歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案匯編一

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一、單項(xiàng)選擇題以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求

1.根據(jù)，囑托指令分為買進(jìn)囑托和賣出囑托。

A.囑托訂單的數(shù)量

B.囑托價格限制

C.買賣證券的方向

D.囑托時效限制

2.我國滬深證券交易所目前采用的報價方式是。

A.口頭報價

B.書面報價

C.電腦報價

D.人工報價

3.開立證券賬戶務(wù)必直接到中國結(jié)算公司辦理。

A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

B.境內(nèi)居民個人

C.定居在國外的中國公民

D.投資B股的外國法人

4.以下哪種類型不屬于深圳證券交易所采納的市價申報類型。

A.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

B.全額成交或撤銷申報

C.對手方最優(yōu)價格申報

D.本方最優(yōu)價格申報

5.在采用直接申報的處境下，可由直接將囑托指令通過電腦終端傳至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)辦理。

A.客戶

B.場內(nèi)交易員

C.證券登記結(jié)算公司員工

D.證券交易所員工

6.國債在凈價交易的處境下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)按天計(jì)算的。

A.同業(yè)拆借利率

B.銀行利率

C.市場利率

D.票面利率

7.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)矩》規(guī)定，在其采納的市價申報類型中，對手方最優(yōu)價格申報是指。

A.以對手方價格為成交價格，如與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方全體申報隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，那么依次成交，否那么申報全部自動撤銷

B.以對手方價格為成交價格，與申報進(jìn)人交易主機(jī)時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報隊(duì)列依次成交，未成交片面自動撤銷

C.以申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方隊(duì)列的最優(yōu)價格為其申報價格

D.以對手方價格為成交價格，與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方全體申報隊(duì)列依次成交，未成交片面自動撤銷

8.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的囑托申報，以下說法不正確的是。

A.證券經(jīng)紀(jì)商在同時采納2個囑托人買進(jìn)囑托與賣出囑托且種類、數(shù)量、價格一致時，仍應(yīng)向證券交易所舉行囑托報盤，不得通過對沖自行完成交易

B.證券經(jīng)紀(jì)商采納客戶買賣證券囑托，向證券交易所舉行囑托申報時，應(yīng)同時凍結(jié)客戶相應(yīng)數(shù)量的證券或資金

C.證券經(jīng)紀(jì)商為客戶舉行申報時，為使客戶囑托數(shù)額成交，可根據(jù)市場行情的變化，將客戶指令分次舉行申報

D.證券經(jīng)紀(jì)商舉行囑托申報的原那么是時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

9.市價囑托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的囑托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)買進(jìn)或賣出證券。

A.上一交易日收盤價格

B.當(dāng)時的市場價格

C.當(dāng)時買進(jìn)價和賣出價的中間價

D.當(dāng)日加權(quán)平均成交價

10.關(guān)于報價的計(jì)價單位和最小變動單位，以下說法錯誤的是。

A.A股價格最小變動單位為0.001元

B.上海證券交易所B股價格最小變動單位為0.001美元

C.目前債券現(xiàn)貨報價為100元面值價格

D.基金報價為每份基金價格

11.對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的證券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下。

A.10%

B.100%

C.200%

D.50%

12.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)不得高于證券交易金額的。

A.2.5

B.2.8

C.3

D.2

13.按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過。

A.10%

B.15%

C.5%

D.30%

14.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)屬于的收入。

A.國家稅收部門

B.證券公司

C.中國結(jié)算公司

D.證券交易所

15.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)。

A.不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的100%

B.不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%

C.不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤價格的50%

D.不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%

16.根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標(biāo)準(zhǔn)為。

A.0元

B.1元

C.5元

D.100元

17.按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為。

A.成交面額的0.1%

B.成交面額的0.05%

C.成交金額的0.05%

D.成交金額的0.1%

18.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報買入X股票，申報價格和申報時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13：40;乙的買人價10.40元，時間為13：25;丙的買人價10.70元，時間為13：25;丁的買入價10.75元，時間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先依次應(yīng)為。

A.丁、甲、丙、乙

B.丙、乙、丁、甲

C.丁、丙、乙、甲

D.丙、丁、乙、甲

19.證券交易結(jié)算流程的證券交收環(huán)節(jié)包括。

A.投資者與投資者之間的證券交收

B.證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收

歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案匯編一

C.結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收

D.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人之間的證券交收

參考答案：

1.C

囑托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。通常根據(jù)囑托訂單的數(shù)量，有整數(shù)囑托和零數(shù)囑托;根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)囑托和賣出囑托;根據(jù)囑托價格限制，有市價囑托和限價囑托;根據(jù)囑托時效限制，有當(dāng)日囑托、當(dāng)周囑托、無期限囑托、開市囑托及收市囑托等。

2.C

證券交易所在證券交易中采納報價的方式有三種：口頭報價、書面報價及電腦報價。目前，我國通過證券交易所舉行的證券交易都采用電腦報價方式。

3.A

通常，證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直采納理。這類特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要前往中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)。

4.A

《深圳證券交易所交易規(guī)矩》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所采納以下類型的市價申報：①對手方最優(yōu)價格申報;②本方最優(yōu)價格申報;③即時成交剩余撤銷申報;④最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報;⑤全額成交或撤銷申報;⑥深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。

5.A

申報方式有兩種，一種是由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員舉行申報;另一種那么是由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報。在直接申報處境下，證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)要與證券交易所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng);客戶利用網(wǎng)上交易、電話囑托或自助囑托方式，自行將囑托指令由證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員在舉行囑托審查后，將囑托指令直接通過終端機(jī)輸入證券交易所交易系統(tǒng)，無需其場內(nèi)交易員再行輸入。

6.D

自2022年3月25日開頭，國債交易領(lǐng)先采用凈價交易。實(shí)行凈價交易后，采用凈價申報與凈價撮合成交，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時顯示凈價價格和應(yīng)計(jì)利息額。根據(jù)凈價的根本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式為：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值票面利率365天已計(jì)息天數(shù)。

7.C

A項(xiàng)指的是全額成交或撤銷申報;B項(xiàng)指的是最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報;而D項(xiàng)指的是即時成交剩余撤銷申報。

8.C

C項(xiàng)證券經(jīng)紀(jì)商在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格和其他規(guī)定的因素。

9.B

市價囑托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的囑托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進(jìn)或賣出證券。其優(yōu)點(diǎn)是：沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行囑托指令對比輕易，成交急速且成交率高;缺點(diǎn)是:只有在囑托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價格。

10.A

選項(xiàng)A中，A股價格最小變動單位為0.01元。

11.A

深圳證券交易所無漲跌幅限制的證券交易中，非上市首日開盤集合競價的'有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價和收盤集合競價的有效競價范圍那么為最近成交價的上下10%。

12.C

從2022年5月1日開頭，A股、8股及證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動制度。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等既不得高于證券交易金額的3，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

13.A

根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買人或賣出，股票含A、B股、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票與*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。

14.C

通常，過戶費(fèi)是囑托買賣的股票與基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于中國結(jié)算公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時代為扣收。

15.D

根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)符合以下規(guī)定：①基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%;②股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%。

16.B

目前，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金的收取標(biāo)準(zhǔn)為不超過成交金額的0.02%，起點(diǎn)為1元。

17.A

在上海證券交易所，A股的過戶費(fèi)為成交面額的1，起點(diǎn)為1元;深圳證券交易所的過戶費(fèi)包含在交易經(jīng)手費(fèi)中，不另向投資者單獨(dú)收取。

18.A

證券交易所內(nèi)的證券交易按"價格優(yōu)先、時間優(yōu)先'原那么競價成交：價格優(yōu)先是指較高價格買人申報優(yōu)先于較低價格買人申報，較低價格賣出