高所持股份及其變動管理制度

（公司第一屆董事會第十三次會議審議通過并實施第一條為加強對杭州巨星（以下簡稱“公司）董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司及其變動的管理，市場秩序，根據(jù)《中民公司法（以下簡稱《公司法《中民法（以下簡稱《法、中國監(jiān)督管理（以下簡稱“中國）發(fā)布的《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司及其變動管理規(guī)則《交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司及其變動管理業(yè)務指引（以下簡稱《業(yè)務指引）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《杭州巨星章程（以下簡稱《公司章程）的有關規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定本制度。第二條本制度適用于公司的董事、監(jiān)事和（總經(jīng)理、副（副總經(jīng)理、董事會、財務總監(jiān)及《公司章程》規(guī)定的其他高級管理人員（以下簡稱“高級管理人員。第三條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司，是指登記在其名下的所有公“深交所）申報外，在統(tǒng)計其所持有的公司時，還包括登記在其信用賬戶內(nèi)的公。第四條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司及其衍生品種前，應當知 第五條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓（一）公司上市交易之日起1年內(nèi)6個月后的12月內(nèi)通過深交所掛牌交易出售公司占其所持有公司總數(shù)的比例50%；（三）（四）法律、、中國和深交所規(guī)定的其他情形第六條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及前述人員的配偶在下列期間不得公：（一）30（二）10（三）自可能對公司交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程2（四）第七條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的不得超過其所持公司總數(shù)的25%，因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致變動的除外。第八條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年末其所持有公司的為基數(shù)，第九條因公司公開或非公開、實施股權(quán)激勵計劃，或因董事、監(jiān)事和高級管理人員在二級市場、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增，新增無限25%，新增有限售條件的計入次年可轉(zhuǎn)讓的計算基數(shù)。第十條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的公司，應當計入當年末其所持有公司的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓的計算基數(shù)。第十一條《公司章程》對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持公司規(guī)定比本第十二條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當確保下列自然人、法人或其他組（以下簡稱“特殊關系人）不發(fā)生因獲知信息而公司及其衍生品種的行（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、、兄弟姐妹（二）（三）公司的事務代表及其配偶、父母、、兄弟姐妹董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關系，可能獲知信息的自然人、法人或其他組織第十三條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其特殊關系人在本公司前，董事、監(jiān)事和高級管理人員應將本人及其特殊關系人的計劃以方式通知董事會秘書，董事會應當核查公司信息披露及重大事項等進展情況，如該行為可能存在不當情形，董事會應當及時通知董事、監(jiān)事和高級管理人員，并提示相關風險。第十四條公司董事會負責管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及其特殊關系人的及所持公司的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為董事、監(jiān)事和高級管理人員及其特殊關系人辦理個人信息的網(wǎng)上申報，并定期檢查上述人員公司的披露情況。第十五條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應在下列時點或期間內(nèi)委托公司向深交所和中國登記結(jié)算公司（以下簡稱“中國結(jié)算）申報或更新其個人信息（包括但不限于、職務、號、賬戶、離任職時間等：（一）新上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司申請上市時2（三）2（四）2（五）第十六條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司發(fā)生變動的，應當自該事實發(fā)生之日起2個交易日內(nèi)，向公司報告，并由公司在深交所進行公告。公告內(nèi)容包（一）上年末所持公司數(shù)量（二）上年末至本次變動前每次變動的日期、數(shù)量、價格（三）（四）本次變動的日期、數(shù)量、價格（五）（六）第十七條公司應當在定期報告中披露報告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級管理人員公司（一）報告期初所持公 （二）報告期內(nèi)買入和賣出公司的數(shù)量，金額和平均價格（三）報告期末所持公司（五）第十八條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的，應當遵守相關規(guī)定并向深交所申報。第十九條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個賬戶的，應當如實告知董事會，并按照有關規(guī)定合并為一個賬戶。在合并帳戶前，中國結(jié)算按《業(yè)務指引》的規(guī)定對每個帳戶分別作鎖定、等相關處理。第二十條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司及其變動比例達到《上市第四章鎖定與解除限第二十一條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托公司申報個人信息后，中國結(jié)算根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其賬戶已登記的公司予以全部或部分鎖定。第二十二條對交易的董事、監(jiān)事、高級管理人員，中國結(jié)算可第二十三條因公司公開或非公開、實施股權(quán)激勵計劃等情形，對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持公司做出附加轉(zhuǎn)讓價格、附加業(yè)績考核條件、設定限售期等限制性條件的，公司應當在辦理變更登記或行權(quán)等手續(xù)時，向深交所和中國結(jié)算申請將相關人員所持登記為有限售條件的第二十四條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司登記為有限售條件 第二十五條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）612占其所持有公司總數(shù)的比例不超過50%第二十六條自公司向深交所申報董事、監(jiān)事和高級管理人員離任信息并辦理加鎖事宜的2個交易日內(nèi)起，離任人員所將全部予以鎖定。自離任人員的離任信息申報之日起6個月內(nèi)，離任人員增持公司也將予以鎖定。第二十七條自離任人員的離任信息申報之日起6個月后的第一個交易日，深交所和中國結(jié)算以相關離任人員所有鎖定為基數(shù)，按50%比例計算該人員在申報612取整數(shù)位；當其賬戶持有公司余額不足1,000股時，其可額度即為其持有公司股月后的12個月內(nèi)如果解除限售的條件滿足，董事、監(jiān)事和高級管理人員可委托公司向深612第二十八條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任后3年內(nèi)，公司擬再次聘任其擔任5任后公司等情況報告深交所。深交所收到有關材料之日起5個交易日內(nèi)未提第二十九條在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司依法享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關權(quán)益不受影響。第三十條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵守《法》第四十七條規(guī)定，違反該規(guī)定將其所持公司在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的，由（一）相關人員的情況（二）（三）（四）66第三十一條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證本人向公司、深交所、中國結(jié)算申報數(shù)據(jù)的及時、真實、準確、完整，同意深交所及時公布其公司及其衍生品種的情況，并承擔由此產(chǎn)生的。第三十二條公司董事、監(jiān)事及高級管理人員及其特殊關系人本制度本（一）視情節(jié)輕重給予責任人警告、通報批評、降職、，建議董事會、股東大（或職工）予以撤換等形式的處分（三）（四）觸犯國家有關的，公司可依法移交司法機關，其刑事責任第三十三條持有公司5%以上的股東的，參照本制度第三十條執(zhí)行第三十四條本制度未盡事宜，依照國