講義ISO質(zhì)量管理體系審核二

內(nèi)審員教程ISO9001質(zhì)量管理體系主講：謝迅教學進度期末13-17周（16學時）安排不符合項判斷練習：2學時糾正和跟蹤驗證：1學時課堂練習及期末考試：3學時內(nèi)審員考試復習：10學時考試時間：7月1日9點-11點，閉卷（不能帶資料），發(fā)標準單行本（內(nèi)審員照片、身份證號碼）關于平時成績1）滿分：100作業(yè)：40課堂發(fā)言：30，考勤：302）作業(yè)：抽查10次。交作業(yè)2分，滿分4分。3）考勤：無故曠課1次扣1分；曠課10次（扣分滿30分）取消考試資格。特別注意：點名前遞交假條；“因公請假”需學工辦老師簽字；點名不在視為曠課；可能點名多次；代答扣4分并上報系處理。4）發(fā)言：主動發(fā)言1.5分，被動發(fā)言1分，發(fā)言完全錯誤0分。課堂“違紀”被點發(fā)言：能回答不扣分，不能回答-1分。最高累積分折合為30分。目錄第一章概論第二章內(nèi)審策劃與準備第三章現(xiàn)場審核第四章糾正和跟蹤驗證第五章案例和練習01引言：關于審核的通俗理解1、審核：檢查工作；斷案。2、審核員：督察員；法官。3、審核方法：通用（QMS,EMS）。4、內(nèi)/外審：目的不同，程序、內(nèi)容基本相同。5、審核依據(jù)：ISO9001/14001。6、審核基本要求：客觀，公正。做審核員的感覺？爽：接觸面廣：知識/領域，人際交往感覺到自我的存在難：標準學習、理解難熟悉不同行業(yè)專業(yè)知識難和不同的人交流難值：學習很多東西,認識許多人,越老越值錢練習01：是事實還是推斷？劉明是華能公司的設計師。被通知在上午9點到李大成經(jīng)理辦公室去開會，主要討論一宗大訂單的技術規(guī)范。在去李大成辦公室的路上，劉明遇到了事故，受了重傷。李大成接到劉明出事的消息時，劉明已被送往醫(yī)院做X光透視，李大成給醫(yī)院打電話想詢問一下情況，但沒有人知道劉明的任何情況?？赡苁抢畲蟪纱蝈e了電話。1、劉明是設計工程師；2、劉明要去見李大成；3、劉明要去參加的會在上午9點開始；4、事故發(fā)生在華能公司；5、劉明被送到醫(yī)院做X光檢查；6、李大成打電話的醫(yī)院沒有人知道劉明的情況；7、李大成打錯了電話。02關關于于教教學學1、、課課程程內(nèi)內(nèi)容容1））審審核核知知識識：：基基礎礎2））審審核核策策劃劃：：實實施施準準備備3））審審核核實實施施：：經(jīng)經(jīng)驗驗的的積積累累基礎礎：對對標標準準條條款款的的準準確確理理解解和和熟熟記記提高高：專專業(yè)業(yè)知知識識、、審審核核經(jīng)經(jīng)驗驗的的積積累累2、、重重點點掌掌握握內(nèi)內(nèi)容容、、技技能能1））有有關關審審核核的的知知識識和和實實施施要要點點（（應應試試））2））制制定定審審核核計計劃劃3））編編寫寫檢檢查查表表4））開開具具不不合合格格報報告告（（案案例例分分析析））5））召召集集首首次次會會議議、、末末次次會會議議6)現(xiàn)現(xiàn)場場審審核核***3、、教教學學思思路路1））通過過練練習習實現(xiàn)現(xiàn)知知識識點點的的掌掌握握（（主主要要以以應應付付各各種種考考試試為為目目的的））。。2））盡盡可可能能多多地地列列舉舉各各種種案案例例、、實實例例。。3））重重點點放放在在““標標準準的的應應用用””：：編編制制檢檢查查表表和和不不合合格格判判斷斷（（通通過過大大量量練練習習完完成成））。。4））自編編質(zhì)質(zhì)量量手手冊冊、、模模擬擬審審核核。5））以以內(nèi)內(nèi)審審為為重重點點，，兼兼顧顧有有關關外外審審知知識識。。4、、學學習習目目標標和和要要求求目標標1：通通過過學學校?？伎荚囋?。。要求求1：基基本本不不缺缺課課，，完完成成課課堂堂練練習習，，認認真真復復習習。。目標標2：基基本本掌掌握握建建立立、、實實施施、、審審核核QMS的的方方法法和和技技能能。。要求求2：查查閱閱參參考考資資料料，，積積極極參參與與““實實踐踐””，，培培養(yǎng)養(yǎng)集集體體協(xié)協(xié)作作、、分分工工。。目標標3：獲獲得得內(nèi)內(nèi)審審員員資資格格要求求3：完完成成附附加加練練習習，，突突擊擊復復習習。。5、、教教學學進進度度6、、關關于于““學學習習””的的建建議議1））是是員員工工不不是是學學生生，，是是在在工工作作中中的的學學習習。。2））學學了了就就用用，，邊邊用用邊邊學學。。3）主動動、積極極參與，，創(chuàng)造性性地解決決問題。。4）多看看參考書書和參考考資料。。03質(zhì)質(zhì)量關體體體系文文件的編編制1、QMS文件件一般應應采用什什么樣的的文件結(jié)結(jié)構(gòu)？沒有統(tǒng)一一規(guī)定。。一般采采用四層層塔型結(jié)結(jié)構(gòu)，即即質(zhì)量手手冊（回回答為什什么做））、程序序文件（（回答誰誰做、做做什么、、何時做做以及何何地做））、作業(yè)業(yè)文件（（回答怎怎么做））和質(zhì)量量記錄（（提供證證據(jù)）。。2、編制制質(zhì)量手手冊的基基本要求求？1）符合合性：符符合質(zhì)量量方針和和目標，，符合標標準要求求。2）確定定性：明明確回答答5W1H。。3）相容容性：QMS內(nèi)內(nèi)部各種種文件，，QMS和其他他管理體體系。4）可操操作性：：寫的堅堅決執(zhí)行行，做不不到的堅堅決不寫寫。5）繼承承性：在在原有管管理基礎礎上引入入ISO9001質(zhì)量量管理體體系。6）簡化化：在保保證實現(xiàn)現(xiàn)目標的的前提下下，最簡簡單的就就是最好好的。7）預防防：預防防是質(zhì)量量管理的的精髓，，預防也也是最節(jié)節(jié)省的。。8）證實實性：科科學設計計記錄，，認真做做好記錄錄。9）可檢檢查性：：目標應應是可測測量的，，最好有有具體的的辦法。。10）區(qū)區(qū)別：分分清輕重重緩急，，高效利利用有效效資源。。11）閉閉環(huán)：任任何管理理活動必必須善始始善終。。對上述原原則的理理解，需需要在長長期實踐踐中領悟悟。3、文件件編制的的一般程程序？1）明確確職責；；2）收集集組織原原有的管管理文件件；3）收集集參考資資料、同同類文件件樣本；；4）專題題培訓；；5）成立立編寫小小組；6）列出出文件目目錄，分分配到具具體個人人。7）反復復修訂（（注意前前后一致致性）。。8）評審審、批準準、發(fā)布布。4、質(zhì)量量手冊編編制的注注意事項項？1）參考考ISO9004或TQM（（全面質(zhì)質(zhì)量管理理）。2）注意意“異常常流”的的控制（（注意不不同組織織的特殊殊情況））。3）文字字表達：：邏輯性性，準確確、順暢暢、簡練練。4）體例例、格式式統(tǒng)一。。5）嚴格格界定術術語。6）文件件活頁化化。7）不要要照抄標標準，對對不確定定語如““適當?shù)牡摹币呔唧w化。。8）適當當摘抄程程序文件件表述的的主要內(nèi)內(nèi)容。5、案例例背景信信息：九千質(zhì)量量培訓中中心（以以下稱中中心）是是海南職職業(yè)技術術學院經(jīng)經(jīng)貿(mào)系（（以下簡簡稱經(jīng)貿(mào)貿(mào)系）下下屬的一一個專門門從事ISO9001質(zhì)量管管理體系系培訓的的非法人人機構(gòu)。。中心成成立于2004年1月月，負責責人謝迅迅。中心下設設培訓部部、質(zhì)量量部、協(xié)協(xié)調(diào)部、、班委等等四個部部門。主要職能能分工如如下：1）培訓訓部：負負責教學學、培訓訓的策劃劃、實施施。2）質(zhì)量量部：負負責質(zhì)量量管理體體系的運運行。3）協(xié)調(diào)調(diào)部：負負責和經(jīng)經(jīng)貿(mào)系的的協(xié)調(diào)以以及學員員和中心心之間的的交流溝溝通。4）班委委：負責責學員管管理工作作。6、具體體寫作要要求：1)、可可以不覆覆蓋所有有要素或或某一要要素的所所有內(nèi)容容，但必必須具有有可操作作性。原原則上沿沿用學校校的規(guī)章章制度。。2)、質(zhì)質(zhì)量手冊冊部分要要按照自自己的理理解重新新編寫。。3)、所所有上交交文件應應為電子子文本（（Word或Excel文檔檔）。4)、所所有文件件的名詞詞必須統(tǒng)統(tǒng)一。5)、課課堂集中中講解2學時，，絕大部部分課余余完成。。6)、疑疑難問題題的解決決：自我我查找資資料，小小組討論論，老師師答疑，，典型問問題集中中講解。。7、參考考資料：：1、質(zhì)量量手冊范范本電子子版（教教師提供供）。2、海職職院管理理規(guī)章制制度（至至少每個個班級1本，教教師提供供）。3、質(zhì)量量管理體體系文件件范本（（至少每每個班級級1本，，教師提提供）。。4、其它它來源：：圖書館館，網(wǎng)絡。8、分工工和進度度：1、以班班級為單單位，分分成四組組（A,B,C,D））。2、寫寫作分分工：：1））A、、B、、C、、D組組分別別負責責條款款4、、5、、6、、8的的編寫寫。2）教教師負負責條條款7的編編寫。。3、班班長、、4個個小組組長組組成手手冊起起草小小組，，負責責文件件的匯匯總。。4、每每個人人都要要負責責一部部分工工作（（如查查資料料、撰撰寫、、打字字、校校對））。作業(yè)：：手冊冊編寫寫準備備1、成成立編編寫小小組，，選出出小組組長；；2、小小組討討論：：本小小組的的職責責？3、小小組討討論：：如何何編寫寫手冊冊？04文文件審審核一、基基本程程序1、瀏瀏覽：：無論是是審查查手冊冊還是是程序序文件件或具具體的的作業(yè)業(yè)指導導書，，首先先要快快速瀏瀏覽，，重點點發(fā)現(xiàn)現(xiàn)結(jié)構(gòu)構(gòu)性問問題。。2、通通讀：：快速閱閱讀，，遇到到理解解十分分清楚楚或確確信沒沒有問問題的的部分分可以以跳過過，重重點在在和標標準條條款對對照是是否符符合標標準要要求，，質(zhì)量量文件件本身身的對對照檢檢查是是否存存在互互相矛矛盾或或不理理解的的地方方。3、研研讀：：必要時時要查查閱標標準、、法律律法規(guī)規(guī)等文文件以以做出出判斷斷。無無法做做出判判斷的的特別別注明明。注意1、2、3交叉叉使用用二、說說明1、目目的：：熟悉悉標準準，為為審核核做準準備；；2、必須在在規(guī)定定時間間內(nèi)完完成（課堂堂不能能完成成顆下下完成成，根根據(jù)時時間確確定審審核深深度））；3、可可自發(fā)發(fā)組成成一個個小組組共同同完成成（每每人負負責一一部分分工作作）；；4、文文審記記錄格格式如如下，，其中中，合合格判判定代代碼：：1（合合格）），2（小小問題題），，3（（不合合格））。5、注注意區(qū)區(qū)分““不合合格””與““不完完美””。檢查項目檢查結(jié)果（發(fā)現(xiàn)問題）合格判定三、質(zhì)質(zhì)量手手冊文文審清清單總體情情況1、封封面：：編制制/實實施日日期，，換版版更新新，批批準2、要要素覆覆蓋/條款款刪減減情況況3、手手冊覆覆蓋范范圍：：產(chǎn)品品/區(qū)區(qū)域/機構(gòu)構(gòu)4、前前言：：和手手冊覆覆蓋范范圍的的一致致性5、程程序文文件/指導導書/記錄錄清單單6、組組織機機構(gòu)圖圖/職職能分分配表表7、排排版/體例例一致致性8、文文件詳詳略程程度9、對對下層層文件件的引引用質(zhì)量手手冊各各條款款文審審主要要內(nèi)容容：（各條條款描描述或或引用用是否否覆蓋蓋標準準要求求）條款41、文文件控控制/記錄錄控制制內(nèi)容容：編編號/批準準2、關關于過過程的的描述述是否否清楚楚？條款5：1、質(zhì)質(zhì)量方方針：：符合合標準準要求求？2、質(zhì)質(zhì)量目目標：：總目目標，，分解解目標標？3、組組織機機構(gòu)描描述、、組織織機構(gòu)構(gòu)圖、、職能能職責責之間間是否否一致致？條款61、查查文件件引用用：資資源控控制具具體措措施？？條款7：1、產(chǎn)產(chǎn)品實實現(xiàn)策策劃的的具體體內(nèi)容容？引引用？？2、設設計：：7大大環(huán)節(jié)節(jié)是否否覆蓋蓋？3、特特殊過過程的的控制制是否否有具具體措措施？？條款8：1、服服務行行業(yè)：：查產(chǎn)產(chǎn)品監(jiān)監(jiān)測（（8.2.4））2、生生產(chǎn)企企業(yè)：：關注注過程程監(jiān)測測（8.2.3）四、程程序文文件文文審清清單1、是是否包包括標標準要要求的的六個個程序序文件件？2、程程序文文件的的結(jié)構(gòu)構(gòu)是否否基本本一致致？3、程程序文文件的的編號號是否否符合合規(guī)定定？4、程序文文件表述的的職責是否否具有一致致性？5、對下層層文件的引引用？6、、所所述述內(nèi)內(nèi)容容是是否否基基本本具具有有控控制制作作用用？？文審審練練習習總總結(jié)結(jié)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的的主主要要問問題題：：手冊冊4.1沒沒有有對對是是否否存存在在外外包包過過程程說說明明2））手手冊冊2.1.2：：““手手冊冊適適用用于于初初高高中中””，，4.1.3:““教教育育直直接接對對象象為為初初中中””3））無無部部門門職職能能（（無無引引用用））4））手手冊冊編編號號體體系系和和9001標標準準不不一一致致，，使使用用上上很很不不方方便便。。建建議議改改進進。。討論論：：7.6可可否否刪刪減減？？一些些常常見見的的問問題題：：1））6.3羅羅嗦嗦，，重重寫寫2））沒沒有有外外包包過過程程3））4.1只只有有““保保持持””，，缺缺““實實施施””4））質(zhì)質(zhì)量量目目標標不不明明確確5））以以學學生生為為本本(不不符符合合以以顧顧客客為為關關注注焦焦點點)6））未未提提出出質(zhì)質(zhì)量量方方針針7））無無崗崗位位職職責責、、工工作作規(guī)規(guī)范范8））無無組組織織機機構(gòu)構(gòu)圖圖9））手手冊冊中中缺缺和和條條款款4.2.2對對應應的的描描述述例1：：質(zhì)質(zhì)量量目目標標的的審審核核步驟驟：：1、、正正文文前前看看到到學學校校目目標標，，但但沒沒有有看看到到分分解解目目標標；；2、、找找到到和和5.4.1對對應應的的條條款款，，仍仍沒沒有有看看到到分分解解目目標標，，也也沒沒有有引引用用條條款款。。文審審記記錄錄標準條款審核發(fā)現(xiàn)判定5.4.1在手冊正文前單獨描述學校質(zhì)量目標，但沒有部門分解目標，在質(zhì)量手冊5.4.1條款中既沒有分解目標，也沒有引用文件。2不正確記錄質(zhì)量目標沒有分解質(zhì)量目標制定不科學重寫練習習2：：共共同同完完成成職職能能職職責責條條款款文文審審1、、比比較較組組織織機機構(gòu)構(gòu)圖圖（（說說明明））和和職職能能分分配配表表，，查查機機構(gòu)構(gòu)名名稱稱、、上上下下級級關關系系是是否否一一致致？？2、、查查職職能能職職責責說說明明，，是是否否包包括括對對所所有有部部門門、、主主要要崗崗位位的的職職能能職職責責說說明明？？3、、查查職職能能職職責責說說明明和和職職能能分分配配表表的的條條款款分分配配是是否否一一致致？？4、、查查職職能能分分配配表表條條款款分分配配和和相相應應程程序序文文件件的的實實施施/負負責責部部門門是是否否一一致致？？第一一章章概概論論1.1標準準對對內(nèi)內(nèi)審審的的要要求求1.2有關關審審核核基基本本概概念念1.3內(nèi)審審概概述述1.4對審審核核員員的的要要求求1.5審核核步步驟驟目錄錄1.1標標準準對對內(nèi)內(nèi)審審的的要要求求1.1.1、、ISO9000的的要要求求1.1.2、、ISO9001的的要要求求1.1.3、、ISO9004的的要要求求第一一章章1.1.1、、ISO9000的的要要求求2.8.1QMS過過程程的的評評價價幾個個應應回回答答的的基基本本問問題題：：1））過過程程是是否否已已被被識識別別并并適適當當規(guī)規(guī)定定？？2））職職責責是是否否已已被被分分配配？？3））程程序序是是否否得得到到實實施施和和保保持持？？4））在在實實現(xiàn)現(xiàn)所所要要求求的的結(jié)結(jié)果果方方面面，，過過程程是是否否有有效效？？第一一章章2.8.2質(zhì)質(zhì)量量管管理理體體系系審審核核第一一方方審審核核：用用于于內(nèi)內(nèi)部部目目的的，，組組織織自自行行進進行行。。第二二方方審審核核：用用于于合合同同目目的的，，顧顧客客進進行行。。第三三方方審審核核：用用于于認認證證目目的的，，由由外外部部獨獨立立認認證證機機構(gòu)構(gòu)進進行行。。第一章2.8.3質(zhì)質(zhì)量管理體體系評審評價QMS的的適宜性、充充分性、有效效性和效率，，包括對方針針、目標的評評價和修改以以及提出改進進措施。2.8.4自自我評定參照質(zhì)量管理理體系或優(yōu)秀秀模式對組織織活動進行的的全面和系統(tǒng)統(tǒng)的評審。第一章1.1.2、、ISO9001的要求求8測量、分分析和改進8.1總則（符合性，產(chǎn)產(chǎn)品，QMS，改進有效效性，統(tǒng)計技技術）8.2監(jiān)視和測量8.2.1顧客滿意（滿足要求，，感受信息，，獲取，利用用，方法）8.2.2內(nèi)部審核（審核方案，，審核準則，，審核頻次，，審核方法，，措施，跟蹤蹤）第一章1.1.3、、ISO9004的要求求和ISO9001要求的的區(qū)別：1、內(nèi)審目的的：評價有效效性和效率；；2、內(nèi)審實施施：有效，高高效；3、內(nèi)審策劃劃：應靈活，，適時調(diào)整；；4、關注之一一：員工激勵勵第一章1.2有有關審核基本本概念審核審核方案審核準則審核發(fā)現(xiàn)審核證據(jù)審核結(jié)論審核委托方受審核方審核組審核員技術專家能力力第一章1.2.1審審核：為獲獲得審核證據(jù)對其進行客觀評價，以確定滿足足審核準則的程度所進行行的系統(tǒng)的、獨立立的并形成文件的過程。幾個相關術語語：內(nèi)審（第一方方審核）外審（第二方方、第三方審審核）一體化審核或或結(jié)合審核（（QMS+EMS）聯(lián)合審核（多多審一）第一章理解要點：1、審核：評評價符合性、、有效性。2、客觀：審審核證據(jù)，審審核準則。3、系統(tǒng)：審審核內(nèi)容，審審核活動。4、獨立：審審核員獨立工工作，無利益益關系。5、文件化：：審核方案，，審核計劃，，檢查表，不不符合報告，，審核記錄，，審核報告。。6、審核是一一個廣義概念念：QMS,EMS,其它管理理活動。7、審核方式式是多樣化的的：ISO19011是是其中之一。。第一章1.2.2審審核方案：：針對特定時時間段所策劃劃，并具有特特定目的的一一組審核。1.2.3審審核準則：：用作依據(jù)的的一組方針、、程序或要求求。如ISO9001、、QMS文件件、法律法規(guī)規(guī)。注意：超標準問題。。1.2.4審審核證據(jù)：：與審核準則有關關的并且能夠證實的記錄、事實實陳述或其他他信息。第一章1.2.5審審核發(fā)現(xiàn)：：將收集到的的審核證據(jù)對照審核準則則進行評價的結(jié)果。如合合格、一般不不合格、嚴重重不合格。1.2.6審審核結(jié)論：：審核組考慮慮了審核目標標和所有審核核發(fā)現(xiàn)后得出出的最終審核核結(jié)果。例1：內(nèi)審：：QMS較為為有效，基本本具備申請第第三方認證的的條件。例2：外審：：推薦認證發(fā)證，不不推薦發(fā)證，，有條件推薦薦認證。第一章1.2.7受受審核方：：被審核的組組織。1.2.8審審核委托方：：要求審核的的組織或人員員。例如，受受審核方可以以是委托方，，也可以由上上級主管組織織委托。1.2.9審審核員員：有有能力實施審審核的的人員員。（（有能能力：：資格格，勝勝任））。例如，實習習審核核員，，審核核員，，高級級審核核員，，驗證證審核核員，，專業(yè)業(yè)審核核員，，（教教師））。1.2.10審審核核組：：實施施審核核的一一組審審核員員。如如審核核組長長。第一章章1.2.11技技術術專家家：提提供關關于被被審核核對象象的特特定知知識或或技術術的人人員。。注：：專家家不是是審核核員。。1.2.12能能力力：經(jīng)經(jīng)證實的的應用知知識和和技能能的本本領。。1.2.13審審核核范圍圍：審審核的的內(nèi)容容和界界限。。注：：包括括實際際位置置、組組織單單元、、活動動和過過程、、覆蓋蓋時期期的描描述。。第一章章不同類類型的的“審審核概概念””的比比較項目方式目的要求審核獲得審核證據(jù)確定滿足審核準則的程度客觀/系統(tǒng)/獨立/文件化教學考試獲得考卷確定教學大綱執(zhí)行程度標準答案/全面考核/師生無利益關系/全程記錄法庭審判？？？考領駕照？？？課堂活活動1、教教師示示范：：檢查查負責責考勤勤記錄錄的班班干部部的工工作2、學學生表表演：：檢查查教室室衛(wèi)生生情況況3、學學生表表演：：檢查查教學學情況況除表演演者外外，還還要指指定至至少5個記記錄人人1.3內(nèi)內(nèi)審審概述述1.3.1審審核分分類1.3.2審審核對對象1.3.3目目的作作用1.3.4審審核范范圍1.3.5審審核準準則1.3.6審審核原原則1.3.7審審核階階段1.3.8內(nèi)內(nèi)審特特點第一章章1.3.1審審核分分類1、按按審核核主體體分類類：第一方方審核(內(nèi)審審)，，第二二方審核，第三三方審核2、按按審核核對象象分類類：體系質(zhì)質(zhì)量審核，產(chǎn)品品質(zhì)量量審核，過程程質(zhì)量量審核，服務務質(zhì)量量審核3、按按審核核范圍圍分類類：全部審核，部分分審核，跟蹤蹤審核4、按按認證證管理理分類類：注冊（（初次次）審核，復審審（監(jiān)監(jiān)督））審核，，換證（（復評評）審核第一章章表1.3.1-1審審核核的比比較（（1））比較項目第一方審核第二方審核第三方審核審核執(zhí)行組織顧客第三方機構(gòu)審核目的內(nèi)部管理選擇/評價供方認證注冊審核準則ISO9001，QMS文件，法律法規(guī)，合同，社會要求審核范圍可以很廣顧客關心部分產(chǎn)品形成過程審核時間充裕、靈活集中時間短，安排緊審核程度深入全面細致突出重點全要素/抽樣糾正建議有責任提出必要時可提出通常不提審核人員有內(nèi)審能力顧客指定注冊審核員第一章章表1.3.1-2審審核核的比比較（（2））比較項目產(chǎn)品質(zhì)量審核體系質(zhì)量審核過程質(zhì)量審核審核執(zhí)行組織內(nèi)質(zhì)管人員組織/顧客/第三方審核對象半成品/成品/過程管理體系特殊/關鍵過程審核準則產(chǎn)品標準ISO9001/14001工藝文件審核頻次經(jīng)常性一般1年1次根據(jù)需要人員要求熟悉產(chǎn)品及生產(chǎn)熟悉ISO19011熟習生產(chǎn)過程必要資料圖樣、技術規(guī)范，作業(yè)指導書，檢驗指導書質(zhì)量手冊，程序文件，作業(yè)指導書過程流程，過程的調(diào)整參數(shù)，檢驗指導書第一章章1.3.2審審核對對象規(guī)范的的質(zhì)量量管理理體系系：1、具具有完完整的的QMS文文件(通過過文審審完成成)；；2、文文件控控制符符合標標準規(guī)規(guī)定要要求；；3、實實際運運作符符合體體系文文件要要求；；4、運運作情情況可可以追追溯（（記錄錄）。。第一章章1.3.3目目的作作用1、確確定滿滿足審審核準準則的的程度度符合性性：QMS文文件和和標準準要求求，現(xiàn)現(xiàn)場運運作和和QMS規(guī)規(guī)定。。有效性性：QMS文文件實實施情情況，，QMS運運行效效果（（產(chǎn)品品質(zhì)量量、顧顧客滿滿意））適宜性性：是否否適宜宜于質(zhì)質(zhì)量目目標的的實現(xiàn)現(xiàn)。2、評評價是是否需需要采采取改改進或或糾正正措施施第一章1.3.4審審核核范圍審核范圍圍的界定定：1、以產(chǎn)產(chǎn)品來界界定。2、以區(qū)區(qū)域/部部門來界界定；3、以活活動/過過程來界界定；注1：綜綜合使用用以上三三種；注2：外外審：嚴嚴格限于于注冊認認證范圍圍；注3：內(nèi)內(nèi)審：可可擴到所所有范圍圍。第一章案例：審審核范圍圍1、復混混肥的生生產(chǎn)2、復混混肥的開開發(fā)和生生產(chǎn)3、復混混肥的開開發(fā)、生生產(chǎn)和銷銷售4、果樹樹專用復復混肥的的開發(fā)、、生產(chǎn)和和銷售第一章1.3.5審審核核準則1、ISO9001（（第三方方審核））2、ISO90043、其它它：QMS文文件，合合同（顧顧客要求求）法律法規(guī)規(guī)審核依據(jù)據(jù)：審核準則則（√））全部管理理文件（X）審核員個個人理解解（X）第一章1.3.6審審核核原則關于審核核員：a、道德德行為：：誠信、、正直、、保守秘秘密，謹謹慎b、公正正表達：：真實、、準確地地報告c、職業(yè)業(yè)素養(yǎng)：：勤奮并并具有判判斷力第一章關于審核核：d、獨立立性：審審核的公公正性和和審核結(jié)結(jié)論的客客觀性的的基礎。。e、基于于證據(jù)的的方法：：得出可可信的和和可重現(xiàn)現(xiàn)的審核核結(jié)論的的方法第一章審核原則則的理解解（其它它表述））：1、客觀觀性原則則：以事事實為依依據(jù)，以以審核準準則為準準繩；2、系統(tǒng)統(tǒng)性原則則：審核核活動有有計劃、、有步驟驟、規(guī)范范地進行行；3、獨立立性原則則：無直直接責任任、利息息關系，，不受外外界干擾擾；4、抽樣樣原則：：盡量減減少抽樣樣風險；；5、保密密原則：：信息僅僅用于審審核目的的第一章6、采信信原則：：對審核核證據(jù)進進行驗證證和確認認后才能能信任和和采用。。1）收集集渠道正正當合法法；2）經(jīng)過過驗證和和受審核核方確認認；3）應是是責任人人在責任任范圍內(nèi)內(nèi)的陳述述；4）不能能“道聽聽途說””。7、正面面證實原原則：對對審核證證據(jù)應進進行正面面證實，，分析其其中的嚴嚴密的邏邏輯關系系。第一章1.3.7審審核核階段第一章1、文件件審核1）是否否建立規(guī)規(guī)范化、、文件化化的QMS；2）文件件內(nèi)容是是否正確確、滿足足標準要要求；3）了解解受審核核方的基基本情況況。2、現(xiàn)場場審核1）現(xiàn)場場運作是是否符合合審核準準則的要要求；2）評價價QMS滿足要要求和持持續(xù)改進進的能力力。1.3.8內(nèi)內(nèi)審審特點第一章1、根本本目的在在于改進進；2、是組組織內(nèi)部部一項有有效的管管理活動動；3、主要要動力來來自管理理者，必必須得到到管理者者的全面面支持；；4、操作作較外審審靈活，，但內(nèi)容容要求更更加全面面、細致致和深入入。1.4對對審審核員的的要求第一章個人素質(zhì)質(zhì)教育，工工作經(jīng)歷歷，審核核員培訓訓，審核核經(jīng)歷QMS知知識和技技能EMS知知識和技技能能力1.4.1個個人素質(zhì)質(zhì)有道德：公正，，誠實，，可靠，，忠誠和和謹慎思想開明明：愿意考考慮不同同的想法法或觀點點善于交往往：善于處處理人際際關系善于觀察察：能主動動地認識識周圍環(huán)環(huán)境和活活動有感知力力：本能地地了解和和理解環(huán)環(huán)境適應力強強：適應不不同的情情況堅韌不拔拔：為達目目的而堅堅持不懈懈明斷：依據(jù)邏邏輯推理理分析及及時得出出結(jié)論自立：獨立工工作并發(fā)發(fā)揮作用用第一章1.4.2－1知識識和技能能－審核核員1、審核核原則、、程序和和技術2、管理理體系和和引用文文件3、組織織狀況和和專業(yè)技技術4、適用用法律法法規(guī)和相相關要求求第一章1.4.2-1-1審審核原原則、程程序和技技術1）運用用審核原原則、程程序和技技術；2）有效效策劃和和組織審審核工作作；3）按商商定時間間完成審審核；4）合理理安排工工作，優(yōu)優(yōu)先關注注主要問問題；5）利用用各種前前當方式式收集信信息；6）理解解抽樣技技術地適適宜性和和后果；；7）驗證證收集信信息的準準確性；；第一章8、確認認審核證證據(jù)的充充分性和和適宜性性，以支支持審核核發(fā)現(xiàn)和和審核結(jié)結(jié)論；9、評定定影響審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)和審核核結(jié)論可可靠性的的因素；；10、使使用工作作文件，，記錄審審核活動動；11、編編制審核核報告；；12、維維護信息息的保密密性和安安全性；；13、能能有效地地溝通。。第一章1.4.2－2知識識和技能能－審核核組長1、對審審核進行行策劃，，在審核核中有效效利用資資源；2、與審審核委托托方和受受審核方方進行溝溝通；3、組織織和指導導審核組組成員；；4、對實實習審核核員提供供指導；；5、領導導審核組組得出審審核結(jié)論論；6、預防防并解決決沖突；；7、編制制并完成成審核報報告。第一章1.4.3其其它要求求項目審核員高級審核員教育中等教育全部工作經(jīng)歷5年質(zhì)量工作經(jīng)歷2年審核員培訓40小時審核經(jīng)歷作為實習審核員，連續(xù)3年內(nèi)完成4次完整審核，至少20人日審核經(jīng)歷作為審核組長，連續(xù)2年內(nèi)完成3次完整審核，至少15人日審核經(jīng)歷第一章1.4.4能能力的保保持和提提高1、審核員員：每年至至少2次完完整審核2、高級審審核員：每每年至少1次擔任審審核組長3、證書：：有效期3年，定期期進行復查查換證，用用于復查換換證的相鄰鄰2次審核核之間的間間隔不得超超過18個個月。第一章1.5審審核步驟驟審核的啟動動實施文件評評審現(xiàn)場審核準準備現(xiàn)場審核實實施審核報告的的編制批準和分發(fā)發(fā)審核完成審核后續(xù)活活動指定審核組組長，確定定審核目的的、范圍和和準則，確確定審核的的可行性，，選擇審核核組，與受受審方建立立初步聯(lián)系系編制審核計計劃，審核核組工作分分配，準備備工作文件件首次會議，，審核中的的溝通，向向?qū)Ш陀^察察員的作用用和職責，，信息收集集和驗證，，形成審核核發(fā)現(xiàn)，準準備審核結(jié)結(jié)論，末次次會議第一章第二章內(nèi)內(nèi)審策劃劃與準備目錄錄2.1內(nèi)內(nèi)審策劃2.2內(nèi)內(nèi)審年度計計劃2.3審審核項目準準備2.3.1制定定項目審核核計劃2.3.2組成成審核組2.3.3文件件審核2.3.4編制制檢查表2.3.5通知知2.1內(nèi)內(nèi)審策劃劃1、最高管管理者應提提高認識，，重視內(nèi)審審。2、管理者者代表應主主持內(nèi)審活活動。3、確定職職能部門管管理內(nèi)審工工作。4、組建一一只合格地地內(nèi)審員隊隊伍。5、建立規(guī)規(guī)范地內(nèi)審審程序。第二章2.2內(nèi)內(nèi)審年度計計劃1、內(nèi)審程序序中對年度計計劃的編制已已做了相應規(guī)規(guī)定。2、內(nèi)審年度度計劃應包括括的基本內(nèi)容容：審核目的的，審核范圍圍，審核準則則，審核組，，工作進度安安排，編制人人，批準人及及批準日期。。第二章章案例2.2-1集集中式式年度度內(nèi)審審計劃劃1、審審核目目的評價新新建QMS運行行的符符合性性、有有效性性，在在2001年8月第第三方方認證證審核核前一一個月月糾正正不合合格。。（點評：：目的、、總進進度很很明確確）2、審審核范范圍公司叉叉車產(chǎn)產(chǎn)品設設計、、制造造、安安裝和和服務務所涉涉及的的公司司內(nèi)部部各部部門、、分廠廠、場場所和和過程程。（點評：：應更具具體一一些））第二章章3、審審核準準則ISO9001：2000，，公司司QMS文文件，，適用用的法法律法法規(guī)4、審審核組組組長：：張文文（管管代）），副副組長長：李李剛，，季成成1組：：張文文（組組長）），張張剛，，張江江2組：：李剛剛（組組長）），李李立，，李江江3組：：季成成（組組長）），季季正，，季青青（點評：：審核組組組建建很到到位））第二章章實施項目時間負責人協(xié)助人編制部門內(nèi)審檢查表4.10李剛各內(nèi)審員第1次QMS內(nèi)審4.15張文李剛/季成不合格糾正5.15部門經(jīng)理跟蹤審核5.20季成內(nèi)審員完善各部門內(nèi)審檢查表5.30李剛第2次QMS內(nèi)審7.10張文李剛/季成不合格糾正7.15部門經(jīng)理跟蹤審核7.20李剛各內(nèi)審員管理評審8.10總經(jīng)理張文接受第三方證實審核8.20張文各部門第二章章案例2.2-2滾滾動式式年度度內(nèi)審審計劃劃被審部門ISO9001審核條款12345….12總經(jīng)理5,6.1,8,….CVAP管代5.3,5.4,5.5.2,…CVCCAPAP辦公室4.1,4.2,5.3,5.4,…..CCAPAP銷售部5.2,7.2,7.5.1,…..CPAPAPAP技術部4.2.3,5.2,7.1,….CPAP生產(chǎn)部6.4,7.5.1,……APAPAP供應部7.4,7.5.3,8.3,….APAPAP：：計劃劃，AC：：審核核已進進行，，CP：CM已已計劃劃，CC：：CM已完完成，，CV：CM已已驗證證第二章章練習2.1內(nèi)內(nèi)審程程序的的內(nèi)容容認真閱閱讀內(nèi)內(nèi)審程程序文文件，，回答答下列列18個問題題。1、內(nèi)內(nèi)審程程序文文件應應包括括哪七七方面面內(nèi)容容？2、編編制內(nèi)內(nèi)審程程序的的目的的？3、內(nèi)內(nèi)審由由哪些些部門門/人人員負負責？？4、內(nèi)內(nèi)審的的5個個工作作程序序？5、關關于審審核頻頻次規(guī)規(guī)定了了哪些些內(nèi)容容？6、審審核組組長如如何產(chǎn)產(chǎn)生？？7、審審核成成員的的資格格？8、、集集中中式式審審核核計計劃劃應應包包括括的的內(nèi)內(nèi)容容？？9、內(nèi)審審需要準準備的材材料包括括？第二章10、首首次會議議的參加加人員？？11、審審核的目目的？12、對對不符合合報告的的規(guī)定？？13、審審核小組組會議的的內(nèi)容？？14、末末次會議議的內(nèi)容容？15、審審核報告告的內(nèi)容容？16、審審核后如如何改進進？17、對對糾正措措施如何何驗證？？18、內(nèi)內(nèi)審包括括哪些記記錄？1、內(nèi)審審程序結(jié)結(jié)構(gòu)：目目的，范范圍，引引用文件件，術語語，職責責，工作作程序，，記錄2、編制制目的：：對內(nèi)審審有效控控制3、職責責分工：：管代，，品控部部組織，，其他部部門配合合4、工作作程序：：審核頻頻次，審審核準備備，審核核實施，，報告，，跟蹤，，總結(jié)5、審核核頻次：：一般1年1次次，追加加（重大大變化，，質(zhì)量問問題，外外審前））6、審核核組長產(chǎn)產(chǎn)生：管管代任命命7、審核核成員資資格：內(nèi)內(nèi)審員資資格，聘聘任8、集中中式審核核計劃：：目的，，范圍，，依據(jù)，，審核組組，日程程，計劃劃審批、、發(fā)放、、實施9、內(nèi)審審需要準準備的材材料：標標準，QMS文文件，審審核文件件（檢查查表，不不符合報報告，內(nèi)內(nèi)審報告告，不合合格分布布表）10、首首次會議議參加人人員：領領導，部部門負責責人，內(nèi)內(nèi)審員11、審審核目的的：尋找找審核證證據(jù)，做做出審核核發(fā)現(xiàn)12、不不符合報報告：內(nèi)內(nèi)審員填填寫，負負責人確確認，不不符合程程度分級級（一般般/嚴重重/觀察察）13、審審核小組組會議：：審核員員報告（（不符合合/糾正正措施）），組長長確定不不符合、、決定審審核決定定14、末末次會議議：審核核情況，，不符合合，糾正正措施15、審審核報告告：目的的，依據(jù)據(jù)，范圍圍，審核核情況，，結(jié)論16、審審核后改改進:制制定/實實施/檢檢查糾正正措施17、糾糾正措施施驗證：：現(xiàn)場，，文件18、內(nèi)內(nèi)審記錄錄：9+審核記記錄2.3審審核核項目準準備2.3.1項項目審審核計劃劃2.3.2組組成審審核組2.3.3文文件審核核2.3.4檢檢查表表2.3.5通通知第二章2.3.1項項目審審核計劃劃1、審核核目的評價新建建QMS運行的的符合性性、有效效性，迎迎接第三三方審核核。2、審核核范圍公司叉車車產(chǎn)品設設計、制制造、安安裝和服服務所涉涉及的公公司內(nèi)部部各部門門、分廠廠、場所所和過程程。3、審核核準則ISO9001：2000，，公司QMS文文件，適適用的法法律法規(guī)規(guī)。第二章4、審核核組1組：張張文（組組長），，張剛，，張江2組：李李剛，李李立，李李江5、文件審審核日期:2001年年7月5日日至7月6日6、現(xiàn)場審審核日期:2001年年7月16日至7月月17日7、制定人人：張剛8、制定日日期：2001年年7月1日日9、批準人人：張文10、批準準日期：2001年年7月1日日11、報告告發(fā)布日期期：2001年年7月25日前第二二章章日期第一組第二組時間受審部門時間受審部門7.16首次會議（8:00-8:30）辦公室08:30-10:30技術部08:00-12:00銷售部10:30-12:00銷售部13:00-15:00生產(chǎn)部13:00-14:30財務部15:00-17:00倉庫14:30-17:00審核組會議（17:00-17:30）7.17質(zhì)管部13:00-15:00一車間13:00-15:00總經(jīng)理15:00-15:30二車間15:00-16:00管代15:30-16:00審核組會議（16:00-16:30）末次會議（16:30-17:30）第二二章章說明明：：1、、審審核核計計劃劃沒沒有有統(tǒng)統(tǒng)一一的的格格式式，，但但主主要要的的項項目目不不能能缺缺少少；；2、、時時間間安安排排盡盡量量和和被被審審核核方方正正常常工工作作時時間間一一致致；；3、、合合理理分分配配各各組組在在各各部部門門的的審審核核時時間間；；4、實際執(zhí)行行中各審核組組可根據(jù)審核核進展適當調(diào)調(diào)整，但必須須在最后完成成時間內(nèi)完成成審核；5、審核組分分組：專業(yè)組組和非專業(yè)組組第二章練習2.3.1審核核計劃根據(jù)以下基本本信息編寫項項目審核計劃劃：審核部門：總總經(jīng)理，管代代，辦公室，，生產(chǎn)部，銷銷售部，生產(chǎn)產(chǎn)車間，財務務部。審核組：2組組（4人）審核時間：2天第二章2.3.2組組成審核核組11、規(guī)模：人人日（外審：：根據(jù)組織人人數(shù)計算）。。2、審核員：：對類似組織織比較熟悉的的審核員，至至少1名高級級審核員、1名專業(yè)審核核員。3、專家：必必要時聘請。。4、實習審核核員：需組織織認可。5、審核組長長：組織、協(xié)協(xié)調(diào)、判斷能能力。注：以上主要針對對第三方認證證審核，內(nèi)審審審核組的組組成可適當靈靈活一些。第二章審核組長的職職責：1、完成自身身審核任務。。2、審核組的的管理：分配配任務，內(nèi)部部溝通。3、和受審核核方的溝通協(xié)協(xié)調(diào)。4、制定審核核計劃，準備備工作文件。。5、進行文件件初審。6、編制審核核報告（組織織討論形成審審核結(jié)論）。。7、組織跟蹤蹤審核。第二章2.3.3文文件審核目的：1、評價QMS文件件的充分性性、系統(tǒng)性性、邏輯性性、連貫性性、合理性性、有效性性、符合性性。2、了解組組織的QMS情況，，以便進行行審核準備備（如編制制檢查表））。階段：文件初審（（一般現(xiàn)場場審核前由由組長完成成）文件全面審審核（由審審核員在現(xiàn)現(xiàn)場完成））第二章基本步驟：：1、通讀文文件，同時時認真記筆筆記；2、借助檢檢查表逐項項檢查（答答題式檢查查）；3、根據(jù)發(fā)發(fā)現(xiàn)的問題題追蹤檢查查（尤其是是在現(xiàn)場審審核時）；；4、對審核核發(fā)現(xiàn)歸納納、總結(jié)，，完成文件件審核報告告。第二章文審報告主主要內(nèi)容：：受審組織：手冊版本：審核準則：ISO9001:2000審核時間：不符合項（X）、不適宜（O）點或疑點（？）相關文件標準條款不符合內(nèi)容備注質(zhì)量手冊4.2.3未批準X審核結(jié)論審核員/日期：審核組長/日期：文審中不符合糾正結(jié)果驗證：審核員/日期：第二章文審檢查表表：文件整體審審核：文件規(guī)模和和層次是否否適合組織織情況？是否覆蓋標標準全部要要素？層次和結(jié)構(gòu)構(gòu)是否邏輯輯清晰(查查文件清單單)？是否控制（（版本，批批準，發(fā)布布）？名詞術語是是否符合ISO9000標準準？是否有發(fā)布布令、管代代任命令？？是否有受審審核方的基基本信息（（簡介）？？第二章質(zhì)量手冊審審核：是否按要求求闡明質(zhì)量量方針和目目標？組織機構(gòu)圖圖、職能分分配表、職職能職責規(guī)規(guī)定和具體體過程中的的描述是否否一致？是否對主要要過程清楚楚描述(流流程圖)？？是否明確了了體系依據(jù)據(jù)的標準？？是否界定了了體系覆蓋蓋范圍？關關于刪減的的說明是否否充分？下層文件的的引用是否否清晰？第二章程序文件、、指導書、、記錄審核核：是否包括標標準要求的的6個程序序文件？是否包括程程序文件的的基本內(nèi)容容（職責，，目的，范范圍）？下層文件的的引用是否否清晰？作業(yè)指導書書是否空泛泛？是否包括標標準要求的的21種記記錄？第二章練習2.3.3文文件審核核在編制QMS文件過過程中完成成文件審核核。第二章2.3.4檢檢查表表2.3.4-1過程程檢查表表2.3.4-2部門門檢查表表2.3.4-3檢查查表作用用2.3.4-4檢查查表編制制2.3.4-5檢查查表使用用檢查表：：現(xiàn)場審審核提問問備忘錄錄第二章2.3.3-1過程程檢查表表審核部門檢查項目及方法檢查結(jié)果記錄備注供應部采購計劃是否審批？隨機抽查4份計劃3號計劃未審批，1/8/5號計劃按要求審批2是否對供方評價？抽查合格供方清單及評價記錄？張部長證實，無供方清單，未進行評價3材料庫采購物資是否驗證？抽查記錄查1/5/10號記錄，均驗證1審核過程程:7.4（采采購）第二章2.3.3-2部門門檢查表表標準條款檢查項目及方法檢查結(jié)果記錄備注5.5.1詢問部長：營銷部的職能范圍？銷售，售后服務，顧客反饋1隨機詢問1個銷售人員：營銷部職能范圍？銷售，服務，宣傳，顧客滿意度1隨機詢問1個銷售人員：本人職責？張三：沒規(guī)定，領導隨時安排37.2抽查3份合同是否評審？查2/5/8號合同，均評審1審核部門門：營銷銷部第二章2.3.3-3檢查查表作用用1、導向向作用：：反映審核核過程的的特征、、內(nèi)容2、規(guī)范范作用：：保證審核核全面而而不重復復，減少少盲目性性3、監(jiān)控控作用：：減少隨意意性、顧顧此失彼彼，減輕輕審核員員壓力4、記錄錄作用：：檢查表兼兼做審核核記錄檢查表的的最高境境界：沒沒有檢查查表第二章2.3.3-4檢查查表編制制1、檢查查表的內(nèi)內(nèi)容2、編制制思路方方法3、應注注意的問問題第二章1、檢查查表的內(nèi)內(nèi)容1）要求求：標明明標準條條款號。。2）檢查查項目：：PDCA,5W1H。3）審核核方式：：問，看看，抽樣樣（樣本本數(shù)）。。4）審核核發(fā)現(xiàn)：：嚴重不不合格項項需共同同確認。。第二章2、編制制思路方方法練習：逐要素編制通用過程檢查查表（熟記標準準條款）。實戰(zhàn)：部門檢查查表1、通讀讀QMS文件，，做筆記記，特別別是了解解清楚職職能、職職責。2、通過過職能分配配表搞清各部部門對應應的條款款（分清清分管、、主相關關、通相相關）。。3、按照照PDCA循環(huán)思路路理清審審核思路路。4、大部部分檢查查表可沿沿用通用用內(nèi)容，，針對1中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)問題增增加特殊殊、具體體的項目目。第二章3、應注注意的問問題1、部門門審查基基本思路路：確定定過程（（要素）），過程程審核。。2、包括括通相關關項目，，一般從從職能職職責開始始。3、重要要項目不不能遺漏漏，至少少不能遺遺漏要素素。注意意輕重緩緩急。4、以審審核計劃劃為中心心，突出出重點和和關鍵。。5、注意意可操作作性：檢檢查對象象、地點點、方式式。6、抽樣樣：范圍圍、數(shù)量量和代表表性。7、審核核方式：：靈活多多樣，切切忌純粹粹YES/NO。8、注意意積累。。摸索、、總結(jié)合合適的快速編制制方法。第二章2.3.3-5檢查查表使用用1、審核核開始：：介紹職職能職責責，體系系運作。。2、靈活活使用：：切忌按按順序念念題或隨隨意發(fā)揮揮。3、審核核記錄：：有條理理，祥略略適當，，可辨認認，可核核查。4、發(fā)現(xiàn)現(xiàn)可疑不不合格：：充分核核實、確確認，記記錄詳細細。5、審核核方式：：隨機應應變。6、提問問專業(yè)化化：注意意被審對對象特點點。7、最后后檢查：：有無遺遺漏要素素。第二章2.3.5通通知提前（3－5天天）將項項目審核核計劃通通知給有有關部門門，以做做好有關關準備，，不搞突突然襲擊擊。第二章練習2.3.4編編制檢查查表第二章編寫九千千質(zhì)量培培訓中心心過程程檢查表表，要求求，重點點在提問問（審核核內(nèi)容））上，要要求：明確角色色（類比：法法官，記記者）提問盡可可能全、、細（覆覆蓋標準準全部要要點）；；根據(jù)標準準要求設設計一些些一般問問題，盡盡可能結(jié)結(jié)合實際際（可以以自我假假設）;注意提問問順序的的邏輯性性（審核核思路））。條款號審核項目簡寫4.14.2.15.5.1貴部門負責的主要工作？部門職能練習1：：掌握提提問的方方法和思思路條款編號審核項目簡寫審核方式審核順序涉及部門4.14.2.1練習2：：完善檢檢查表1、設計計審核方方式；2、、確確定定審審核核順順序序（（審審核核思思路路））；；3、、確確定定被被審審核核部部門門（（完完成成部部門門檢檢查查表表））。。條款號審核項目5.5.14.2.35.4.15.66.27.4單項項測測驗驗：：編編寫寫某某綜綜合合部部檢檢查查表表第三三章章現(xiàn)現(xiàn)場場審審核核目錄錄3.0主要要要要求求3.1首次次會會議議3.2現(xiàn)場場審審核核3.3不符符合合報報告告3.4審核核組組內(nèi)內(nèi)部部會會議議3.5末次次會會議議3.6審核核報報告告3.0主主要要要要求求第三三章章1、、嚴嚴格格依依據(jù)據(jù)審審核核準準則則進進行行審審核核；；2、、按按計計劃劃控控制制審審核核總總體體進進度度；；3、、不不偏偏離離審審核核目目標標；；4、、客客觀觀準準確確，，以以事事實實為為依依據(jù)據(jù)；；5、、以以促促進進體體系系改改進進為為根根本本目目的的。。3.1首首次次會會議議觀看看一一次次典典型型的的首首次次會會議議錄錄像像，，認認真真記記錄錄開開會會的的各各項項議議程程、、內(nèi)內(nèi)容容及及時時間間，，然然后后回回答答下下列列問問題題，，特特別別注注意意那那些些不不合合適適的的行行為為。。第三章章練習1、順順序列列出會會議的的議程程。宣布開開會（（審核核組長長）介紹審審核組組成員員（審審核組組長））介紹受受審核核方與與會人人員（受審審方領領導））受審核核方簡簡單致致辭（受審審方領領導））介紹審審核程程序和和方法法（審審核組組長））確定陪陪同人人員和和職責責（審審核組組長））確認審審核所所需資資源（（審核核組長長）確認其其它事事宜如如安全全（審審核組組長））確認末末次會會議時時間（（審核核組長長）致謝，，宣布布會議議結(jié)束束（審審核組組長））第三章章練習2如如何何介紹紹審核核程序序和方方法1、明明確審審核目目的、、范圍圍、準準則；；2、傳傳達審審核計計劃；；3、審審核抽抽樣方方法及及其風風險；；4、確確認證證實溝溝通渠渠道：：組長長和管管代；；5、確確認及及時向向受審審方通通報審審核進進展；；6、確確認保保密義義務；；7、不不合格格項確確認及及不符符合報報告；；8、承承諾：：公正正，客客觀，，中立立；9、接接受申申訴及及申訴訴渠道道。第三章章練習3指指出出首次次會中中不適適宜的的行為為或安安排1、總總經(jīng)理理沒有有準時時到場場；2、開開場白白組長長沒有有直入入主題題；3、審審核員員插話話自我我介紹紹；4、總總經(jīng)理理講話話太長長；5、受受審核核方有有關