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文檔簡介
第15章證券市場監(jiān)管概述
第一節(jié)證券市場監(jiān)管的意義
加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)證券市場正常秩序,充分發(fā)揮證券市場積極作用的需要加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保護(hù)投資者利益的需要加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是控制金融風(fēng)險、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定發(fā)展的需要加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是我國現(xiàn)實(shí)的需要1第二節(jié)證券市場監(jiān)管的目標(biāo)與原則
一、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用,限制其消極影響;保護(hù)投資者利益,保障合法的證券交易活動,監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營;防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場的正常秩序;根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要,運(yùn)用靈活多樣的方式,調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模,引導(dǎo)投資方向,使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。2二、證券市場監(jiān)管的原則證券市場監(jiān)管最根本最核心的原則是“三公”原則:公開公平公正
“三公”原則是貫穿證券市場整個運(yùn)行過程的基本原則,三者是相互影響、密不可分的統(tǒng)一體。公開原則是公平原則和公正原則的基礎(chǔ)和前提。公平原則是實(shí)行公開和公正原則的目的和結(jié)果。公正原則是實(shí)現(xiàn)公開和公平原則的保障。維護(hù)公開、公平、公正的原則,是規(guī)范證券市場的基本要求,也是保障投資者利益的前提和基礎(chǔ)。3第三節(jié)證券市場監(jiān)管的方式與手段
一、證券市場監(jiān)管的方式官方監(jiān)管方式由專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)或部門,代表國家或政府,對證券市場進(jìn)行監(jiān)督管理。這是一種最主要的管理監(jiān)督方式,也是比較有力和有效的方式。以美國、日本、韓國、新加坡等國家為代表。
內(nèi)部監(jiān)管方式指證券交易所、證券業(yè)協(xié)會及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過建立自律性的規(guī)章制度,對其會員或職員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。以。英國、德國、意大利、荷蘭等國家為代表。公眾監(jiān)督方式指通過資產(chǎn)評估與信用評級機(jī)構(gòu)的評估、注冊會計(jì)師對公司財務(wù)報告的審核、新聞媒介的輿論、公眾對企業(yè)信息文件的索取、閱讀以及由此的證券選擇而對證券市場的監(jiān)督作用。
4二、證券市場的監(jiān)管手段法律手段經(jīng)濟(jì)手段行政手段5第四節(jié)證券市場監(jiān)管主體
證券市場監(jiān)管主體主要有以下幾類:中央證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
我國的中央證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)為中國證監(jiān)會地方證券監(jiān)管部門
我國的地方證券監(jiān)管部門為地方證管辦和特派員辦事處自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)
我國的證券自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)有中國證券業(yè)協(xié)會等組織6第五節(jié)證券市場監(jiān)管對象證券市場的監(jiān)管對象包括證券市場的參與者,具體為:籌資者投資者證券商商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)7練習(xí)題一、名詞解釋證券市場監(jiān)管證券市場監(jiān)管體制證券市場監(jiān)管目標(biāo)二、簡答1.簡述證券市場監(jiān)管對發(fā)展證券市場具有哪
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