第二十三章 國際商事仲裁.法律課件電子教案

第二十三章國際商事仲裁

本章重點

第一節(jié)國際商事仲裁概述

第二節(jié)國際商事仲裁機構(gòu)

第三節(jié)仲裁協(xié)議

第四節(jié)仲裁程序

第五節(jié)仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行

第六節(jié)網(wǎng)上仲裁的基本問題

第七節(jié)國際商事仲裁的司法監(jiān)督本章重點：１、國際商事仲裁的概念及主要的常設(shè)國際商事仲裁機構(gòu)２、仲裁協(xié)議的獨立性理論及國際商事仲裁協(xié)議的準(zhǔn)據(jù)法３、國際商事仲裁的主要程序４、國際商事仲裁裁決的承認(rèn)問題返回第一節(jié)國際商事仲裁概述一、國際商事仲裁的含義國際商事仲裁，又稱對外經(jīng)濟貿(mào)易仲裁及海事仲裁，就是指處理私人之間以及私人與國家之間自愿提交的、具有國際因素的契約性和非契約性商事爭議，是各國設(shè)立的民間性的國際商事仲裁機構(gòu)，以及世界銀行的“解決投資爭端中心”和“國際商會仲裁院”進行的仲裁。二、國際商事仲裁的特性(一)自治性(二)民間性(三)專業(yè)性(四)中立性(五)終局性返回第二節(jié)國際商事仲裁機構(gòu)一、國際商事仲裁機構(gòu)的分類(一)臨時仲裁機構(gòu)(二)常設(shè)仲裁機構(gòu)1、國際性常設(shè)仲裁機構(gòu)。這類機構(gòu)雖然設(shè)在一個國家境內(nèi)，但并非屬于這個國家，而是依條約的規(guī)定設(shè)在國際組織之下。2、國內(nèi)的常設(shè)仲裁機構(gòu)。依照國內(nèi)法設(shè)立的全國性或地區(qū)性的處理國際糾紛案件的仲裁組織。如英國的“倫敦國際仲裁院”和中國的“國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會”。3、行業(yè)性常設(shè)仲裁機構(gòu)。這類仲裁機構(gòu)是指設(shè)在某個行業(yè)協(xié)會之內(nèi)，專門受理行業(yè)內(nèi)部糾紛案件的仲裁組織。如設(shè)在倫敦的黃麻協(xié)會、油脂商業(yè)協(xié)會、中國的“海事仲裁委員會”等。二、國際上幾個有影響的常設(shè)仲裁機構(gòu)(一)國際商會仲裁院(CourtofArbitrationoftheInternationalChamberofCommerce—ICC)(二)解決投資爭議國際中心(InternationalCenterfortheSettlementofInvestmentDisputesICSID)(三)斯德哥爾摩商會仲裁院(TheArbitrationInstituteoftheStockholmChamberofCommerceSCC)(四)蘇黎世商會仲裁院(CourtofArbitrationoftheZurichChamberofCommerceZCC)(五)倫敦國際仲裁院(LondonCourtofInternationalArbitrationLCIA)(六)美國仲裁協(xié)會(AmericanArbitrationAssociationAAA)(七)香港國際仲裁中心(HongKongInternationalArbitrationCenterHKIAC)三、中國的常設(shè)涉外仲裁機構(gòu)(一)中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會受案范圍是：——國際的或涉外的經(jīng)濟貿(mào)易的糾紛案件；——涉及港澳臺同類性質(zhì)的糾紛案件；——外商投資企業(yè)相互之間及其與中國其他法人、自然人及經(jīng)濟組織之間的同類性質(zhì)的糾紛案件；——涉及中國法人、自然人及其他經(jīng)濟組織利用外國的、國際組織的或香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、我國臺灣地區(qū)的資金、技術(shù)或服務(wù)進行項目融資、招標(biāo)投標(biāo)、工程建筑等活動的爭議；——中國法律、行政法規(guī)特別規(guī)定或特別授權(quán)由仲裁委員會受理的爭議；——當(dāng)事人協(xié)議由仲裁委員會仲裁的其他國內(nèi)爭議。但仲裁委員會不得受理婚姻、收養(yǎng)、監(jiān)護、繼承爭議；行政機關(guān)處理的行政爭議；勞動爭議和農(nóng)業(yè)集體經(jīng)濟組織內(nèi)部的農(nóng)業(yè)承包合同爭議。(二)中國海事仲裁委員會該委員會是1959年根據(jù)國務(wù)院的決定成立的。原名“中國國際貿(mào)易促進委員會海事仲裁委員會”，1988年6月經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)改為“中國海事仲裁委員會”。根據(jù)2000年修訂的《中國海事仲裁委員會仲裁規(guī)則》(以下簡稱中國《海事仲裁規(guī)則》)，其受案范圍是：——船舶相互救助、共同海損的爭議；——船舶或其他海上碰撞所發(fā)生的爭議；——海上船舶租賃、代理、運輸業(yè)務(wù)以及海上保險所發(fā)生的爭議；——海洋資源開發(fā)利用及海上環(huán)境污染損害所發(fā)生的爭議等共12類爭議。該仲裁規(guī)則體系和程序事項與中國《國際仲裁規(guī)則》基本相同。返回第三節(jié)仲裁協(xié)議一、仲裁協(xié)議的含義仲裁協(xié)議(ArbitrationAgreement)，是指當(dāng)事人協(xié)商同意將他們之間業(yè)已發(fā)生或?qū)砜赡馨l(fā)生的爭議，交給某一仲裁機構(gòu)進行仲裁的書面協(xié)議。這里所謂的仲裁協(xié)議，專指國際商事仲裁的仲裁協(xié)議。仲裁協(xié)議應(yīng)具有以下特點：(一)仲裁協(xié)議是當(dāng)事人之間訂立的(二)仲裁協(xié)議的內(nèi)容是商事事項(三)仲裁協(xié)議是當(dāng)事人自愿達成的(四)仲裁協(xié)議應(yīng)當(dāng)是書面的(五)仲裁協(xié)議是仲裁機構(gòu)行使管轄的根據(jù)二、仲裁協(xié)議的種類凡屬書面的仲裁協(xié)議可分為以下二種：(一)仲裁條款(ArbitrationClause)

這是確立附屬于合同中的相對獨立的專門仲裁條款，即在條約中或當(dāng)事人在簽訂合同時，約定將已經(jīng)或以后可能發(fā)生的爭議提交仲裁解決的條款。(二)仲裁協(xié)議書(SubmissionAgreements)

這是獨立于合同之外的專門的仲裁書面協(xié)議。它是指在爭議發(fā)生前或爭議發(fā)生后，經(jīng)過雙方當(dāng)事人協(xié)商共同簽署的表示提交仲裁的專門文件。三、仲裁協(xié)議的內(nèi)容仲裁協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)至少包括以下幾方面：(一)仲裁的爭議事項(二)仲裁的地點和機構(gòu)(三)仲裁適用的規(guī)則(四)仲裁裁決的效力四、仲裁條款的獨立性仲裁條款的獨立性，又稱仲裁條款的自治性，是指作為合同組成部分的仲裁條款，在合同全部無效或失效時，由于該條款獨立于合同而并不必然引起仲裁條款的失效或無效，即仲裁條款仍然是有效的。(一)仲裁條款獨立性的理論根據(jù)1、兩者的可分割性。2、兩者獨立適用性。(二)獨立性仲裁條款的法律適用由于仲裁條款畢竟是次合同，當(dāng)事人意思自治選擇的法律，仍然應(yīng)當(dāng)支配仲裁條款或仲裁協(xié)議。返回第四節(jié)仲裁程序

(一)仲裁申請和受理1、仲裁申請。申請仲裁，是指當(dāng)事人間發(fā)生的合同和其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛，如不能自行協(xié)商解決，便可以訂立仲裁協(xié)議提交仲裁解決的書面請求。依照《仲裁法》關(guān)于“申請”的規(guī)定，申請人提出仲裁申請書是仲裁程序不可缺少的法律步驟，也是受理糾紛案件和開始仲裁程序的直接依據(jù)。2、仲裁受理。仲裁受理，是指仲裁機構(gòu)接到仲裁申請書，經(jīng)形式審查合格后，決定行使管轄權(quán)的程序。在我國，仲裁委員會秘書局收到申請書的5日內(nèi)，認(rèn)為符合受理條件的，應(yīng)當(dāng)受理。(二)仲裁庭組成仲裁委員會受理糾紛案件后，并不直接仲裁案件，而是組成仲裁庭具體審理案件。各國和公約中的仲裁規(guī)則，對于如何組成仲裁庭的規(guī)定有所差別，我國采取的是由常設(shè)仲裁機構(gòu)在仲裁員名單中選定人員組成仲裁庭。(三)仲裁審理仲裁庭成立后，即對整個爭議事項進入查明事實、分清責(zé)任、判明是非階段，是調(diào)解或裁決前的實質(zhì)性階段，這就是所謂的仲裁審理。仲裁審理包括以下問題：1、開庭原則和不公開原則。2、對證據(jù)和證言的審校。3、仲裁的保全措施。4、仲裁中的調(diào)解。5、仲裁中的法律適用。國際商事仲裁的法律適用泛指三個方面，即仲裁協(xié)議的法律適用、仲裁程序的法律適用和實體爭議的法律適用。對于合同實體爭議適用的法律，應(yīng)依當(dāng)事人訂立合同時按照意思自治原則選擇所適用的法律，仲裁庭不得予以改變。如果當(dāng)事人沒有約定適用的法律，或者仲裁地國家法律有特別規(guī)定的，仲裁庭就應(yīng)當(dāng)依仲裁地國的沖突規(guī)則來確定合同實質(zhì)問題的準(zhǔn)據(jù)法；對于仲裁程序適用的法律，應(yīng)當(dāng)包括仲裁程序規(guī)則和仲裁地法。凡當(dāng)事人選定的仲裁程序規(guī)則，仲裁庭仲裁審理時毫無疑問應(yīng)依照該規(guī)則行事。同時，還應(yīng)當(dāng)適用仲裁地國頒布的有關(guān)仲裁的其他法律、法規(guī)和相應(yīng)的司法解釋。(四)仲裁裁決仲裁裁決，是指仲裁庭對爭議事項在審理結(jié)束后所作出的裁決。裁決涉及的主要問題是：1、裁決書的形式和內(nèi)容。各國一致規(guī)定，裁決書必須以書面形式做成，但在內(nèi)容上簡繁不一。英美判例法國家的法律，不要求詳述案情和裁決的理由；歐洲大陸法國家則要求敘述案情和附具理由。2、裁決書做成的時間。各國依照本國的國情，對于裁決做成的時間，具體規(guī)定也有差異。3、仲裁書的效力。從理論上來說，仲裁書是就當(dāng)事人提交仲裁解決的事項作出的決定，而且一般都是終局的，自然對各方當(dāng)事人均有法律約束力。返回第五節(jié)仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行一、外國仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行(一)外國仲裁裁決的含義當(dāng)仲裁庭作出終局裁決之后，由于它的國際因素，通常需要取得外國的承認(rèn)和執(zhí)行。從被請求國的角度，此項裁決便稱之為“外國仲裁裁決”。(二)承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決的條件承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決必須具備的條件，除了各國國內(nèi)法的規(guī)定外，多規(guī)定在國際條約中，特別是各國普遍參加的《紐約公約》。按照該公約的規(guī)定，主要的內(nèi)容是：1、承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決依據(jù)的法律。公約規(guī)定每一個締約國應(yīng)當(dāng)彼此承認(rèn)仲裁裁決的約束力，并依照被申請承認(rèn)和執(zhí)行地國家的法律進行。2、承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決的條件。公約從拒絕承認(rèn)和執(zhí)行裁決的角度，確定以下不予承認(rèn)和執(zhí)行的情況：——訂立仲裁協(xié)議的當(dāng)事人無行為能力或者是無效的仲裁協(xié)議；——被執(zhí)行人未得到仲裁的適當(dāng)通知或者未對審理該案件時提出申辯；——裁決事項非仲裁協(xié)議的范圍等；——仲裁庭組成或仲裁程序與當(dāng)事人的協(xié)議不符或在無協(xié)議時，與仲裁地國家的法律相違背；——無效裁決或者被仲裁地國家的主管機關(guān)撤銷和停止執(zhí)行的裁決。另外，還可能是：——依仲裁地國的法律，不可用仲裁方式解決的事項；——仲裁內(nèi)容與被執(zhí)行地國家的公共秩序相抵觸。3、1958年《紐約公約》?！都~約公約》于1958年6月10日在美國紐約訂立，1959年6月7日生效，到2006年7月31日，共有成員國137個。4、我國對國際間仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行。按照我國《民事訴訟法》、《仲裁法》和《紐約公約》的規(guī)定，承認(rèn)和執(zhí)行國際間的仲裁裁決，有以下三種情況：(1)我國國際仲裁機構(gòu)作出的裁決在國內(nèi)的承認(rèn)和執(zhí)行。(2)我國國際仲裁機構(gòu)作出的裁決在國外的承認(rèn)和執(zhí)行。(3)外國仲裁裁決在中國的承認(rèn)和執(zhí)行。二、內(nèi)地與香港地區(qū)的仲裁裁決的執(zhí)行從《安排》的規(guī)定來看，有兩點值得考慮：1.其基本內(nèi)容大都參照了1958年《紐約公約》的各項條款，這是一種實事求是的做法。因為香港在回歸前一直采用的是該公約的做法。另外，內(nèi)地又是公約的成員國，兩地司法當(dāng)局都容易接受；2.內(nèi)地與澳門、臺灣地區(qū)之間尚無與香港那樣的《安排》。隨著內(nèi)地與澳、臺地區(qū)經(jīng)貿(mào)等關(guān)系的不斷發(fā)展，在沒有訂立有關(guān)執(zhí)行仲裁裁決的協(xié)議之前，可以援用《安排》的規(guī)定予以解決。返回第六節(jié)網(wǎng)上仲裁的基本問題一、網(wǎng)上仲裁的含義和作用(一)網(wǎng)上仲裁的含義(OnlineArbitration)

網(wǎng)上仲裁是指仲裁的全部或其主要環(huán)節(jié)都在互聯(lián)網(wǎng)上進行，即在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中將電子技術(shù)運用于在線仲裁解決爭議的一種方式。(二)網(wǎng)上仲裁的作用由于電子商務(wù)中網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的先進性，與線下仲裁庭仲裁相比，至少有以下作用：1、解決糾紛的方式快捷。2、處理爭議的效率高。3、克服法律適用的難題。4、節(jié)省各項費用的開支。二、網(wǎng)上仲裁存在的弊端網(wǎng)上仲裁盡管有上述的積極作用，但由于它存在難以克服的先天不足，故此種仲裁推行起來還是受到極大的限制?？偟目杀憩F(xiàn)以下三點：(一)網(wǎng)上爭議難以達成仲裁協(xié)議(二)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展不規(guī)范限制(三)網(wǎng)上仲裁裁決執(zhí)行困難三、網(wǎng)上仲裁的發(fā)展前景(一)網(wǎng)上仲裁制度的建立和展望(二)我國網(wǎng)上國際仲裁的實踐我國政府對于建立和發(fā)展電子商務(wù)持十分積極的態(tài)度。返回第七節(jié)國際商事仲裁的司法監(jiān)督一、國際商事仲裁司法監(jiān)督的含義（一）仲裁司法監(jiān)督的一般理解仲裁司法監(jiān)督，是指法院依法對仲裁進行必要的審查和控制的各種方法和手段，簡稱為法院對仲裁的干預(yù)。對于這種干預(yù)有著不同的理解：一是法院的監(jiān)督；二是法院的監(jiān)督、支持和協(xié)助，即泛指法院確認(rèn)仲裁協(xié)議和仲裁的效力、采取財產(chǎn)和證據(jù)保全、承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決等。（二）仲裁司法監(jiān)督的必要性由于仲裁的民間性和自治性，如果沒有司法的強力支持、協(xié)助和監(jiān)督，實際上仲裁就會缺乏信賴度和權(quán)威，如果裁決出現(xiàn)問題或者碰到執(zhí)行上的困難，沒有法院的干預(yù)，仲裁就是一紙空文。故而司法監(jiān)督是仲裁歷史的客觀選擇，是仲裁領(lǐng)域不可缺少的一項法律機制。(三)仲裁司法監(jiān)督的“雙軌制”這種監(jiān)督體制是指將國際仲裁和國內(nèi)仲裁加以區(qū)分，在司法監(jiān)督上區(qū)別對待，即實行兩種不同的司法監(jiān)督機制。二、法院對國際商事仲裁監(jiān)督的范圍關(guān)于仲裁司法監(jiān)督的范圍，除了表現(xiàn)對國際仲裁和國內(nèi)仲裁是否采取“雙軌制”以外，還存在對仲裁的程序監(jiān)督和全面監(jiān)督兩種不同的觀點。程序監(jiān)督，是指法院對國際商事仲裁的監(jiān)督，限于仲裁庭是否遵守程序事項，而不涉及裁決的實體內(nèi)容。依照各國法律和有關(guān)仲裁的公約的規(guī)定，仲裁程序事項主要是：無仲裁協(xié)議或仲裁協(xié)議無效；仲裁庭的組成不當(dāng)；仲裁員越權(quán)或未給當(dāng)事人陳述意見的機會；仲裁裁決內(nèi)容違反了法院地國的公共秩序。全面監(jiān)督，是指法院對仲裁裁決的是非曲直的監(jiān)督，即對于仲裁裁決應(yīng)“一視同仁”的實行程序運作和實體內(nèi)容的雙重監(jiān)督。三