證券投資學(xué)習(xí)題

一、單項選擇題1、關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是：A.證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心B.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場C.證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所D.證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體2、按(

)分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。

A.募集方式B.是否在證券交易所掛牌交易C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D.證券發(fā)行主體的不同3、債券的公開招標(biāo)定價方式中，如果以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的，這叫做()：A.以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)B.以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)D.以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)4、某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于()A.歐洲債券B.美洲債券C.外國債券D.亞洲債券5、金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為()A.套期保值功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)功能D.套利功能6、下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是()金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度7、英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)是()：A.金融時報證券交易所指數(shù)(也譯為“富時指數(shù)”)B.日經(jīng)225股價指數(shù)C.NASDAQ指數(shù)D.道-瓊斯指數(shù)8、在分配公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上()處于優(yōu)先地位。A.普通股股東B.優(yōu)先股股東C.債權(quán)人D.控股股東9、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是()：A.代銷B.余額包銷C.全額包銷D.包銷10、下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是()A.債券是一種真實資本B.債券反映和代表一定的價值C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)11、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為()A.股票市場和債券市場B.中長期信貸市場和證券市場C.證券市場和貨幣市場D.短期資金市場和長期資金市場12、依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是()A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人13、國際債券是指()A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券14、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指()每股股票的實際賣出價B.每股股票在當(dāng)日的市價C.每股股票當(dāng)日的實際交易價D.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值15、以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是()A.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證B.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資C.兩者風(fēng)險不同，股票的風(fēng)險要大于債券D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)16、證券交易的集中競價應(yīng)當(dāng)實行_______________的原則。A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先B.大戶優(yōu)先C.散戶優(yōu)先D.同股同權(quán)17、金融衍生工具交易一般只需支付少量保證金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約，這是衍生工具的（）。A．跨期性B．杠桿性C．風(fēng)險性D．投機(jī)性18、為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。A．回購協(xié)議市場B．同業(yè)拆借市場C．證券流通市場D．證券發(fā)行市場18、套期保值的基本做法是（）。A．在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰譈．在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)且方向相同的期貨交易C．在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當(dāng)?shù)珨?shù)量更大的期貨交易D．在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當(dāng)?shù)珨?shù)量更小的期貨交易19、證券持有人可能面臨預(yù)期收益不能實現(xiàn)的情況，這體現(xiàn)了證券的（）特征。A．期限性B．收益性C．流通性D．風(fēng)險性20、作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱謂各不相同，美國稱為（）。A．證券投資信托基金B(yǎng)．共同基金C．單位信托基金D．集合基金21、根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，提供中期報告。A．2個月B．3個月C．4個月D．5個月22、根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，提供年度業(yè)績報告。A．2個月B．3個月C．4個月D．6個月23、非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以（）為界，當(dāng)年結(jié)清。A．每個產(chǎn)業(yè)周期B．每個會計年度C．每個經(jīng)營周期D．每個生產(chǎn)周期24、股票的未來股息之和、債券的本息和，可以稱之為（）。A．現(xiàn)值B．終值C．貼現(xiàn)值D．復(fù)利值25、下列不屬于行業(yè)因素對股價影響的表現(xiàn)的是（）。A．某些重要領(lǐng)域可能會因政府保護(hù)，而在外部沖擊下股價沒有大幅下降B．某產(chǎn)業(yè)的工會擁有傳統(tǒng)勢力，產(chǎn)品的勞動力成本持續(xù)上升，致使利潤水平下降，進(jìn)而使股價下跌C．零售業(yè)非常依賴短期流動性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價上升D．由于金融危機(jī)，大多數(shù)投資者對股市前景過于悲觀，致使股價下跌26、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)不能運用于下列（）資產(chǎn)。A．已上市股票B．可在場外交易的股票C．已上市交易的債券D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種27、下面（）不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。A．承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任B．繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額D．遵守基金契約28、股票的內(nèi)在價值是指（）。A．股票票面上的標(biāo)明金額B．股票的成交市價C．股票未來收益的現(xiàn)值D．中介機(jī)構(gòu)評估的證券價值29、股票發(fā)行價格是指（）。A．股票在二級市場交易時的價格B．股票在二級市場開盤交易時的價格C．投資者認(rèn)購新發(fā)行的股票時實際支付的價格D．發(fā)行人路演時提出的價格30、下列各項中，不屬于金融期貨的性質(zhì)的是（）。A．買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的B．雙方均需開立保證金賬戶，繳納履約保證金C．雙方潛在的盈利和虧損無限D(zhuǎn)．回避價格不利變動，在價格有利變動時可通過放棄期貨來保護(hù)利益31、設(shè)按2000年5月8日收盤價計算，基金B(yǎng)擁有的金融資產(chǎn)總值為227243000元，現(xiàn)金為374000元，已售出1億基金單位。試以已知價法計算基金B(yǎng)在2000年5月9日的基金單位資產(chǎn)凈值（）元。A．2．276B．2．586C．4．323D．3．78932、股票發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票，被稱為（）。A．參與型優(yōu)先股票B．股息率固定優(yōu)先股票C．固定利息優(yōu)先股票D．固定盈利優(yōu)先股票33、某基金總資產(chǎn)為40億元，總負(fù)債為1O億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的基金份額資產(chǎn)凈值為（）。A．2元B．1．5元C．2．5元D．1元34、開放式基金的交易價格取決于（）。A．基金總資產(chǎn)值B．供求關(guān)系C．基金凈資產(chǎn)D．基金單位凈資產(chǎn)值35、以下不屬于政府債券特征的是（）。A．流動性差B．安全性高C．收益穩(wěn)定D．免稅待遇36、中期國債是指償還期限在（）。A．1年以上10年以下B．5年以上C．3年以上D．10年或者10年以上37、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（）。A．營銷權(quán)B．支配公司財產(chǎn)的權(quán)利C．特許經(jīng)營權(quán)D．基本權(quán)利和義務(wù)38、股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為（）。A．非累積優(yōu)先股B．累積優(yōu)先股C．參與優(yōu)先股D．非參與優(yōu)先股39、上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（）。A．以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算B．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算C．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算D．以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算40、一般來說，期限較長的債券，（），利率應(yīng)該定得高一些。A．流動性強(qiáng)，風(fēng)險相對較小B．流動性強(qiáng)，風(fēng)險相對較大C．流動性差，風(fēng)險相對較小D．流動性差，風(fēng)險相對較大41、下面選項中，（）不屬于境外上市外資股。A．H股B．N股C．B股D．S股42、國際債券是指（）。A．一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券B．一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券C．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券D．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券43、下列關(guān)于公司型基金的特點的說法正確的是（）。A．基金本身不具備獨立法人資格B．公司董事會直接從事基金資產(chǎn)的管理與運作C．基金設(shè)有董事會和持有人大會D．基金資產(chǎn)歸基金管理人所有44、一般需要擔(dān)保的發(fā)行債券的主體所發(fā)行的債券是（）。A．政府債券B．金融債券C．信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券D．一般公司發(fā)行的公司債券45、從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是（）。A．財政政策B．經(jīng)濟(jì)周期C．貨幣政策D．心理因素46、儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的（）的人民幣債券。A．不可流通B．可在證券交易所上市交易C．可以在商業(yè)銀行柜臺流通D．可在銀行間債券市場轉(zhuǎn)讓47、優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。A．表決權(quán)B．參加權(quán)C．分配權(quán)D．收益權(quán)48、下列對股票定義的描述，不正確的是（）。A．股票是一種有價證券B．股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證C．股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)D．股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金49、以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算的股價平均數(shù)是（）。A．簡單算術(shù)股價平均數(shù)B．加權(quán)股價平均數(shù)C．修正股價平均數(shù)D．綜合股價平均數(shù)50、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（）。A．基金投資者B．基金管理人C．基金托管人D．基金監(jiān)管人51、股票是一種有價證券，它是（）簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A．有限公司B．合伙企業(yè)C．股份有限公司D．注冊公司52、證券市場是指股票、債券、投資基金等（）。A．有價證券交易的市場B．有價證券發(fā)行的市場C．有價證券發(fā)行與交易的市場D．有價證券投資者博弈的交易市場53、一般說來，以下說法正確的是（）。A．通貨膨脹嚴(yán)重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤減少，引起股價下降B．通貨膨脹嚴(yán)重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤減少，引起股價上升C．通貨膨脹嚴(yán)重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少，利潤增加，引起股價下降D．通貨膨脹嚴(yán)重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少，利潤增加，引起股價上升54、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照（）順序分配。A．彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金B(yǎng)．彌補(bǔ)虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金C．彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金、支付股利D．彌補(bǔ)虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金55、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行，到期時按照面值償還的債券叫（）。A．單利債券B．復(fù)利債券C．貼現(xiàn)債券D．累進(jìn)利率債券56、下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的描述不正確的是（）。A．可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回B．可通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起C．LOF必須采用指數(shù)基金模式D．深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性57、政府債券、金融債券和公司債券，是按債券的（）分類。A．付息方式B．債券形態(tài)C．發(fā)行額度D．發(fā)行主體58、證券投資基金是指通過公開發(fā)售（）募集資金的一種投資方式。A．理財產(chǎn)品B．有價證券C．企業(yè)債券D．基金份額59、一般來講，政府債券與公司債券相比（）。A．公司債券風(fēng)險大，收益低B．公司債券風(fēng)險小，收益高C．政府債券風(fēng)險大，收益高D．政府債券風(fēng)險小，收益穩(wěn)定60、證券投資人是指（）。A．通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人B．通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人C．通過證券而進(jìn)行投資的自然人D．各類機(jī)構(gòu)法人和自然人61、優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。A．對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先B．認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先C．公司盈利很多時，其股息高于普通股股利D．股息分派和剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先62、關(guān)于股票的增資發(fā)行，以下說法錯誤的是（）。A．配股是指面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股B．配股時原股東不可以放棄配股權(quán)C．上市公司可以向公眾公開增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個人增發(fā)D．股份回購是上市公司利用自有資金，在公共市場上買回發(fā)行在外的股票63、在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，則下列說法正確的是（）。A．以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最高中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格B．全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的C．以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價D．各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的64、當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行（）。A．短期債券B．中期債券C．長期債券D．不能確定65、投資人可在規(guī)定的時間和場所向基金公司申購和贖回的基金被稱為（）。A．風(fēng)險基金B(yǎng)．產(chǎn)業(yè)基金C．封閉式基金D．開放式基金66、若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱為()。A.多頭套期保值B.空頭套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值67、優(yōu)先股除了拿到約定的股息外，還可以參與其余的股息分配的，稱為()。A.參與優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息可調(diào)整優(yōu)先股68、我國目前對證券發(fā)行實行的是()。A.注冊制B.核準(zhǔn)制C.通道制D.審批制69、歐洲債券是指借款人()。A.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券B.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券C.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券D.在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券70、一般來說，期限較長的債券，()，利率應(yīng)該定得高一些。A.流動性強(qiáng)，風(fēng)險相對較小B.流動性強(qiáng)，風(fēng)險相對較大C.流動性差，風(fēng)險相對較小D.流動性差，風(fēng)險相對較大71、我國滬深300指數(shù)股指期貨的最小價格波動單位是：（）0.1點0.2點0.5點1點72、在證券交易所交易的基金，其價格波動的最小單位是：（）0.01元0.05元0.001元0.02元73、優(yōu)先股票的特征不包括（）。A.一般有表決權(quán)B．股息分派優(yōu)先C．股息率固定D．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先74、關(guān)于債券的票面要素描述正確的是（）。A．為了彌補(bǔ)自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券B．當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券C．流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受D．期限較長的債券流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得低一些75、在各類債券中，（）的信用等級是最高的，通常被稱為金邊債券。A．國際債券B．公司債券C．政府債券D．金融債券76、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后的價值。A．基金負(fù)債B．基金份額凈值C．各類證券的價值D．證券基金的費用77、證券承銷商代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部自行購入的承銷方式是（）。A．代銷B．包銷C．全額包銷D．余額包銷78、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為()。A.二板市場B.創(chuàng)業(yè)板C.三板市場D.中小板79、通常，加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票的()為權(quán)數(shù)加以計算。A.基期價格B.發(fā)行量或成交量C.等同權(quán)重D.計算期價格80、證券投資基金管理人與托管人之間是()關(guān)系。A.所有者和經(jīng)營者B.相互制衡C.委托與受托D.債權(quán)與債務(wù)89、普通股票與優(yōu)先股票的共同點是（）。A.股息率固定B.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先C.享有公司額決策參與權(quán)D.代表了對公司的所有權(quán)90、下面的關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期變動影響股價的環(huán)節(jié)正說的敘述是（）。A.經(jīng)濟(jì)周期—公司利潤增減—股息增減—投資者心理和投資決策變化—供求關(guān)系變化—股價變化B.經(jīng)濟(jì)周期—公司利潤增減—股息增減—供求關(guān)系變化—投資者心理和投資決策變化—股價變化C.經(jīng)濟(jì)周期—股息增減—公司利潤增減—投資者心理和投資決策變化—供求關(guān)系變化—股價變化D.經(jīng)濟(jì)周期—公司利潤增減—供求關(guān)系變化—投資者心理和投資決策變化—股息增減—股價變化91、以股票方式派發(fā)的股息是（）A．資本損益B．股息C．股票股息D．資本利得92、股票買入價與賣出價之間的差額是（）A．現(xiàn)金股息B．股息C．股票股息D．資本利得93、以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是（）A．以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是不相同的B．以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者認(rèn)購成本是不相同的C．以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價，各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是相同的D．以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是相同的94、為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債（）。A．記賬式國債B．憑證式國債C．特別國債D．特種國債95、表明債券能為投資者帶來一定收入，即債券投資回報的是（）。A．收益性B．償還性C．安全性D．流動性96、我國第一只開放式基金誕生的時間是（）。A．2000年B．2001年C．2005年D．2006年97、LOF的漢譯名稱為()。A.存托憑證B.交易所交易基金C.上市開放式基金D.指數(shù)參與份額98、.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換比例取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與()之比。A.轉(zhuǎn)換價格B.轉(zhuǎn)換期限C.轉(zhuǎn)換價值D.轉(zhuǎn)換數(shù)量99、關(guān)于投資證券投資基金的市場風(fēng)險描述錯誤的是()。A．能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險B．無法消除市場的系統(tǒng)風(fēng)險C．證券市場價格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化D．投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風(fēng)險有利100、（）屬于財政政策的手段。A.調(diào)節(jié)稅率B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務(wù)101、證券交易價格是通過()確定的。A.證券商與投資者協(xié)商B.一級市場上的公開競價C.證券供求雙方共同作用D.發(fā)行者與證券商協(xié)商102、下面關(guān)于無記名股票的敘述，錯誤的是（）。A.與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上B.無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體；另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利C.我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期D.認(rèn)購時可以一次或分次繳納出資103、公開披露的基金信息不包括（）。A.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告B.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟C.對證券投資業(yè)績進(jìn)行的預(yù)測D.基金份額發(fā)售公告、基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告104、為保護(hù)投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機(jī)盛行，滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.10%B.8%C.7%D.5%105、下列關(guān)于證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系表述錯誤的是（）。A.基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系B.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系C.基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系D.基金管理人與托管人的關(guān)系是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系106、關(guān)于股票價值與價格的敘述錯誤的是（）。A.股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額B.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應(yīng)由其價值決定C.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的D.股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格107、世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價格平均數(shù)是（）。A.日經(jīng)225股價指數(shù)B.NASDAQ市場及其指數(shù)C.金融時報證券交易所指數(shù)D.道-瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)108、關(guān)于金融期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述錯誤的是（）。A.今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格B.期貨價格是世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)C.期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點D.理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價格保持不變，期貨價格就不會與之存在差異109、國際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為（）。A.武士債券B.揚(yáng)基債券C.熊貓債券D.龍債券110、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以做出三種選擇，其中不包括（）。A.行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票B.不行使權(quán)利而聽任其過期失效C.按其持股比例5%的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利D.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬二、多項選擇題1、我國股票的發(fā)行價格有：（）時價發(fā)行中間價發(fā)行平價發(fā)行折價發(fā)行2、作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點有（）。A．保證收益B．分散風(fēng)險C．專業(yè)理財D．集合投資3、在證券市場上，根據(jù)投資者對風(fēng)險的態(tài)度可以把投資者分為（）。A．機(jī)構(gòu)投資者B．個人投資者C．投機(jī)者D．投資者4、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有（）。A．債券變現(xiàn)能力B．籌集資金數(shù)額C．資金使用方向D．市場利率的變化5、影響封閉式基金交易價格的因素包括（）。A．宏觀經(jīng)濟(jì)形勢B．政治環(huán)境C．基金份額凈值D．市場供求狀況6、我國記賬式國債的特點有（）。A．通過交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本B．可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好C．可以記名、掛失，以無券形式發(fā)行，可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好D．期限有長有短7、優(yōu)先股的特征有（）。A．一般無表決權(quán)B．股息分派優(yōu)先C．股息率固定D．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先8、一般來講，債券因具有固定的（），因而在二級市場上其市場價格相對于股票價格而比較穩(wěn)定。A．票面利率B．償還期限C．交易市場D．流通方式9、契約型基金的當(dāng)事人有（）。A．基金管理人B．基金承銷人C．基金托管人D．基金投資人10、我國推出的儲蓄國債(電子式)的特點是（）。A．針對機(jī)構(gòu)投資者B．不記名，可以流通C．采用電子方式記錄債券D．免交利息稅11、政府債券可分為（）。A．中央政府債券B．政府保證債券C．地方政府保證債券D．地方政府債券12、優(yōu)先股根據(jù)股東的權(quán)利不同，可以分為（）。A．股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票B．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票13、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回和回售的說法，正確的是（）。A．贖回條件一般是當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券B．贖回條件一般是當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券C．回售是指當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為D．回售是指當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為14、關(guān)于股票的價值和價格，下列表述正確的是（）。A．股票本身有價值B．股票只是一張資本憑證C．股票的市場價格由股票的價值決定D．股票內(nèi)在價值是股票未來收益的現(xiàn)值15、一份標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中（）是固定不變的。A．交易品種B．交割日期C．交易價格D．每日限價16、下列關(guān)于資本證券的敘述，正確的是（）。A．由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券B．銀行證券屬于資本證券C．是有價證券的主要形式D．狹義的有價證券即指資本證券17、下列有關(guān)債券收益的說法中，正確的是（）。A．資本利得受債券市場價格變動的影響B(tài)．再投資收益受以周期性利息收入作再投資時市場收益率變化的影響C．債券的投資收益來自三個方面：債息、資本利得、再投資收益D．資本利得受債券票面利率的影響18、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列敘述正確的是（）。A．可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時同B．可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券C．轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)D．贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件19、LOF與ETF不同之處在于LOF（）。A．不一定采用指數(shù)基金模式B．以現(xiàn)金形式申購和贖回C．可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回D．不是主動管理型基金20、一般來說，債券具有（）特征。A．流動性B．永久性C．安全性D．收益性21、對于交易所交易基金（ETF基金），投資者可選擇的交易方式有_______。A．贖回B．申購C．在交易所買賣D．標(biāo)購22、普通股股東享有的基本權(quán)利為_______。A．資產(chǎn)收益權(quán)和剩余財產(chǎn)分配權(quán)B．公司重大決策參與權(quán)C．了解公司生產(chǎn)經(jīng)營關(guān)鍵技術(shù)D．轉(zhuǎn)讓股票23、下列關(guān)于發(fā)行市場與流通市場的說法中，正確的是。A．流通市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件B．流通市場的交易價格影響，制約著證券的發(fā)行價格C．有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易D．發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提24、開放式基金的特點有_______。A．沒有固定期限B．沒有發(fā)行規(guī)模限制C．可以上市交易D．每個交易日連續(xù)公布基金單位凈資產(chǎn)25、關(guān)于我國儲蓄國債(電子式)的特點下列說法錯誤的是()。A．針對機(jī)構(gòu)投資者不向個人投資者發(fā)行B．收益安全穩(wěn)定由財政部負(fù)責(zé)還本付息免繳利息稅C．采用實名制不可流通轉(zhuǎn)讓D．付息方式較為單一26、普通股票的特征有()。A．普通股票的是最基本的股票B．普通股票是最重要的股票C．普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票D．普通股票是風(fēng)險最大的股票27、債券市場是債券發(fā)行和買賣交易的場所，下列說法不正確的是()。A．債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司、企業(yè)和個人B．債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限。到期時，債務(wù)人必須還本付息C．債券是所有權(quán)憑證債券持有人有利息收入的要求權(quán)D．相對于股票價格而言債券市場價格比較穩(wěn)定28、下列屬于外國債券的是()。A.全球債券B.歐洲債券C.武士債券D.揚(yáng)基債券29、國際債券的發(fā)行人主要有()。A.各國政府B.政府所屬機(jī)構(gòu)C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D.工商企業(yè)30、下列屬于無償增資的有：A．紅利轉(zhuǎn)增資B．積累轉(zhuǎn)增資C．配股D．增發(fā)31、下列說法中正確的有：A．當(dāng)中央銀行宣布降息時，會帶來股票價格的上漲B．當(dāng)中央銀行宣布降息時，會帶來股票價格的下跌C．當(dāng)中央銀行宣布升息時，會帶來股票價格的下跌D．當(dāng)中央銀行宣布升息時，會帶來股票價格的上漲32.下列屬于美國的股價指數(shù)的是：A．道瓊斯指數(shù)B．標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)C．金融時報指數(shù)D．恒生指數(shù)33、按股票享有的權(quán)利不同，股票可分為＿＿。A、普通股B、優(yōu)先股C、記名股票D、不記名股票34、我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格和票面金額的關(guān)系可以是＿＿。A、相等B、無關(guān)C、超過票面金額D、低于票面金額35、影響債券償還期限的因素主要有＿＿A、債券票面金額B、資金使用方向C、市場利率變化D、債券發(fā)行主體E、債券變現(xiàn)能力36、按照發(fā)行主體不同，債券可以分為＿＿。A、城市債券B、金融債券C、農(nóng)村債券D、公司債券E、政府債券37、債券與股票的相同點表現(xiàn)在＿＿。A、都屬于有價證券B、都是籌資手段C、都有規(guī)定的償還期D、收益率相互影響E、都有同樣的權(quán)利38、公債與其他債券相比，有以下特點＿＿。A、票面額大B、流通性強(qiáng)C、收益穩(wěn)定D、免稅待遇E、安全性高39、證券投資基金資金的主要投向是＿＿。A、房地產(chǎn)B、股票C、債券D、金融期貨E、貨幣市場工具40、契約型基金的當(dāng)事人有＿＿。A、管理人B、托管人C、承銷公司D、投資者41、以基金是否可自由贖回為標(biāo)志，證券投資基金可分為＿＿。A、開放式基金B(yǎng)、封閉式基金C、契約型基金D、公司型基金42、我國主要的股票價格指數(shù)有＿＿。A、上證綜合指數(shù)B、深圳綜合指數(shù)C、上證30指數(shù)D、深證成份指數(shù)E、金融時報指數(shù)43、證券間接發(fā)行的發(fā)行方式具體又分為＿＿A、代銷B、余額包銷C、全額包銷D、公募發(fā)行E、私募發(fā)行44、目前，我國證券交易中允許執(zhí)行的交易價格指令是＿＿A、市價指令B、限價指令C、停損指令D、限價防損指令45、下列屬于市價委托指令的有：A、對手方最優(yōu)價格申報；B、本方最優(yōu)價格申報；C、最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報；D、即時成交剩余撤銷申報；E、全額成交或撤銷申報46、限價委托指令的特點在于：成交迅速成交價格比較優(yōu)惠可能導(dǎo)致買價過高或賣價過低可能導(dǎo)致無法成交47、對基金管理人的概念理解不正確的是()。A.是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)B.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任C.基金管理人的管理目標(biāo)是自身利益的最大化D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位48、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在()。A.兩者都是有價證券B.兩者都是籌資手段C.兩者收益率相互影響D.兩者的風(fēng)險差不多49、籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素有()。A.償還能力B.對未來市場利率的預(yù)期C.資金使用性質(zhì)D.債券變現(xiàn)能力或二級市場的發(fā)達(dá)程度50、下列關(guān)于ETF的說法中，正確的有()。A.可以在場外市場進(jìn)行基金份額的申購、贖回B.申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進(jìn)行C.申購、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行D.深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性51、對股票定義的描述，正確的是()。A.股票是一種有價證券B.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金C.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證52、基金利潤(收益)分配方式通常有()。A.分配現(xiàn)金B(yǎng).分配基金份額C.抵繳基金管理費D.抵繳基金托管費53、關(guān)于證券發(fā)行市場論述正確的是()。A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B．證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所C．證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場D．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提54、基金份額持有人的基本權(quán)利包括()。A.對基金收益的享有權(quán)B.對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)C.在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)D.負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)55、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是()。A.當(dāng)股票價格下跌時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利B.可以轉(zhuǎn)換成普通股票C.是一項看跌期權(quán)D.是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券56、下列關(guān)于成長型、收入型和平衡型基金的說法，正確的有()。A.成長型基金風(fēng)險大、收益高B.收入型基金風(fēng)險小、收益較低C.平衡型基金風(fēng)險收益介于成長型、收入型基金之間D.成長型基金的收益可能低于收入型基金57、貨幣市場基金不得投資于()。A.股票B.可轉(zhuǎn)換債券C.剩余期限超過397天(含397天)的債券D.信用等級在AAA以下的企業(yè)債券58、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國內(nèi)的()。A.金融債券B.貨幣市場工具C.資產(chǎn)支持證券D.非公開發(fā)行股票59、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的()。A.政府B.公司C.中央銀行D.政府機(jī)構(gòu)60、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是()。A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定B.封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資C.開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制D.二者均是每周一次公布其單位資產(chǎn)凈值61、股價指數(shù)是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值，它的編制方法有()。A.微分法B.簡單算術(shù)股價指數(shù)C.劍橋方程式D.加權(quán)股價指數(shù)62、影響股票價格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括()A財政政策B經(jīng)濟(jì)增長C市場利率D貨幣政策63、關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的描述，正確的有()。A股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量B采用實物交割與結(jié)算C其交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積D是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的64、證券投資基金為中小投資者提供了一種較為理想的()投資工具。A分散風(fēng)險B穩(wěn)定收益C集合投資D專業(yè)理財65、通常情況下，以下關(guān)于債券說法正確的有()。A當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券B債券的票面利率也稱為名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示C市場利率較高時，債券的票面利率也相應(yīng)較高D當(dāng)市場利率上漲時，投資債券面臨的再投資風(fēng)險增加66、關(guān)于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，下列表述正確的有().A股票反映的是所有權(quán)關(guān)系B公司型基金反映的是信托關(guān)系C契約型基金反映的是信托關(guān)系D債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系67、以下關(guān)于滬深300股指期貨合約說法正確的有()A每點300元B交易代碼為IFC最低交易保證金為合約價值的13%D采用現(xiàn)金交割方式68、下列關(guān)于四個重要日期含義的敘述有誤的是()。A.股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間B.股權(quán)登記日是指統(tǒng)計和確認(rèn)參加本期股利分配的股東日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放C.除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利D.派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期69、下列各項屬于公募證券特征的是()。A.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行B.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格C.采取公示制度D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者70、公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于()的發(fā)行人。A.證券發(fā)行數(shù)量多B.籌資額大C.機(jī)構(gòu)規(guī)模大D.準(zhǔn)備申請證券上市71、下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法，正確的是()。A.期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金B(yǎng).雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金C.保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金D.保證金的水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制定72、根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，下列()屬于基金投資的禁止行為。A.基金財產(chǎn)用于抵押B.基金財產(chǎn)用于股票投資C.基金財產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保D.基金財產(chǎn)用于承銷證券73、以下屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是______。A發(fā)行股票或債券的公司董事、B國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員C持股10%以上的股東D發(fā)行股票控股公司的高級管理人員E出于法定職責(zé)才能于證券交易的社會中介機(jī)構(gòu)74、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展這種發(fā)展具體表現(xiàn)在________。A期貨投資者的急速增加B金融期貨種類的發(fā)展C金融期貨市場的發(fā)展D金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展75、證券投資基金的分配方式通常有_______。A分配基金份額B分配基金份額的認(rèn)購證C分配現(xiàn)金D分配基金資產(chǎn)組合中的證券76、股票應(yīng)載明的事項有_______。A公司登記成立的日期B股票種類C公司名稱D票面金額及代表的股份數(shù)77、普通股股東享有的基本權(quán)利為_______。A資產(chǎn)收益權(quán)和剩余財產(chǎn)分配權(quán)B公司重大決策參與權(quán)C了解公司生產(chǎn)經(jīng)營關(guān)鍵技術(shù)D轉(zhuǎn)讓股票78、下列對證券市場表述正確的是。A為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的B是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物C有效化解了資本的供求矛盾問題D是有價證券發(fā)行和交易的場所79、與交易所相比，場外交易的優(yōu)勢在于()。A交易設(shè)施先進(jìn)B交易靈活C交易成本低D交易的法律條件寬松80、利率主要是從()方面影響證券價格。A信用B改變資金流向C影響公司的盈利D經(jīng)營風(fēng)險81、根據(jù)債券的利率與市場利率的關(guān)系債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券其中______是固定利率債券。A復(fù)利債券B浮動利率債券C單利債券D可變利率債券82、證券市場風(fēng)險是指證券市場價格會因經(jīng)濟(jì)等各種因素的影響而產(chǎn)生波動主要包括()。A政策風(fēng)險B經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險C利率風(fēng)險D購買力風(fēng)險83、開放式基金的特點有_______。A沒有固定期限B沒有發(fā)行規(guī)模限制C可以上市交易D每個交易日連續(xù)公布基金單位凈資產(chǎn)84、如果債券票面金額定得較小，將會()。A有利于小額投資者購買B發(fā)行工作量大C持有者分布面廣D印刷費用較高85、垃圾債券的特點是()。A利息高B風(fēng)險大C等級低D期限長86、金融債券發(fā)行的目的主要有()。A籌資用于某種特殊用途B金融機(jī)構(gòu)有更大的主動權(quán)和機(jī)動權(quán)C改變本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)D以自己的信譽(yù)度吸引存款87、我國的金融債券發(fā)行主體有_______。A政策性銀行B中國投資銀行C商業(yè)銀行D證券公司88、股票的賬面價值又稱為（）。（1分）A.股票凈值B.每股凈值產(chǎn)C.票面價值D.股票價格89、從理論上分析，公司經(jīng)營狀況與股價的關(guān)系是（）。（1分）A.公司經(jīng)營狀況好，股價上升B.公司經(jīng)營狀況不好，股價下跌C.股價與公司經(jīng)營狀況關(guān)系不大D.股價只和公司經(jīng)營狀況有關(guān)90、金融衍生工具是建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品之上的，這里的基礎(chǔ)產(chǎn)品包括（）。A．債券B．股票C．銀行定期存款單D．金融衍生工具91、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的價值和價格論述正確的是（）。A．可轉(zhuǎn)換債券的市場價格以理論價值為基礎(chǔ)并受供求關(guān)系的影響；B．在可轉(zhuǎn)換債券到期以前，只要投資者對所轉(zhuǎn)換普通股票的價格看漲，可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價值就會高于它的市場價格；C．可轉(zhuǎn)換債券的市場價格至少應(yīng)相當(dāng)于以下兩者中的較高者：債券的轉(zhuǎn)換價值和投資價值；D．從理論上說，當(dāng)市場價格與轉(zhuǎn)換價值相同時，稱為轉(zhuǎn)換平價；如果市場價格高于理論價值，稱為轉(zhuǎn)換升水；如果市場價格低于轉(zhuǎn)換價值，稱為轉(zhuǎn)換貼水；92、場外交易市場與場內(nèi)交易市場相比,存在許多不同的特征,表現(xiàn)在()A．交易活動呈現(xiàn)非集中性b．證券公司本身可直接參與交易C．采用競價方式?jīng)Q定交易價格D．也可以采用投資者委托買賣方式93、場外交易市場的特點是（）A．是一個分散、無形的市場B．組織方式采取做市商制C．擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)D．以議價方式進(jìn)行交易94、下面關(guān)于國債償還期限敘述正確的是（）。A．短期國債償還期限一般是1年以內(nèi)的國債B．中期國債償還期限在1年以上、10年以下的國債C．長期國債償還期限在10年以上的債券D．長期國債是在10年以上的債券（包括10年）95、我國證券基金業(yè)的發(fā)展特點是（）。A．基金規(guī)?？焖僭鲩L，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式B．基金規(guī)?？焖僭鲩L，封閉式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式C．基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化D．中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快96、契約型基金和公司型基金的主要區(qū)別是（）。A．基金的性質(zhì)不同B．資金的使用方向不同C．投資者的地位不同D．基金的運營依據(jù)不同97、基金資產(chǎn)總值包括以下哪些（）。A．各類證券的價值B．銀行存款本息C．基金應(yīng)收的申購基金款D．其他投資所形成的價值98、對基金投資進(jìn)行限制的主要目的有（）。A．引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險B．避免基金操縱市場C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場積極作用D．確?；鹜顿Y的收益99、以下不屬于我國目前發(fā)行的普通國債的是()。A.財政債券B.長期建設(shè)國債C.記賬式國債D.儲蓄國債(電子式)100、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結(jié)合了（）的運作特點。A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.契約型基金D.公司型基金101、關(guān)于股票收益性描述正確的是（）。A.股票的收益只來源于股份公司B.收益性是股票最基本的特征C.其實現(xiàn)形式可以是資本利得D.其實現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利102、下列關(guān)于債券基金的闡述，錯誤的是（）。A.債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金B(yǎng).債券基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益會下降C.如果債券基金投資于境外市場，匯率也會影響基金的收益D.債券基金的風(fēng)險較高，適合于積極型投資者103、關(guān)于股票風(fēng)險性的敘述，正確的是（）。A.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個預(yù)期，但真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的預(yù)期B.股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性C.風(fēng)險也就是損失，高風(fēng)險的股票會給投資者帶來較大損失D.如果要引導(dǎo)投資者投資風(fēng)險較高的股票，就必須提供更高的預(yù)期收益三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。)1.契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。（2.證券發(fā)行市場又被稱為“一級市場”或“初級市場”，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照3.一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。（）4.政府發(fā)行的債券被統(tǒng)稱為國債。（）5.股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時會設(shè)定一個股權(quán)登記日，在股權(quán)登記日之前股票被稱為除權(quán)股。（）6.憑證式國債不能上市流通7.證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易。（）8.公司增資擴(kuò)股后，每股凈資產(chǎn)和每股稅后凈利潤會被攤薄。（）9.股份公司實現(xiàn)的稅后利潤必須在分配優(yōu)先股股利后再提取法定公積金和公益金。（）10.上市開放式基金LOF(1istedOpen-endedFunds)是在上交所交易的一種基金。（）11.非上市證券是指未能通過證券主管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)，在證券交易所外進(jìn)行非法轉(zhuǎn)讓或交易的證券。（）12.我國境內(nèi)上市的外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購流通。（）13.目前，我國尚不允許除特別行政區(qū)以外的各級地方政府發(fā)行債券。（）14.政府債券的發(fā)行主體是政府所屬的機(jī)構(gòu)，它是一種標(biāo)準(zhǔn)化的國債。（）15.貼現(xiàn)債券是指在票面上規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，到期時按面額償還本金的債券。（）16.股息當(dāng)年結(jié)清，本年度公司盈余不足以支付股息時不可以在以后年度補(bǔ)發(fā)，這種優(yōu)先股叫作非累積優(yōu)先股。（）17.上市公司現(xiàn)金股息的分配主要考慮公司長期發(fā)展的需要，而股東只能處于服從地位。（）18.QDII的含義是合格境外機(jī)構(gòu)投資者。（）19.證券發(fā)行市場也被稱為一級市場或者初級市場。（）20.《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)可以用于買賣其他基金份額。（）21.上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在交易所內(nèi)公開買賣的證券。（）22.債券投資的資本利得是指債券買人價與賣出價(或買人價與到期償還額)之間的差額加上定期的利息的總和。（）23.貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。（）24.股票、債券和基金是證券市場最基本和最主要的品種。()25.證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。()26.公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借入資本。()27.開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。()28.契約型基金籌集的資金屬于借入資金。()29.參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。()30.金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨。()31.股票的市場價格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場價格總是圍繞著股票的票面價格波動。()32.一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。()33.優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。()34.基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。（）35.基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。（）36.ETF最大的特點是實物申購、贖回機(jī)制，即它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時是以基金份額換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。（）37、股票退市風(fēng)險警示的處理措施之一是在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣。（）38、契約型基金籌集的資金屬于借入資金。()39、參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。()40、一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。()41、優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。()42、我國《公司法》規(guī)定，不記名股票持有人無權(quán)出席股東大會會議。()43、通貨膨脹條件下，最容易受其損害的是固定收益證券。()44、如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險越大，那么他受到的損失也就越多。45、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。46、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動。因此直接融資不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。47、契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會。48、我國的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購買。49、股票的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊制，核準(zhǔn)制的核心是公開原則，注冊制的核心是實質(zhì)管理原則。50、