風(fēng)險評估和控制管理制度三篇

風(fēng)險評估和控制管理制度三篇篇一：風(fēng)險評估和控制管理制度第一章總則第一條為加強公司安全生產(chǎn)風(fēng)險管理和崗位風(fēng)險控制，預(yù)防事故發(fā)生，實現(xiàn)安全技術(shù)、安全管理的標準化和規(guī)范化，制定本制度。1、 適用范圍本制度適用于生產(chǎn)裝置、設(shè)備、設(shè)施、貯存、運輸?shù)娘L(fēng)險評價與控制，適用于是作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常與非正常情況，包括新改擴建項目的規(guī)劃、設(shè)計、和建設(shè)、投產(chǎn)、運行拆除、報廢各階段的風(fēng)險評價、風(fēng)險控制、風(fēng)險信息更新以及重大危險源的風(fēng)險管理。第二章管理職責(zé)第三條是風(fēng)險評價的歸口管理部門，負責(zé)確定公司內(nèi)部風(fēng)險評價標準，考核、驗收并指導(dǎo)風(fēng)險評價、控制效果。第四條負責(zé)組織本部門風(fēng)險評價工作，負責(zé)建立、更新本部門重大危險源檔案，負責(zé)本部門風(fēng)險的分析記錄、審查與控制效果驗收。第四條各級崗位人員應(yīng)參與風(fēng)險評價與風(fēng)險控制工作。第三章管理內(nèi)容第五條危險源辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制活動的實施步驟（一） 安全第一責(zé)任人主持風(fēng)險評價活動，成立評價組織。（二） 收集識別國家、行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)、標準、規(guī)程的有關(guān)規(guī)定，組織職工學(xué)習(xí)與之相關(guān)的內(nèi)容。（三） 全員以崗位為單位對作業(yè)活動進行分解。（四） 以崗位為單位收集整理辨識危害因素、風(fēng)險評價結(jié)果及控制措施，逐級進行討論簽字后，提交本部門評價組織。（五） 評價組織成員通過定性或定量評價，確定評價目標的風(fēng)險等級。（六） 辨識出的重大危險源，評價組織成員必須實施現(xiàn)場檢查，明確危險有害因素。（七） 評價組織根據(jù)評價結(jié)果，確定風(fēng)險評價等級。（八） 根據(jù)評價結(jié)果，分析風(fēng)險控制管理等級，根據(jù)管理等級對風(fēng)險控制措施進行實施與管理。第六條風(fēng)險控制措施的選擇選擇控制措施時，應(yīng)考慮：（一） 控制措施的可行性和可靠性；（二） 控制措施的先進性和安全性；（三） 控制措施的經(jīng)濟合理性。第七條控制措施的內(nèi)容應(yīng)包括：（一） 工程技術(shù)的措施，采取先進的科學(xué)技術(shù)和先進的裝備，實現(xiàn)本質(zhì)安全；（二） 管理措施。學(xué)習(xí)吸取先進的管理經(jīng)驗，規(guī)范安全管理；（三） 教育措施，采取有效的教育方法和手段，達到提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識的目的；（四） 個人防護措施，根據(jù)崗位職業(yè)衛(wèi)生需要配備的防護用品，保證防護用品質(zhì)量，減少職業(yè)傷害和職業(yè)危害。第八條風(fēng)險等級的分級管理（一） 確認為重大和較大風(fēng)險等級的，由公司進行管理。逐級設(shè)置風(fēng)險控制設(shè)施，由公司領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認。監(jiān)督控制措施的實施，定期監(jiān)督檢查，確保重大和較大風(fēng)險控制的有效性。（二） 確認為中等風(fēng)險等級的，由部門進行管理。部門逐級設(shè)置風(fēng)險控制措施，由部門領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認。部門主管人員監(jiān)督控制措施的實施，定期監(jiān)督檢查，確保中等風(fēng)險控制的有效性。（三） 確定為可接受風(fēng)險等級的，由班組進行管理。班組監(jiān)督控制措施的實施，并定期監(jiān)督檢查，確?？山邮茱L(fēng)險控制的持續(xù)有效性。第九條風(fēng)險評價時機與頻次（一） 不間斷的組織風(fēng)險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險，采取切實可行的控制措施控制風(fēng)險，每年至少對風(fēng)險控制結(jié)果檢查、評審一次，確認控制措施的有效性。（二） 風(fēng)險評價一般于每年9至10月份由組織一次，當下列情況發(fā)生時，應(yīng)及時進行風(fēng)險評價；（1） 有新的或變更的法律法規(guī)或其他要求出臺時；（2） 操作變化或工藝改變時；如：新建、改建、擴建、技改項目；（3） 作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動非正常進行時；（4） 有對事故、事件或其他信息產(chǎn)生新的認識時；（5） 組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整時。第十條風(fēng)險管理的培訓(xùn)定期對職工進行風(fēng)險管理培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括：安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準、規(guī)定及其他要求；危險因素識別、風(fēng)險評價方法；危害辨識與風(fēng)險評價結(jié)果，風(fēng)險控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。增強職工的風(fēng)險意識，使其認識到所在崗位的風(fēng)險，并掌握控制風(fēng)險的技能。第四章附則第十一條本制度由總經(jīng)辦負責(zé)解釋。第十二條本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。篇二：風(fēng)險評估和控制管理制度1、 目的為進一步控制安全風(fēng)險，推動企業(yè)本質(zhì)安全管理水平，制定本制度。2、 范圍本制度適用于公司的經(jīng)營、管理及其他相關(guān)活動等所有業(yè)務(wù)范圍活動中的危險源辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制。3、 工作職責(zé)3.1生產(chǎn)運營部負責(zé)提供重大風(fēng)險控制所需的資源；3.2安全保障部3.2.1組織、指導(dǎo)公司各單位的危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制工作建立安全風(fēng)險評估工作體系；3.2.2負責(zé)“危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制程序”的不斷改進和完善；3.2.3監(jiān)督安全風(fēng)險評估重大問題的整改工作；3.2.4及時采取有針對性措施，降低安全風(fēng)險；3.2.5建立公司級《重大風(fēng)險清單》。3.3各單位：3.3.1組織實施本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的危險源辨識、風(fēng)險控制工作，并形成記錄；3.3.2做好安全風(fēng)險評估的動態(tài)管理；3.3.3建立本部門的《重大風(fēng)險清單》。4、 風(fēng)險評估方式4.1安全風(fēng)險評估分為部門自評估、公司評估兩種方式。部門的自評估每年至少全面開展一次；公司在各部門自評估后，每年至少組織開展一次公司級評估。4.2部門自評估的風(fēng)險，用于指導(dǎo)本部門加強日常安全風(fēng)險管控。4.3公司評估的結(jié)論，用于指導(dǎo)公司的安全風(fēng)險管控，檢驗本質(zhì)安全建設(shè)水平。5、 風(fēng)險評估的組織5.1各部門自評估5.1.1各部門要組織全體員工認真學(xué)習(xí)《危險源辨識、風(fēng)險評估和控制程序》，掌握危險源辨識、風(fēng)險評估和控制方法；5.2.2各部門自評估工作，由分管安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)牽頭，可分為人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良的作業(yè)環(huán)境、管理上的缺陷等四個自評估單元。5.2公司評估公司的評估，一般在各部門評估工作結(jié)束后組織進行。5.3安全風(fēng)險評估后要依據(jù)《風(fēng)險評價表》進行風(fēng)險分級。其計算公式是：危險等級（D）=L（發(fā)生事故的可能性的大小）XE（人體暴露在這種危險環(huán)境的頻繁程度）XC（發(fā)生事故產(chǎn)生的后果）.6、 加強日常的動態(tài)評估和管理，公司及各部門要在每年全面評估一次的基礎(chǔ)上，根據(jù)實際情況調(diào)整有關(guān)要素、單元的評估周期。當發(fā)生下列情況之一時，各單位應(yīng)重新進行危險源辨識與風(fēng)險評價工作：6.1當法律、法規(guī)及其他要求更新時；6.2當部門經(jīng)營及管理活動發(fā)生重大變化時；6.3當危險源辨識與風(fēng)險評價知識或方法有所進步且認為必要時；6.4當安全檢查中發(fā)現(xiàn)重大事故隱患時；6.5當有新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝、新材料引入時。7、 安全風(fēng)險控制7.1風(fēng)險等級分五級進行管控，風(fēng)險等級分指數(shù)＞70的為不可承受風(fēng)險為重大風(fēng)險。3級由各部門制定控制措施，4級和5級為公司級重大風(fēng)險，由公司制定控制措施。7.2風(fēng)險控制主要通過運行控制、應(yīng)急預(yù)案、目標管理方案監(jiān)測以及培訓(xùn)等方式；7.3對非重大風(fēng)險，各部門負責(zé)制定、落實控制措施，并評價現(xiàn)有控制措施的充分性。7.4安全風(fēng)險評估工作的重點是問題整改，對評估中提出的問題，要全部列入整改計劃，做到確認目標、確認問題、確認對策、確認效果、確認責(zé)任，整改期最長不得超過一年，各單位自評估出的《重大風(fēng)險清單》上報公司安全保障部。7.5安全風(fēng)險評估出的重大風(fēng)險消除前，要同時具備以下條件：7.5.1制定控制目標管理方案；7.5.2制定落實防止問題引發(fā)事故的組織措施、技術(shù)措施，且相關(guān)人員熟悉并掌握；7.6安全風(fēng)險評估涉及到設(shè)計標準、國家標準、行業(yè)標準發(fā)生了改變，除已明確必須淘汰或改進的設(shè)備、設(shè)施外，其他設(shè)備、設(shè)施的管控按以下原則執(zhí)行：7.6.1消除設(shè)備缺陷后，能夠滿足原設(shè)備、設(shè)施設(shè)計安全水平的，以消除缺陷為主。不能滿足原設(shè)計安全水平的，必須進行整改。7.6.2、嚴重威脅安全生產(chǎn)的，經(jīng)公司及相關(guān)專家認定，則必須按現(xiàn)有標準進行整改。7.6.3現(xiàn)有設(shè)備、設(shè)施基本滿足原設(shè)計安全水平，按現(xiàn)有標準改進后安全水平可顯著提高，有條件的應(yīng)按現(xiàn)有標準進行改進，不具備條件的應(yīng)制定防控措施及應(yīng)急預(yù)案。8、 責(zé)任追究對于在評估和控制管理工作中弄虛作假的行為或?qū)τ谖绰男斜竟芾碇贫鹊男袨橐约霸斐墒鹿实模罁?jù)《公司職工違紀處罰規(guī)定》、《公司安全生產(chǎn)事故報告和調(diào)查處理管理辦法》對相關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人進行責(zé)任追究。9、 本制度由安全保障部負責(zé)解釋。10、 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。篇三：風(fēng)險評估和控制管理制度1目的為公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動提供危害識別、風(fēng)險評價和隱患治理的方法和控制。2適用范圍2.1本制度規(guī)定了危害識別、風(fēng)險評價和隱患治理的方法和過程管理要求。2.2本制度適用于本公司的所有管理部門及生產(chǎn)經(jīng)營單位，包括公司的所有活動、產(chǎn)品和服務(wù)。3職責(zé)3.1總經(jīng)理：對公司危害識別、風(fēng)險評價和隱患治理工作直接負責(zé)，常規(guī)生產(chǎn)活動每年組織一次評估。組織落實公司重大及不可容忍風(fēng)險和重大事故隱患的整改工作。3.2各部門主管領(lǐng)導(dǎo)：應(yīng)確保本部門危害識別和風(fēng)險評價的人員有足夠的培訓(xùn)，組織編制危害識別和風(fēng)險評價記錄，制定落實風(fēng)險控制措施，落實重大事故隱患治理工作。3.3公司辦公室：負責(zé)公司重大及不可容忍風(fēng)險和重大事故隱患的控制改進措施的技措立項審核申報工作，組織管理隱患治理方案的審查、資金落實、設(shè)計委托、施工計劃安排及項目竣工驗收。負責(zé)直接影響安全生產(chǎn)的公司級重大及不可容忍風(fēng)險控制措施中技措技改類“急批項目”的立項審核、申批及項目實施工作。3.4安全環(huán)保部：負責(zé)制、修訂公司《風(fēng)險評價和隱患治理管理制度》并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。負責(zé)用火、進入受限空間、高處作業(yè)及安全、消防、設(shè)施的風(fēng)險評價管理工作，監(jiān)督檢查其他評價記錄人身、火災(zāi)、爆炸危害因素的識別情況。負責(zé)公司年度風(fēng)險評價組織工作，組織界定公司重大及不可容忍風(fēng)險和重大事故隱患，審核重大及不可容忍的風(fēng)險、控制改進措施清單，對重大及不可容忍風(fēng)險控制和重大事故隱患的治理進度實施全過程監(jiān)督管理。3.5生產(chǎn)技術(shù)部負責(zé)公司裝置工藝過程及生產(chǎn)操作危害識別、風(fēng)險評價和重大事故隱患治理管理工作，監(jiān)督檢查其他評價記錄生產(chǎn)事故危害因素的識別情況。4工作制度4.1成立評價小組4.1.1公司應(yīng)成立由公司總經(jīng)理、工會、各部門經(jīng)理和具有實際工作經(jīng)驗的工程技術(shù)人員組成的風(fēng)險識別評價小組。名單見附錄54.1.2所有評價小組人員需經(jīng)過專門培訓(xùn)并有能力開展危害識別和風(fēng)險（隱患）評價工作。4.2選擇和確定評價范圍、對象及順序4.2.1各部門應(yīng)首先從本部門的生產(chǎn)、經(jīng)營活動、或服務(wù)中確定評價范圍，包括生產(chǎn)活動、產(chǎn)品、儲運、裝置、設(shè)備、設(shè)施、服務(wù)、檢維修、消防、承包商的服務(wù)和設(shè)備，以及行政和后勤等活動的全過程。生產(chǎn)范圍應(yīng)包括化工產(chǎn)品儲運的全過程。所有可能導(dǎo)致重要危害和影響的活動，包括非常規(guī)活動、檢維修等都應(yīng)充分識別和評價。4.2.2在確定評價范圍后，各部門可按下列方法，確定評價對象和順序：—廠址：地址、地形、周圍環(huán)境、氣象條件等；—廠區(qū)平面布局：功能分區(qū)、危險設(shè)施布置、安全距離等；—建（構(gòu)）筑物；——生產(chǎn)工藝流程；—生產(chǎn)設(shè)備、裝置；化工、機械、電氣、等；—粉塵、毒物、噪聲、振動、高低溫等作業(yè)；——工時制度、女工保護、體力勞動強度等；—管理設(shè)施、應(yīng)急設(shè)施、輔助設(shè)施等；—生產(chǎn)操作、作業(yè)任務(wù)等。4.2.3對所確定的評價對象，可按作業(yè)活動進一步細分，以便對職業(yè)衛(wèi)生、健康、安全影響進行全面識別和評價。同時應(yīng)對工作活動的相關(guān)信息有所了解，包括：—所執(zhí)行的任務(wù)的期限、人員及頻率；—可能用到的機械、設(shè)備、工具；—用到或遇到的物質(zhì)及其物理、化學(xué)性質(zhì)；—工作人員的能力和已接受的任務(wù)培訓(xùn)；—作業(yè)指導(dǎo)書或作業(yè)制度；—曾發(fā)生過的各類事故記錄、作業(yè)環(huán)境檢測結(jié)果等。4.3選擇危害識別方法4.3.1評價人員應(yīng)根據(jù)所確定的評價對象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程度，選擇評價方法，一般推薦，工作危害分析（JHA）、安全檢查表（SCL），填寫危害與風(fēng)險評價記錄表，記錄由各識別部門存檔，永久保存。4.3.2在選擇識別方法時，應(yīng)考慮：—活動或操作性質(zhì)；—工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段；—危害識別的目的；—所分析的系統(tǒng)和危害的復(fù)雜程度及規(guī)模；—潛在風(fēng)險度大?。弧F(xiàn)有人力資源、及其他資源；—信息資料及數(shù)據(jù)的有效性；——是否是法規(guī)或合同要求。4.4識別危害的根源和性質(zhì)4.4.1評價人員應(yīng)通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料，對所確定的評價對象，識別盡可能多的實際和潛在的危害，包括：—物（設(shè)施）的不安全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴大的設(shè)計缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護措施和安全裝置的缺陷；—人的不安全行動，包括不采取安全措施、誤動作、不按規(guī)定的方法操作，某些不安全行為（制造危險狀態(tài)）；—可能造成職業(yè)病、中毒的勞動環(huán)境和條件，包括物理的（噪聲、振動、濕度、高溫、等），化學(xué)的（易燃易爆、有毒、危險氣體、等）以及生物因素；—管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防護用品缺少、工藝過程和操作方法等的管理。4.4.2在進行危害識別時，充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì)：——火災(zāi)和爆炸；——沖擊與撞擊；——中毒、窒息、觸電；—暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；—人機工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作等）；—設(shè)備、設(shè)施的腐蝕； 有毒有害物料、氣體的泄露；a）人身傷害、死亡;b） 疾病（如頭痛、呼吸困難、失明、失聰、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動作等）；c） 財產(chǎn)損失；4.4.3危害識別應(yīng)考慮由于現(xiàn)在或?qū)淼倪\作、產(chǎn)品或活動可能造成職業(yè)安全健康危害。同時也應(yīng)考慮異常（包括啟動、關(guān)閉、維修、及其他非預(yù)期運行的情況）以及事故和潛在的緊急情況（比如火災(zāi)、爆炸、泄漏、地震及其他自然災(zāi)害而造成的緊急疏散、人員傷亡）。4.5評價風(fēng)險和影響評價小組應(yīng)對所識別的危害加以科學(xué)評價，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當?shù)目刂拼胧瑥亩扬L(fēng)險降低或控制在可以容忍的程度，具體步驟包括：a）決定所識別的危害發(fā)生后的后果及影響的嚴重性，重點考慮法律法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟損失的程度大小、持續(xù)時間以及對本公司形象的影響（參考附錄1）；b） 評價發(fā)生危害事故事件的可能性，重點考慮危害發(fā)生的條件（比如正常、異?；蚓o急狀態(tài)發(fā)生）、現(xiàn)場有否控制措施（包括個人防護品、應(yīng)急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、作業(yè)指導(dǎo)書、員工培訓(xùn)）、事件或事故一旦發(fā)生，是否能發(fā)現(xiàn)或察覺，同類事故以前是否發(fā)生過，以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度（參考附錄2）；c） 評價風(fēng)險（風(fēng)險度R=LXS）。結(jié)合所識別的危害事件發(fā)生的可能性及后果的嚴重性，決定其風(fēng)險的大小（參考附錄3）。風(fēng)險評價的結(jié)果可分為以下幾種：——輕微的或可忽略的（R=LXS=1?3）——可容忍的(R=LXS=4?8)——中等的(R=LXS=9?12)——重大的(R=LXS=15?16)——不可容忍的(R=LXS=20?25)4.6風(fēng)險控制4.6.1對各部門提出的重大及不可容忍風(fēng)險，風(fēng)險評價小組經(jīng)評價核實后，填寫“重大及不可容忍的風(fēng)險、控制改進措施清單”，報公司總經(jīng)理，同時，各部門對需投資整改的重大及不可容忍風(fēng)險按公司項目投資管理申報立項，并做好現(xiàn)場的控制措施和應(yīng)急預(yù)案。4.6.2風(fēng)險控制措施的內(nèi)容4.6.2.1風(fēng)險控制的技術(shù)措施：—消除風(fēng)險的措施；—降低風(fēng)險的措施；—控制風(fēng)險的措施。4.6.2.2風(fēng)險控制的管理措施：—制定、完善管理制度和操作規(guī)程；—制定、落實風(fēng)險監(jiān)控管理措施；——制定、落實應(yīng)急預(yù)案；——加強員工的安全教育培訓(xùn)