí)審查通知

執(zhí)行公正性獨(dú)立性專業(yè)性審核的四個(gè)階段：準(zhǔn)備、執(zhí)行、報(bào)告、效果跟進(jìn)審核準(zhǔn)備年度內(nèi)審計(jì)劃：目的：1、確保內(nèi)審有計(jì)劃的進(jìn)行

2、便于管理、監(jiān)督和控制內(nèi)審工作審核計(jì)劃目的：1、對(duì)外，使受審核方做好準(zhǔn)備

2、對(duì)內(nèi)，審核組內(nèi)部分工

3、確保審核有目的，按要求進(jìn)行，時(shí)間和進(jìn)度的控制審核準(zhǔn)備審核小組的組成及分工審核小組組成

-----審核組長(zhǎng)

-----審核員

審核員要求：

1、具備與受審核方有關(guān)的相應(yīng)的知識(shí)和能力

2、經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并認(rèn)可的內(nèi)審員編制檢查表不合格報(bào)告審核時(shí)機(jī)：

1、常規(guī)審核—按預(yù)定的時(shí)間進(jìn)行（如年度審核計(jì)劃）；集中全面的對(duì)所有部門或所有過(guò)程進(jìn)行審核或分散流動(dòng)式進(jìn)行審核

2、追加審核—在特殊情況下增加的審核，如組織體系、管理結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、質(zhì)量方針、目標(biāo)發(fā)生重大變化時(shí)外審（第二、三方審核）前審核范圍：質(zhì)量體系要素：五大部份場(chǎng)所：凡是質(zhì)量體系所覆蓋的部門均應(yīng)列在審核范圍以內(nèi)活動(dòng)：指與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的活動(dòng)審核依據(jù)：ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的要求公司的質(zhì)量體系文件的要求顧客的要求及法律法規(guī)方面的要求產(chǎn)品有關(guān)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量計(jì)劃合同檢查表Checklist◆目的-------實(shí)現(xiàn)審核的專業(yè)化、規(guī)范化-------確保審核按計(jì)劃按目標(biāo)進(jìn)行-------落實(shí)審核的抽樣方案-------作為記錄存檔，證實(shí)審核的可行性◆內(nèi)容

-----查什么（審核要點(diǎn)）查----文件、記錄、憑證如何查—抽樣方法；抽樣數(shù)量（3-12）問(wèn)----詢問(wèn)責(zé)任人員 看------現(xiàn)場(chǎng)－基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境、標(biāo)識(shí)、操作、產(chǎn)品防護(hù)、培訓(xùn)效果使用檢查表的好處確保準(zhǔn)備工作的完整性作為審核員之引導(dǎo)及備忘審核的客觀證據(jù)減少筆記時(shí)間幫助準(zhǔn)備審核結(jié)束會(huì)議幫助撰寫(xiě)審核報(bào)告真實(shí)的記錄審核核前前小小組組會(huì)會(huì)議議審核核組組長(zhǎng)長(zhǎng)應(yīng)應(yīng)于于審審核核前前召召集集所所有有審審核核員員進(jìn)進(jìn)行行審審核核小小組組會(huì)會(huì)議議確認(rèn)認(rèn)準(zhǔn)準(zhǔn)備備工工作作均均已已完完成成，，各各審審核核員員亦亦明明了了其其將將扮扮演演的的角角色色討論論可可能能出出現(xiàn)現(xiàn)的的問(wèn)問(wèn)題題及及需需注注意意事事項(xiàng)項(xiàng)交流流經(jīng)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)及及審審核核技技巧巧作用用———表示示審審核核正正式式開(kāi)開(kāi)始始，，創(chuàng)創(chuàng)造造良良好好氣氣氛氛，，保保持持審審核核的的正正規(guī)規(guī)化化；；———讓受受審審方方了了解解審審核核意意圖圖和和要要求求，，以以便便配配合合審審核核組組順順利利完完成成審審核核；；———內(nèi)審審時(shí)時(shí)，，首首次次會(huì)會(huì)議議不不能能取取消消，，但但內(nèi)內(nèi)容容可可以以簡(jiǎn)簡(jiǎn)化化。首次次會(huì)會(huì)議議議程程———簽到到(審核核組組成成員員，，組組織織管管理理層層成成員員，，陪陪同同人人員員等等)；———管理理者者代代表表宣宣布布會(huì)會(huì)議議開(kāi)開(kāi)始始，，介介紹紹到到會(huì)會(huì)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)和和審審核核組組長(zhǎng)長(zhǎng)；；———審核核組組長(zhǎng)長(zhǎng)主主持持會(huì)會(huì)議議，，介介紹紹審審核核組組成成員員和和審審核核計(jì)計(jì)劃劃。?！涗涗洠?；◆目的的和和內(nèi)內(nèi)容容(也可可作作為為審審核核組組長(zhǎng)長(zhǎng)講講話話內(nèi)內(nèi)容容)溝通通問(wèn)問(wèn)題題的的種種類類：：封閉閉式式的的問(wèn)問(wèn)題題開(kāi)放放式式的的問(wèn)問(wèn)題題澄清清式式的的問(wèn)問(wèn)題題引導(dǎo)導(dǎo)式式的的問(wèn)問(wèn)題題-應(yīng)避避免免使使用用沒(méi)有有聲聲音音的的問(wèn)問(wèn)題題（（肢肢體體語(yǔ)語(yǔ)言言））---以身身體體語(yǔ)語(yǔ)言言提提出出問(wèn)問(wèn)題題---沉默默--非常常強(qiáng)強(qiáng)而而有有利利的的工工具具?。徍撕藛T員常常用用問(wèn)問(wèn)式式———5W1H----怎么么樣樣？？（（How，如如何何做做？？））----什么么？？（（What，在在做做什什么么？？））----何時(shí)時(shí)？？（（When，什什么么時(shí)時(shí)候候做做？？））----何地地？？（（Where，在在哪哪里里做做？？））----誰(shuí)？？（（Who，是是誰(shuí)誰(shuí)在在做做？？））----為什什么么？？（（Why，為為什什么么要要做做？？））不符符合合事事項(xiàng)項(xiàng)的的分分類類嚴(yán)重重（（主主要要））不不符符合合項(xiàng)項(xiàng)不合格品可能能裝運(yùn)，導(dǎo)致致產(chǎn)品或服務(wù)務(wù)的規(guī)定定性能降低或或破壞的情況況由經(jīng)驗(yàn)和判斷斷很可能導(dǎo)致致體系或嚴(yán)重重降低產(chǎn)品和和過(guò)程能力缺少所要求的的質(zhì)量體系要要素多個(gè)次要不符符合項(xiàng)發(fā)生在在一個(gè)要素上上輕微（次要））不符合項(xiàng)在執(zhí)行或控制制中的一個(gè)孤孤立的或小的的缺失文件化體系有有部分缺失根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和判判斷不會(huì)導(dǎo)致致出現(xiàn)如下問(wèn)問(wèn)題的不符合合情況—導(dǎo)致體系失誤誤—降低過(guò)程控制制能力—導(dǎo)致不合格產(chǎn)產(chǎn)品發(fā)生觀察（建議））事項(xiàng)沒(méi)有足夠證據(jù)據(jù)表明不符合合存在有不合格，但但是偶爾發(fā)生生，對(duì)質(zhì)量體體系的正常運(yùn)運(yùn)行不產(chǎn)生影影響。不符合事項(xiàng)報(bào)報(bào)告不符合事項(xiàng)的的說(shuō)明發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題（（觀察所得的的事實(shí)）客觀證據(jù)結(jié)論（違反標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)或文件的的章節(jié)）類型（嚴(yán)重、、輕微還是觀觀察事項(xiàng)）末次會(huì)議重申審核的目目的、范圍