滬市創(chuàng)新業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口介紹

滬市創(chuàng)新業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口介紹

劉夕陽|上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口介紹創(chuàng)新業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口介紹常見問提及答疑目錄常見問題及答疑創(chuàng)新業(yè)務(wù)接口文件及字段取值介紹滬市登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范概述登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范中國(guó)結(jié)算上海分公司登記結(jié)算系統(tǒng)與結(jié)算參與人進(jìn)行數(shù)據(jù)交換的通道,包括通過結(jié)算參與人信箱交換的數(shù)據(jù)文件接口和通過通用接口工具交換的PROP實(shí)時(shí)接口。中國(guó)結(jié)算上海分公司發(fā)布，用來描述登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口，通過公司網(wǎng)站和PROP公告板定期更新如何獲取登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范？1.通過登錄公司網(wǎng)站（）技術(shù)專區(qū)上海市場(chǎng)2.通過登錄PROP綜合業(yè)務(wù)終端公共服務(wù)模塊公告信息技術(shù)文檔

登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范概述文件名=“文件前綴”+“標(biāo)識(shí)”+“.”+“mdd”文件前綴：jsmx，hk_jsmx,op_jsmx等

標(biāo)識(shí)：清算編號(hào)或空

mdd：三位日期后綴例：2001年12月31日發(fā)送給JS001結(jié)算參與人的jsmx數(shù)據(jù)的文件名稱為“jsmxjs001.c31”數(shù)據(jù)文件發(fā)送規(guī)則除發(fā)送標(biāo)志文件外，如無特殊說明，均不發(fā)空文件。數(shù)據(jù)文件名命名規(guī)則登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范概述“ServiceDomain”---“服務(wù)域”“ServiceName”

---“服務(wù)名”“ServiceType”

---“服務(wù)類型”PROP實(shí)時(shí)接口命名規(guī)則：數(shù)據(jù)文件分類登記結(jié)算數(shù)據(jù)文件A股（含債券）數(shù)據(jù)接口文件證券賬戶類文件業(yè)務(wù)明細(xì)類文件對(duì)賬類文件其他文件B股數(shù)據(jù)接口文件開放式基金數(shù)據(jù)文件其他文件A股（含債券）數(shù)據(jù)接口文件前綴標(biāo)識(shí)說明前綴標(biāo)識(shí)說明jsmx清算編號(hào)結(jié)算明細(xì)文件zjbd空資金變動(dòng)文件jsmx_10清算編號(hào)批次結(jié)算明細(xì)文件zjhz清算編號(hào)資金匯總文件qtsl清算編號(hào)證券的其他數(shù)量信息zjye空資金余額對(duì)賬文件tzxx空通知信息文件zqjsxx空證券結(jié)算信息wdq清算編號(hào)未到期業(yè)務(wù)對(duì)賬文件zqbd清算編號(hào)證券變動(dòng)文件ywhb空業(yè)務(wù)回報(bào)文件zqye清算編號(hào)證券余額對(duì)賬文件開放式基金業(yè)務(wù)及其他數(shù)據(jù)接口文件前綴標(biāo)識(shí)說明kf1清算編號(hào)開放式基金T＋１日清算明細(xì)數(shù)據(jù)kf2空開放式證券投資基金結(jié)算保證金調(diào)整通知數(shù)據(jù)文件kffzmx空開放式基金非擔(dān)保資金明細(xì)庫(kù)kffzmxa空開放式基金集中交收非擔(dān)保資金明細(xì)第一批Kffzmxb空開放式基金集中交收非擔(dān)保資金明細(xì)第二批前綴標(biāo)識(shí)說明壓縮標(biāo)志fsbz_a結(jié)算參與人A股數(shù)據(jù)發(fā)送標(biāo)志文件，表示除了對(duì)賬文件（zqye、wdq、zhtg）及批次數(shù)據(jù)（jsmx_10）外，A股文件已全部發(fā)送結(jié)束不壓縮fsbz_b結(jié)算參與人B股數(shù)據(jù)發(fā)送標(biāo)志文件，表示B股數(shù)據(jù)文件（除k3外）已全部發(fā)送結(jié)束不壓縮fsbz_dz結(jié)算參與人對(duì)賬類數(shù)據(jù)發(fā)送標(biāo)志文件，表示對(duì)賬類數(shù)據(jù)文件（zqye、wdq、zhtg）已全部發(fā)送結(jié)束不壓縮業(yè)務(wù)明細(xì)類文件結(jié)算明細(xì)文件（jsmx）

--含所有涉及資金/股份變化的業(yè)務(wù)明細(xì)：擔(dān)保交收業(yè)務(wù)的清算明細(xì)數(shù)據(jù)，非

擔(dān)保交收業(yè)務(wù)的交收通知和交收結(jié)果明細(xì)數(shù)據(jù)和其他數(shù)據(jù)：

--A股登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口中的核心文件。

--通過處理本文件可完成當(dāng)日所有資金的清算和交收處理。

--包括當(dāng)日交易明細(xì)，可以據(jù)此與投資者進(jìn)行清算。證券變動(dòng)文件（zqbd）

--該文件反映當(dāng)日投資者賬戶中證券(包括權(quán)益)的變動(dòng)明細(xì)情況。

--包括所有流通股份的變動(dòng)，但不包括法人股、國(guó)家股等非流通股份的變動(dòng)。

--變動(dòng)記錄體現(xiàn)的是當(dāng)日股份登記或變更登記情況，不一定與交易明細(xì)對(duì)應(yīng)。證券變動(dòng)文件（zqbd）

--該文件反映資金賬戶的當(dāng)日變動(dòng)明細(xì)：入賬、出賬、資金交收、結(jié)息等。

--文件以信箱為生成單位。

jsmx文件業(yè)務(wù)明細(xì)類文件-結(jié)算明細(xì)文件說明--記錄類型：描述某條數(shù)據(jù)記錄的性質(zhì)：--交易方式：‘001’：普通交易/‘002’：大宗交易/‘003’：非交易--交收方式：‘001’：凈額擔(dān)保/‘002’：逐筆非擔(dān)保業(yè)務(wù)明細(xì)類文件-結(jié)算明細(xì)文件說明--業(yè)務(wù)類型：描述本條記錄所歸屬的業(yè)務(wù)。--交收數(shù)量：說明本條記錄中實(shí)際交收的券的數(shù)量。該數(shù)量可能小于成交數(shù)量。--結(jié)果代碼：描述本條記錄是否被正常交收。業(yè)務(wù)明細(xì)類文件-結(jié)算明細(xì)文件處理原則--根據(jù)業(yè)務(wù)類型確定業(yè)務(wù)歸屬。--根據(jù)記錄類型判斷記錄性質(zhì)。--根據(jù)清算標(biāo)志和過戶類型確定特定的業(yè)務(wù)種類。--對(duì)清算明細(xì)和交收結(jié)果類記錄，可根據(jù)交收數(shù)量進(jìn)行股份過戶處理--根據(jù)清算金額和各類費(fèi)用進(jìn)行資金清算交收。--根據(jù)結(jié)果代碼判斷交收結(jié)果。

zqbd文件業(yè)務(wù)明細(xì)類文件-證券變動(dòng)文件的使用--通過該文件進(jìn)行股份處理，和證券余額文件進(jìn)行對(duì)賬。--必須根據(jù)‘五要素’（證券代碼、證券類別、流通類型、權(quán)益類別和掛牌年

份）進(jìn)行股份處理。--注意對(duì)變動(dòng)類型為‘C’、‘D’的變動(dòng)記錄的正確處理。業(yè)務(wù)明細(xì)類文件-關(guān)于權(quán)益處理--所有權(quán)益數(shù)據(jù)及其演變均在本文件中體現(xiàn)，參與人應(yīng)該根據(jù)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行送

股、配股的股份處理，配股資金通過結(jié)算明細(xì)處理。紅利權(quán)和兌付兌息權(quán)體

現(xiàn)了投資者賬戶擁有相應(yīng)的權(quán)益數(shù)量，其資金的劃付應(yīng)通過結(jié)算明細(xì)文件處理。--參與人以證券五要素作為組合關(guān)鍵字，對(duì)所有證券變動(dòng)記錄進(jìn)行代數(shù)和運(yùn)算，

所有證券的數(shù)量（包括權(quán)益數(shù)量）均能保證正確。不需要通過變動(dòng)類型來區(qū)分

具體業(yè)務(wù)。

對(duì)賬類文件證券余額對(duì)賬文件（zqye）--該文件包含指定交易證券賬戶所持有證券余額，含非流通股、權(quán)益等。--通過流通類型區(qū)分是否可上市交易

。--對(duì)于QFII賬戶，數(shù)據(jù)同時(shí)發(fā)送至QFII托管銀行。證券其他數(shù)量對(duì)賬文件（qtsl）--包含和證券賬戶相關(guān)的證券其他數(shù)量信息，如證券賬戶的證券凍結(jié)明細(xì)、跨

市場(chǎng)轉(zhuǎn)登記掛賬明細(xì)、證券賬戶標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量等，不一定為實(shí)際持有。--文件中的某些類型的記錄為明細(xì)記錄。--根據(jù)數(shù)據(jù)類型獲取各類數(shù)據(jù)，各個(gè)字段含義也取決于數(shù)據(jù)類型的取值。未到期業(yè)務(wù)對(duì)賬文件（wdq）--包括未到期回購(gòu)的明細(xì)對(duì)賬數(shù)據(jù)，如席位式和賬戶式質(zhì)押回購(gòu)未到期數(shù)據(jù)

、

買斷式回購(gòu)未到期數(shù)據(jù)等。

對(duì)賬類文件資金余額對(duì)賬文件（zjye）--包含當(dāng)日各類資金賬戶的資金余額、透支金額以及其他相關(guān)信息。--當(dāng)日資金余額和前一工作日資金余額是指資金賬戶的實(shí)際資金數(shù)量。--文件以信箱為生成單位。資金匯總文件（zjhz）--對(duì)當(dāng)日結(jié)算明細(xì)文件進(jìn)行匯總，包含清算數(shù)據(jù)、非擔(dān)保交收通知、非擔(dān)保交

收結(jié)果的匯總數(shù)據(jù)。--結(jié)算參與人可以對(duì)結(jié)算明細(xì)文件按照不同的要求進(jìn)行匯總。

其他類文件證券結(jié)算信息文件（zqjsxx.mdd）--該文件包括證券的結(jié)算信息，當(dāng)前只發(fā)送債券的利息、標(biāo)準(zhǔn)券比例等信息。通知信息文件（tzxx.mdd）--包括最低備付不足、最低備付調(diào)整

通知、交收違約金扣收通知、債券折算率

調(diào)整以及權(quán)益登記等通知數(shù)據(jù)。--文件以信箱為生成單位。業(yè)務(wù)回報(bào)文件（ywhb.mdd）--包括通過交易系統(tǒng)或PROP系統(tǒng)申報(bào)的各類登記結(jié)算業(yè)務(wù)的回報(bào)數(shù)據(jù)：國(guó)債回

購(gòu)登記、掛失轉(zhuǎn)戶、放棄認(rèn)購(gòu)、要約收購(gòu)、證券質(zhì)押和證券凍結(jié)等。登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口介紹創(chuàng)新業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口介紹常見問提及答疑目錄常見問題及答疑創(chuàng)新業(yè)務(wù)接口文件及字段取值介紹滬市登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范概述債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)業(yè)務(wù)債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)指交易雙方自主協(xié)議成交，以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期資金融資業(yè)務(wù)。資金融入方將債券出質(zhì)給資金融出方融入資金，雙方約定在未來某一日期由融資方

向出資方返還本金，并按約定利率支付利息?；刭?gòu)交易中的要素由雙方一對(duì)一協(xié)商確定。債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)業(yè)務(wù)涉及PROP實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)接口包括RTGS清算交收情況查詢，可實(shí)時(shí)查詢?cè)摃r(shí)點(diǎn)RTGS業(yè)務(wù)清算數(shù)據(jù)及交收結(jié)果涉及文件數(shù)據(jù)接口包括jsmx（結(jié)算明細(xì)文件）包括RTGS非擔(dān)保交收通知和交收結(jié)果數(shù)據(jù)qtsl（其他數(shù)量文件）包括質(zhì)押凍結(jié)明細(xì)數(shù)據(jù)zqbd（證券變動(dòng)文件）包括當(dāng)日質(zhì)押和解除質(zhì)押的證券持有變動(dòng)數(shù)據(jù)上證lof業(yè)務(wù)LOF業(yè)務(wù)推出后，對(duì)結(jié)算參與人數(shù)據(jù)接口：不新增數(shù)據(jù)文件在現(xiàn)有接口中增加LOF的相關(guān)描述變化體現(xiàn)在以下4個(gè)文件中：jsmx（結(jié)算明細(xì)文件）qtsl（其他數(shù)量文件）zqbd（證券變動(dòng)文件）zqye（證券余額對(duì)賬文件）上證lof業(yè)務(wù)jsmx（結(jié)算明細(xì)文件）增加LOF二級(jí)市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)YWLX：業(yè)務(wù)類型為034（LOF二級(jí)市場(chǎng)交易）GHLX：過戶類型為00A（交易過戶）QSBZ：清算標(biāo)志為05B（上證LOF交易清算）其他字段規(guī)則同現(xiàn)有“普通二級(jí)市場(chǎng)交易業(yè)務(wù)”上證lof業(yè)務(wù)zqbd（證券變動(dòng)文件）增加LOF的數(shù)據(jù)變動(dòng)類型字段新增兩種取值，即150：表示LOF認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)，贖回，轉(zhuǎn)托管等證券變動(dòng)151：表示LOF分級(jí)基金拆分合并的證券變動(dòng)結(jié)果zqye（證券余額對(duì)賬文件）包括LOF的的數(shù)據(jù)上證lof業(yè)務(wù)qtsl（其他數(shù)量文件）增加LOF的數(shù)據(jù)SJLX：數(shù)據(jù)類型為001（凍結(jié)明細(xì)數(shù)據(jù)）FZDM：輔助代碼字段第一位為U（LOF贖回/轉(zhuǎn)托管）首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行配售為提高IPO網(wǎng)下發(fā)行配售結(jié)果數(shù)據(jù)申報(bào)的準(zhǔn)確性，提升服務(wù)質(zhì)量，

將原有PROP信箱報(bào)送方式改為PROP實(shí)時(shí)接口報(bào)送，可實(shí)時(shí)查詢申報(bào)數(shù)據(jù)結(jié)果網(wǎng)下配售結(jié)果申報(bào)ServiceDomain =“SSCCRC”ServiceName=“FXXT”ServiceType =“03”網(wǎng)下配售結(jié)果查詢ServiceD