公司工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施清單

-22-XX建工集團(tuán)西北分公司工程項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施清單序號(hào)重點(diǎn)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施分公司責(zé)任部門(mén)項(xiàng)目責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)部門(mén)責(zé)任人1項(xiàng)目決策1.不履行請(qǐng)示報(bào)告制度，需請(qǐng)示和報(bào)備重大事項(xiàng)未及時(shí)請(qǐng)示報(bào)備，未執(zhí)行定期報(bào)告事項(xiàng)和專(zhuān)項(xiàng)事項(xiàng)報(bào)告程序。嚴(yán)格落實(shí)《XX建工集團(tuán)黨委XX建工集團(tuán)貫徹落實(shí)<中國(guó)共產(chǎn)黨重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告條例>》（XX建工黨辦〔2019〕18號(hào)），根據(jù)上級(jí)黨委、單位及本級(jí)黨委、單位的相關(guān)要求做好請(qǐng)示報(bào)備工作。辦公室（黨委辦公室）2.違反工程項(xiàng)目層級(jí)“三重一大”事項(xiàng)決策，包括以下行為：違背集體決策原則，個(gè)人或少數(shù)人擅自決定重大問(wèn)題，獨(dú)斷專(zhuān)行的；不履行或不正確履行“三重一大”事項(xiàng)決策程序，不執(zhí)行或擅自改變集體決策的；因特殊原因，未經(jīng)集體討論決策而個(gè)人決策，事后又不報(bào)告的；未提供真實(shí)情況而造成決策失誤的；執(zhí)行決策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失或影響，能夠挽回?fù)p失或影響而不采取積極措施予以糾錯(cuò)改正的；在保密期間泄露集體決策內(nèi)容或?qū)⑸婷懿牧舷蛲庑姑艿?；決策事項(xiàng)應(yīng)進(jìn)行法律合規(guī)審核未進(jìn)行審核的。根據(jù)《XX建工集團(tuán)西北分公司關(guān)于項(xiàng)目層級(jí)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》（XX建工西北黨〔2021〕12號(hào)），嚴(yán)格按照決策程序，以集體研究討論的方式?jīng)Q策“三重一大”事項(xiàng)。項(xiàng)目黨組織要加強(qiáng)對(duì)“三重一大”決策制度執(zhí)行情況的監(jiān)督，對(duì)于違反“三重一大”決策制度，據(jù)具體情況給予責(zé)任追究。3．不履行黨政會(huì)簽制度或制度落實(shí)不到位。根據(jù)上級(jí)單位相關(guān)要求，嚴(yán)格履行黨政會(huì)簽手續(xù)。2公務(wù)接待4．違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神，違反履職待遇和業(yè)務(wù)支出管理辦法，超標(biāo)準(zhǔn)接待，公款吃喝，購(gòu)買(mǎi)購(gòu)物卡，出入娛樂(lè)場(chǎng)所，組織旅游等。嚴(yán)格落實(shí)《XX建工集團(tuán)西北分公司黨委關(guān)于深入貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神進(jìn)一步加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)的實(shí)施細(xì)則》（XX建工西北黨〔2018〕68號(hào)）、《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司公務(wù)用車(chē)管理辦法》（XX建工西北辦〔2020〕107號(hào)）、《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司所屬項(xiàng)目部人員履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理辦法》（XX建工西北人〔2020〕153號(hào)）。辦公室（黨委辦公室）5．違反規(guī)定在公務(wù)接待過(guò)程中收受、贈(zèng)送可能影響公正履職的禮品、禮金、有價(jià)證券、支付憑證、土特產(chǎn)等。嚴(yán)格落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神及其實(shí)施細(xì)則、《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司業(yè)務(wù)招待管理實(shí)施細(xì)則》（XX建工西北辦〔2021〕14號(hào)）。6．報(bào)銷(xiāo)非公性質(zhì)的接待費(fèi)用，虛開(kāi)發(fā)票等。嚴(yán)格落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神及其實(shí)施細(xì)則、《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司業(yè)務(wù)招待管理實(shí)施細(xì)則》（XX建工西北辦〔2021〕14號(hào)）。3會(huì)議活動(dòng)7．不按審批程序，超標(biāo)準(zhǔn)、超預(yù)算組織召開(kāi)會(huì)議活動(dòng)，發(fā)放紀(jì)念品、組織旅游或與會(huì)議無(wú)關(guān)的參觀活動(dòng)，在休閑度假場(chǎng)所或風(fēng)景名勝區(qū)召開(kāi)會(huì)議，超標(biāo)準(zhǔn)會(huì)餐、宴請(qǐng)或高消費(fèi)娛樂(lè)。嚴(yán)格落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神及其實(shí)施細(xì)則、《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司業(yè)務(wù)招待管理實(shí)施細(xì)則》（XX建工西北辦〔2021〕14號(hào)）。8．將業(yè)務(wù)招待費(fèi)用以會(huì)議、培訓(xùn)、調(diào)研等費(fèi)用的名義虛列、隱匿。嚴(yán)格落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神及其實(shí)施細(xì)則。4公務(wù)用車(chē)9．未經(jīng)批準(zhǔn)超預(yù)算、超編制、超標(biāo)準(zhǔn)配備公務(wù)用車(chē)，變相購(gòu)置更新公務(wù)用車(chē)。嚴(yán)格落實(shí)《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司公務(wù)用車(chē)管理辦法》（XX建工西北辦〔2020〕107號(hào)），根據(jù)公務(wù)用車(chē)配備標(biāo)準(zhǔn)購(gòu)置車(chē)輛。10.未經(jīng)審核自行租賃公務(wù)用車(chē)，向不具備租賃資格的單位或個(gè)人租用、借用車(chē)輛作為公務(wù)用車(chē)并報(bào)銷(xiāo)相關(guān)費(fèi)用的。嚴(yán)格落實(shí)《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司公務(wù)用車(chē)管理辦法》（XX建工西北辦〔2020〕107號(hào)），填報(bào)公務(wù)用車(chē)租賃審核表，經(jīng)分公司辦公室審核、備案后購(gòu)買(mǎi)。嚴(yán)禁換用、借用、占用所出資企業(yè)或者其他有利益關(guān)系單位和個(gè)人的車(chē)輛供項(xiàng)目負(fù)責(zé)人使用。11．未執(zhí)行公務(wù)用車(chē)日常管理規(guī)定，做好臺(tái)賬登記，存在公車(chē)私用，私車(chē)公養(yǎng)等行為。嚴(yán)格落實(shí)《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司公務(wù)用車(chē)管理辦法》（XX建工西北辦〔2020〕107號(hào)），根據(jù)相關(guān)附件做好車(chē)輛日常管理工作。12.違反規(guī)定轉(zhuǎn)嫁或隱匿購(gòu)車(chē)或租車(chē)費(fèi)用的。嚴(yán)格落實(shí)《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司公務(wù)用車(chē)管理辦法》（XX建工西北辦〔2020〕107號(hào)）相關(guān)要求，嚴(yán)禁與相關(guān)單位專(zhuān)家企業(yè)公務(wù)用車(chē)購(gòu)置、運(yùn)行等費(fèi)用。5辦公用房13．不按審批程序購(gòu)置、改擴(kuò)建、置換、租賃辦公用房。嚴(yán)格落實(shí)《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司辦公用房管理實(shí)施細(xì)則》（XX建工西北工經(jīng)〔2021〕2號(hào)）相關(guān)要求，嚴(yán)格履行審批程序。工程經(jīng)濟(jì)部14．不按審批程序?qū)k公用房進(jìn)行裝修、維修和改造，裝修改造超出標(biāo)準(zhǔn)，在預(yù)算外列支辦公用房裝修、維修和改造費(fèi)用。嚴(yán)格落實(shí)《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司辦公用房管理實(shí)施細(xì)則》（XX建工西北工經(jīng)〔2021〕2號(hào)）相關(guān)要求，嚴(yán)格預(yù)算管理，嚴(yán)禁無(wú)預(yù)算或超預(yù)算進(jìn)行辦公用房裝修、維修和改造費(fèi)用。15．超標(biāo)準(zhǔn)配備辦公用房或長(zhǎng)期租用賓館、酒店房間作為辦公用房。嚴(yán)格落實(shí)《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司辦公用房管理實(shí)施細(xì)則》（XX建工西北工經(jīng)〔2021〕2號(hào)）相關(guān)要求，合理配置辦公用房，分公司辦公用房工作小組加強(qiáng)監(jiān)督職能，規(guī)范辦公用房管理。6印章管理16．丟失、偽造、私刻印章。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司印章、介紹信管理辦法》（XX建工西北辦〔2020〕8號(hào)），各類(lèi)印章由項(xiàng)目根據(jù)文件要求設(shè)專(zhuān)人保管，若丟失，所在單位必須查明原因，及時(shí)按法律法規(guī)及規(guī)章制度登報(bào)聲明；偽造、私刻印章的，及時(shí)向公安機(jī)關(guān)舉報(bào)，移交公安機(jī)關(guān)處理。辦公室（黨委辦公室）17.不按規(guī)定設(shè)專(zhuān)人保管印章，印章管理臺(tái)賬混亂或無(wú)臺(tái)賬。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司印章、介紹信管理辦法》（XX建工西北辦〔2020〕8號(hào)），定期不定期對(duì)項(xiàng)目印章管理進(jìn)行稽查，并將檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)。18．不履行印章管理辦法，違規(guī)使用印章，在空白紙上用印、替換材料用印、夾帶用印等。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司印章、介紹信管理辦法》（XX建工西北辦〔2020〕8號(hào)），項(xiàng)目經(jīng)理為印章管理第一責(zé)任人，嚴(yán)格履行印章審批流程并做好登記臺(tái)賬，項(xiàng)目章需設(shè)專(zhuān)人保管（嚴(yán)禁外聘人員保管），用印時(shí)，必須檢查審批手續(xù)是否完備，核查用印資料與申請(qǐng)表是否一致。19.未經(jīng)授權(quán)，對(duì)外簽署引發(fā)企業(yè)履約責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的文書(shū)。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司印章、介紹信管理辦法》（XX建工西北辦〔2020〕8號(hào)）、《XX建工集團(tuán)有限公司公文處理辦法》（XX建工辦發(fā)〔2020〕661號(hào)），公文用印時(shí)，必須檢查簽發(fā)手續(xù)是否完備，按照規(guī)定的份數(shù)用印，不符合用印規(guī)定的，不予用印。7公文管理20.偽造變?cè)旃?。?yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司公文處理辦法》（XX建工辦發(fā)〔2020〕661號(hào)），以加密或PDF等不可更改的形式下發(fā)文件。21.不經(jīng)審批，以XX建工集團(tuán)或項(xiàng)目名義隨意發(fā)文。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司公文處理辦法》（XX建工辦發(fā)〔2020〕661號(hào)），項(xiàng)目嚴(yán)禁以集團(tuán)、分公司名義對(duì)外發(fā)文。22.將涉密文件或資料隨意轉(zhuǎn)發(fā)或?qū)ν庑孤?。?yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司保密工作管理辦法》（XX建工西北黨〔2021〕14號(hào)）、《XX建工集團(tuán)有限公司公文處理辦法》（XX建工辦發(fā)〔2020〕661號(hào)），提供必要的保密場(chǎng)所與閱文條件，并按照有關(guān)保密規(guī)定配備工作人員和必要的安全保密設(shè)施設(shè)備。8分包準(zhǔn)入與年審23．對(duì)分包隊(duì)伍資格審查不嚴(yán)格，選用不在分包合格名錄中的分包隊(duì)伍，或是年審不合格及未辦理年審的分包隊(duì)伍。采購(gòu)前進(jìn)行項(xiàng)目部與公司兩級(jí)資格審查，嚴(yán)查資質(zhì)條件；對(duì)于年審不合格及未辦理年審的分包隊(duì)伍堅(jiān)決不使用。工程經(jīng)濟(jì)部24．隱瞞勞務(wù)隊(duì)伍真實(shí)情況，弄虛作假，協(xié)助或默認(rèn)已納入黑名單或不具備資質(zhì)條件的勞務(wù)隊(duì)伍通過(guò)資格審查。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司勞務(wù)（專(zhuān)業(yè)）分包企業(yè)管理辦法》（XX建工人〔2018〕512號(hào)），加強(qiáng)分包準(zhǔn)入審查，嚴(yán)禁不合格分包方或資質(zhì)要求不合格的分包參與投標(biāo)。25．違反回避制度，企業(yè)內(nèi)部人員及其特定關(guān)系人投資經(jīng)商辦企業(yè)并通過(guò)暗箱操作承攬本企業(yè)工程項(xiàng)目。落實(shí)《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司信訪工作責(zé)任制實(shí)施規(guī)定》（XX建工西北辦〔2021〕13號(hào)），及時(shí)公開(kāi)透明中標(biāo)企業(yè)信息。加強(qiáng)企業(yè)員工廉潔教育，加大以權(quán)謀私懲處力度。9分包招標(biāo)26．不執(zhí)行勞務(wù)招標(biāo)管理規(guī)定，應(yīng)招未招、化整為零規(guī)避招標(biāo)、明招暗定。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)工程施工分包采購(gòu)管理辦法》（XX建工經(jīng)管〔2019〕458號(hào)）。工程經(jīng)濟(jì)部27．招標(biāo)前不核實(shí)工作量清單，不明確計(jì)價(jià)方式。招標(biāo)前進(jìn)行項(xiàng)目部與公司兩級(jí)工程量清單審核，嚴(yán)把清單審核。對(duì)于計(jì)價(jià)方式不明確的，不予以招標(biāo)。28．針對(duì)特定潛在投標(biāo)人，有傾向性劃分標(biāo)段或設(shè)定資格條件。就同一招標(biāo)項(xiàng)目不得向潛在投標(biāo)人提供有差別的項(xiàng)目信息或有傾向性劃分標(biāo)段；也不得設(shè)定的資格、技術(shù)、商務(wù)條件與招標(biāo)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)和實(shí)際需要不相適應(yīng)或者與合同履行無(wú)關(guān)。29．招標(biāo)文件排斥潛在投標(biāo)人。不得以特定行政區(qū)域或者特定行業(yè)的業(yè)績(jī),獎(jiǎng)項(xiàng)作為加分條件或者中標(biāo)條件,不得違背公平原則。30．泄露標(biāo)底，對(duì)投標(biāo)人串通、暗中提供幫助，內(nèi)定勞務(wù)隊(duì)伍。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)工程施工分包采購(gòu)管理辦法》（XX建工經(jīng)管〔2019〕458號(hào)），嚴(yán)格按照評(píng)標(biāo)辦法進(jìn)行開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)，保證公開(kāi)、公平、公正，所有招標(biāo)結(jié)果均在XX建工集團(tuán)分包招標(biāo)平臺(tái)上進(jìn)行公示。31．不嚴(yán)格執(zhí)行評(píng)標(biāo)辦法。嚴(yán)格按照評(píng)標(biāo)辦法進(jìn)行開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)，保證公開(kāi)、公平、公正，加強(qiáng)監(jiān)督。32．不按評(píng)標(biāo)結(jié)果推薦中標(biāo)人，將勞務(wù)作業(yè)分包給不具備資質(zhì)條件的施工隊(duì)伍，未與中標(biāo)人按照中標(biāo)條件簽訂合同。加強(qiáng)分包資質(zhì)審查，嚴(yán)禁勞務(wù)作業(yè)分包給不具備資質(zhì)條件的施工隊(duì)伍。所有招標(biāo)結(jié)果均在XX建工集團(tuán)分包招標(biāo)平臺(tái)上進(jìn)行公示，接收監(jiān)督。33．超限價(jià)進(jìn)行分包招標(biāo)。分包價(jià)格嚴(yán)格控制在責(zé)任成本預(yù)算價(jià)格之內(nèi)，對(duì)特殊項(xiàng)目超出責(zé)任成本價(jià)格或分包控制價(jià)的要按文件履行審批程序。34．以分包或整體轉(zhuǎn)包方式將工程承包給第三人由企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)把承包人資信審查制度，不得違法分包或轉(zhuǎn)包。10分包合同35．違規(guī)簽訂陰陽(yáng)合同。樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)禁簽訂陰陽(yáng)合同，加強(qiáng)合同簽訂監(jiān)督與管理。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司合同管理辦法》（XX建工法〔2017〕346號(hào)）、《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司合同管理辦法》（XX建工西北法〔2018〕2號(hào)）。工程經(jīng)濟(jì)部、質(zhì)量技術(shù)部、法律合規(guī)部36．違規(guī)擅自簽訂補(bǔ)充合同嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司合同管理辦法》（XX建工法〔2017〕346號(hào)）、《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司合同管理辦法》（XX建工西北法〔2018〕2號(hào)）。37．違規(guī)簽訂敞口合同。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司合同管理辦法》（XX建工法〔2017〕346號(hào)）、《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司合同管理辦法》（XX建工西北法〔2018〕2號(hào)）。38．默許分包隊(duì)伍先進(jìn)場(chǎng)后簽合同，或以各種借口讓特定關(guān)系人的分包（合作）隊(duì)伍先進(jìn)場(chǎng)后補(bǔ)簽合同。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)工程施工分包采購(gòu)管理辦法》（XX建工經(jīng)管〔2019〕458號(hào)），按照招標(biāo)策劃及招標(biāo)計(jì)劃進(jìn)行招標(biāo)，杜絕未招標(biāo)、未簽訂合同進(jìn)場(chǎng)施工。39．合同中不明確材料扣款單價(jià)或損耗率。加強(qiáng)合同評(píng)審，合同中必須明確材料扣款單價(jià)或損耗率，避免結(jié)算發(fā)生爭(zhēng)議。40．脫離企業(yè)分包合同范本，漏項(xiàng)不談，對(duì)敏感經(jīng)濟(jì)條款不予以明確。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司合同管理辦法》（XX建工法〔2017〕346號(hào)）、《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司合同管理辦法》（XX建工西北法〔2018〕2號(hào)）。41．分包單價(jià)突破企業(yè)指導(dǎo)價(jià)和限價(jià)。分包價(jià)格嚴(yán)格控制在責(zé)任成本預(yù)算價(jià)格之內(nèi)，對(duì)特殊項(xiàng)目超出責(zé)任成本價(jià)格或分包控制價(jià)的要按文件履行審批程序。42．擅自增加合同外工作量且擅自定價(jià)。嚴(yán)格按照《分包合同》約定和《XX建工集團(tuán)施工項(xiàng)目分包結(jié)算管理辦法》（XX建工工經(jīng)〔2020〕101號(hào)）結(jié)算，杜絕擅自定價(jià)。43．蓄意降低安全、質(zhì)量、環(huán)保、文明施工等方面標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)格對(duì)照總包合同及公司下達(dá)指標(biāo)明確相關(guān)安全、質(zhì)量、環(huán)保、文明施工等方面標(biāo)準(zhǔn)。11分包現(xiàn)場(chǎng)管理與監(jiān)督評(píng)價(jià)44．不共同收方，據(jù)實(shí)計(jì)量。嚴(yán)格貫徹《XX建工集團(tuán)施工項(xiàng)目分包結(jié)算管理辦法》（XX建工工經(jīng)〔2020〕101號(hào)），按照要求收方，據(jù)實(shí)計(jì)量。不斷加強(qiáng)“四風(fēng)”問(wèn)題監(jiān)督檢查懲處力度。加強(qiáng)工程人員廉潔教育，加強(qiáng)工程量、機(jī)械臺(tái)班、零星用工簽認(rèn)檢查，杜絕亂簽問(wèn)題。工程經(jīng)濟(jì)部、質(zhì)量技術(shù)部、安全生產(chǎn)部、45．對(duì)勞務(wù)隊(duì)伍領(lǐng)用的材料、租用的設(shè)備不按時(shí)核銷(xiāo)。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)施工項(xiàng)目分包結(jié)算管理辦法》（XX建工工經(jīng)〔2020〕101號(hào)）；按照《分包合同》約定對(duì)勞務(wù)隊(duì)伍領(lǐng)用的材料、租用的設(shè)備及時(shí)核銷(xiāo)。46．刁難勞務(wù)隊(duì)伍致使其非正常退場(chǎng)，再未經(jīng)審批高價(jià)引進(jìn)新的勞務(wù)隊(duì)伍。加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目部合同履約依法合規(guī)的檢查。47．對(duì)勞務(wù)隊(duì)伍吃拿卡要索取。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)管理人員加強(qiáng)廉潔教育，規(guī)范管控流程，加大執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)力度。48．以虛構(gòu)勞務(wù)工工資等方式套取資金。加大弄虛作假處罰力度；構(gòu)成犯罪的依法提交公安部門(mén)。49.違反規(guī)定拖欠勞務(wù)工工資，對(duì)企業(yè)造成信譽(yù)受損和不良影響。強(qiáng)化勞動(dòng)合同用工管理，嚴(yán)把分包隊(duì)伍選擇使用，嚴(yán)禁選用被集團(tuán)和政府部門(mén)列入“黑名單（不合格分包隊(duì)伍名冊(cè)）”或被集團(tuán)公司和政府部分清理出當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)、通報(bào)批評(píng)或有不良行為記錄的分包單位及個(gè)人。50．蓄意隱瞞勞務(wù)隊(duì)伍在履約過(guò)程中存在的質(zhì)量、進(jìn)度、安全、環(huán)保等方面的問(wèn)題。根據(jù)簽訂的《項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書(shū)》進(jìn)行質(zhì)量、進(jìn)度、安全、環(huán)保管控；加大懲處力度，除過(guò)效益考核外，加強(qiáng)質(zhì)量、進(jìn)度、安全、環(huán)保等方面的考核標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)勞務(wù)隊(duì)伍考核管理，確保分包監(jiān)督過(guò)程透明公開(kāi)。強(qiáng)化項(xiàng)目管理，嚴(yán)格落實(shí)安全質(zhì)量環(huán)保檢查整改制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)整改追責(zé)，確保安全質(zhì)量環(huán)保管監(jiān)到位。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)西北分公司施工生產(chǎn)安全質(zhì)量事故隱患問(wèn)責(zé)辦法》（XX建工西北安〔2018〕7號(hào)）。加強(qiáng)進(jìn)度、安全、環(huán)保管控。強(qiáng)化項(xiàng)目管理，嚴(yán)格落實(shí)安全、生產(chǎn)環(huán)保檢查整改制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)整改追責(zé)，確保安全生產(chǎn)環(huán)保管監(jiān)到位。51．不按照履約評(píng)價(jià)辦法，擅自決定評(píng)分結(jié)果。嚴(yán)格貫徹《集團(tuán)公司精益化管理流程體系文件》及《項(xiàng)目管理手冊(cè)》中對(duì)勞務(wù)隊(duì)伍進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)價(jià)；每季度對(duì)分包單位進(jìn)行評(píng)審，形成“勞務(wù)考核評(píng)價(jià)表”。12分包結(jié)算管理52．與供應(yīng)商、分包商勾結(jié)，不按照合同約定單價(jià)、單位、項(xiàng)目等結(jié)算，超合同編造簽證結(jié)算，結(jié)算審批不嚴(yán)格。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)施工項(xiàng)目分包結(jié)算管理辦法》（XX建工工經(jīng)〔2020〕101號(hào)）和《分包合同》約定進(jìn)行分包結(jié)算。質(zhì)量技術(shù)部、工程經(jīng)濟(jì)部53．不按照收方記錄據(jù)實(shí)計(jì)量，虛列工料機(jī)等消耗量，多計(jì)工程量，通過(guò)憑空增強(qiáng)結(jié)算、高估冒算、重復(fù)計(jì)算工程量等方式進(jìn)行超驗(yàn)或虛假驗(yàn)工。嚴(yán)格按照分包合同約定共同收方，據(jù)實(shí)計(jì)量，嚴(yán)禁吃拿卡要；強(qiáng)化項(xiàng)目成員清正廉潔思想；加強(qiáng)項(xiàng)目廉潔自律檢查；加大弄虛作假處罰力度。54．不及時(shí)辦理決算，不及時(shí)或不履行規(guī)定程序簽訂封賬協(xié)議。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)施工項(xiàng)目分包結(jié)算管理辦法》（XX建工工經(jīng)〔2020〕101號(hào)）。55．結(jié)算過(guò)程吃拿卡要。加強(qiáng)對(duì)工程管理人員教育，強(qiáng)化項(xiàng)目成員清正廉潔思想，加強(qiáng)項(xiàng)目廉潔自律檢查，加大弄虛作假處罰力度。13索賠管理56．虛報(bào)經(jīng)營(yíng)方案、金額、數(shù)量，盲目操作，單線聯(lián)系，缺乏監(jiān)督。強(qiáng)化結(jié)算審批流程；加強(qiáng)監(jiān)督檢查；對(duì)違規(guī)項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)懲，構(gòu)成犯罪的依法提交公安部門(mén)。工程經(jīng)濟(jì)部57．違規(guī)承諾對(duì)分包商的非正常變更補(bǔ)償和索賠要求。依據(jù)合同約定結(jié)算，強(qiáng)化補(bǔ)充協(xié)議審批流程，杜絕補(bǔ)償索賠事件發(fā)生；對(duì)違規(guī)項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)懲，構(gòu)成犯罪的依法提交公安部門(mén)。58．與分包方串通、收受好處，審核流于形式、越權(quán)審批，為違規(guī)調(diào)價(jià)補(bǔ)償開(kāi)綠燈。加強(qiáng)監(jiān)督檢查，增加懲處力度。59．虛報(bào)、謊報(bào)二次經(jīng)營(yíng)發(fā)生費(fèi)用，套取資金。嚴(yán)格執(zhí)行《關(guān)于印發(fā)〈XX建工集團(tuán)有限公司二次經(jīng)營(yíng)管理辦法〉的通知》（XX建工經(jīng)管〔2017〕107號(hào)）；加強(qiáng)監(jiān)督檢查，對(duì)違規(guī)項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)懲。60．允許分包隊(duì)伍“退場(chǎng)經(jīng)營(yíng)”。加強(qiáng)分包隊(duì)伍退場(chǎng)，及時(shí)做好登記臺(tái)賬，嚴(yán)禁違規(guī)辦理分包隊(duì)伍“退場(chǎng)經(jīng)營(yíng)”結(jié)算，加強(qiáng)結(jié)算管理。14物資設(shè)備供應(yīng)商管理61．隱瞞供應(yīng)商真實(shí)情況，弄虛作假，協(xié)助或默認(rèn)黑名單和不具備資質(zhì)條件的供應(yīng)商通過(guò)資格審查。嚴(yán)格執(zhí)行資格預(yù)審工作及股份公司、集團(tuán)公司限制交易供方名冊(cè)。物資設(shè)備部62．向不合格供應(yīng)商采購(gòu)與租賃。嚴(yán)格執(zhí)行資格預(yù)審工作及股份公司、集團(tuán)公司限制交易供方名冊(cè)。63．企業(yè)內(nèi)部人員及其特定關(guān)系人投資經(jīng)商辦企業(yè)暗箱操作，向本企業(yè)工程項(xiàng)目供應(yīng)或租賃物資設(shè)備。對(duì)企業(yè)內(nèi)部人員及特定關(guān)系人投資經(jīng)商辦企業(yè)的都要經(jīng)過(guò)資格審查工作，禁止權(quán)錢(qián)交易。15物資設(shè)備采購(gòu)租賃計(jì)劃64．虛報(bào)采購(gòu)計(jì)劃，造成物資嚴(yán)重積壓。執(zhí)行先盤(pán)點(diǎn)后采購(gòu)工作，對(duì)申請(qǐng)計(jì)劃首先核對(duì)庫(kù)存數(shù)量后，再提報(bào)采購(gòu)計(jì)劃。65．不嚴(yán)格按施工組織編制機(jī)械租賃計(jì)劃，需提數(shù)量、型號(hào)規(guī)格以大替小、以小代大，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際租賃與計(jì)劃不相符。做好前期策劃與相關(guān)市場(chǎng)調(diào)查，及時(shí)把控方案修訂，嚴(yán)格落實(shí)施組及方案執(zhí)行。16物資設(shè)備采購(gòu)租賃66．不按規(guī)定方式和程序采購(gòu)或租賃。根據(jù)招采范圍、招采預(yù)估金額，執(zhí)行采購(gòu)、租賃制度，確定招采方式、招采程序。物資設(shè)備部67．先供貨再談價(jià)。加強(qiáng)計(jì)劃執(zhí)行性，無(wú)計(jì)劃不采購(gòu)，嚴(yán)禁超計(jì)劃采購(gòu)行為發(fā)生。68．不執(zhí)行機(jī)械設(shè)備租賃限價(jià)，詢(xún)價(jià)比價(jià)、租賃申請(qǐng)流于形式，超限價(jià)采購(gòu)與租賃。所有采購(gòu)、租賃程序嚴(yán)格審核，對(duì)分公司限價(jià)要合理遵循，對(duì)存在特殊情況的，需合情合理，完善審批備案程序。69．超市場(chǎng)價(jià)采購(gòu)與租賃，質(zhì)次價(jià)高。所有采購(gòu)、租賃程序嚴(yán)格審核，對(duì)分公司限價(jià)要合理遵循，對(duì)存在特殊情況的，需合情合理，完善審批備案程序。70．企業(yè)內(nèi)部人員及其特定關(guān)系人投資經(jīng)商辦企業(yè)暗箱操作，向本企業(yè)工程項(xiàng)目供應(yīng)或租賃物資設(shè)備；故意提高租金，租賃給本人、親友或內(nèi)部職工集資或入股購(gòu)置的機(jī)械設(shè)備，參與分紅。對(duì)企業(yè)內(nèi)部人員及特定關(guān)系人投資經(jīng)商辦企業(yè)的都要經(jīng)過(guò)資格審查工作，禁止權(quán)錢(qián)交易。71．不執(zhí)行物資設(shè)備招標(biāo)管理規(guī)定，應(yīng)招未招、化整為零規(guī)避招標(biāo)、明招暗定。嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備配置計(jì)劃審批，并按照計(jì)劃內(nèi)容金額實(shí)行采購(gòu)、租賃流程，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度文件。72．資格審查不嚴(yán)格，協(xié)助不合格單位弄虛作假，默許其通過(guò)掛靠或借用資質(zhì)獲得投標(biāo)資格。嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)文件資格審查部分，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題按處罰措施處罰。73．泄露標(biāo)底，對(duì)投標(biāo)人串通、暗中提供幫助，傾向性打分。物資租賃采購(gòu)不設(shè)標(biāo)底，同時(shí)進(jìn)行前期市場(chǎng)調(diào)查及收入價(jià)核算。對(duì)招采金額、范圍執(zhí)行招采文件制度，杜絕企業(yè)內(nèi)部人員及特定關(guān)系人暗箱操作。74．利用職權(quán)，照顧特定供應(yīng)商，排除真正有實(shí)力的供應(yīng)商參與競(jìng)爭(zhēng)，故意選擇實(shí)力較差的供應(yīng)商參與陪標(biāo)等，限制正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)招采工作供方進(jìn)行預(yù)審工作，對(duì)資格不符合的供方堅(jiān)決剔除，供方資質(zhì)限制條件公平合理，進(jìn)行招采文件的評(píng)審工作，接受多方監(jiān)督。75．截留投標(biāo)人繳納的資料費(fèi)。無(wú)現(xiàn)金交易，網(wǎng)絡(luò)繳費(fèi)至財(cái)務(wù)公賬。76．未嚴(yán)格執(zhí)行評(píng)標(biāo)辦法，授意、暗示、影響評(píng)標(biāo)人員進(jìn)行公正評(píng)標(biāo)。評(píng)標(biāo)過(guò)程不公開(kāi)，搞暗箱操作。嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)文件中評(píng)標(biāo)辦法進(jìn)行評(píng)標(biāo)。77．不按評(píng)標(biāo)結(jié)果推薦中標(biāo)人，未與中標(biāo)人按照中標(biāo)條件簽訂合同。嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)文件中評(píng)標(biāo)辦法推選中標(biāo)人，該內(nèi)容為事后事件，執(zhí)行處罰措施。17物資設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)管理78．對(duì)驗(yàn)收入庫(kù)材料驗(yàn)收虛假計(jì)量，虛報(bào)數(shù)量，以次充好。加強(qiáng)材料驗(yàn)收監(jiān)督管理，嚴(yán)格執(zhí)行合同驗(yàn)收條款。物資設(shè)備部79．倉(cāng)儲(chǔ)管理工作中存在監(jiān)守自盜、白條抵庫(kù)、盤(pán)點(diǎn)不實(shí)等問(wèn)題。嚴(yán)格明確倉(cāng)庫(kù)管理制度，對(duì)進(jìn)出庫(kù)物資進(jìn)行臺(tái)賬登記，發(fā)放管理及盤(pán)點(diǎn)制度管理。80．采購(gòu)和驗(yàn)收由一人完成。加強(qiáng)材料驗(yàn)收監(jiān)督管理，嚴(yán)格執(zhí)行合同驗(yàn)收條款。81．可采取而未采取電子計(jì)量，擅自變更物資計(jì)量方式并造成損失。加強(qiáng)材料驗(yàn)收監(jiān)督管理，嚴(yán)格執(zhí)行合同驗(yàn)收條款。82．虛增現(xiàn)場(chǎng)使用數(shù)，盤(pán)盈物資不入賬，故意制造盤(pán)虧，據(jù)為己有或變賣(mài)私吞。每月進(jìn)行成本自核，物資采購(gòu)按計(jì)劃進(jìn)行，執(zhí)行月度盤(pán)點(diǎn)，執(zhí)行限額領(lǐng)料。83．虛報(bào)消耗，隨意更改加大物資應(yīng)耗數(shù)量，超耗扣款不落實(shí)。每月進(jìn)行成本自核，物資采購(gòu)按計(jì)劃進(jìn)行，執(zhí)行月度盤(pán)點(diǎn)，執(zhí)行限額領(lǐng)料。84．資料發(fā)放使用中存在超限發(fā)料、向無(wú)權(quán)料人發(fā)料、冒領(lǐng)物資等情況。執(zhí)行有權(quán)領(lǐng)料人制度，物資采購(gòu)按計(jì)劃進(jìn)行外，嚴(yán)格執(zhí)行限額發(fā)料制度。85．虛假統(tǒng)計(jì)物資實(shí)耗數(shù)量。執(zhí)行有權(quán)領(lǐng)料人制度，物資采購(gòu)按計(jì)劃進(jìn)行外，嚴(yán)格執(zhí)行限額發(fā)料制度。86．倒賣(mài)物資套取現(xiàn)金。物資采購(gòu)按計(jì)劃進(jìn)行，不可超計(jì)劃采購(gòu)及無(wú)計(jì)劃采購(gòu)，同時(shí)執(zhí)行限額發(fā)料制度及有權(quán)領(lǐng)料人制度，執(zhí)行物資月度盤(pán)點(diǎn)工作要求，嚴(yán)格控制物資的進(jìn)場(chǎng)及領(lǐng)用流程、廢舊物資處理流程。87．不出具真實(shí)核算報(bào)表，將虧損報(bào)盈利或?qū)⒔Y(jié)余報(bào)持平。物資采購(gòu)按計(jì)劃進(jìn)行，不可超計(jì)劃采購(gòu)及無(wú)計(jì)劃采購(gòu)，同時(shí)執(zhí)行限額發(fā)料制度及有權(quán)領(lǐng)料人制度，執(zhí)行物資月度盤(pán)點(diǎn)工作要求，嚴(yán)格控制物資的進(jìn)場(chǎng)及領(lǐng)用流程、廢舊物資處理流程。88．私自改動(dòng)單據(jù)、做假賬，點(diǎn)收、發(fā)出與實(shí)際購(gòu)買(mǎi)物資不符、虛列材料、虛報(bào)發(fā)票。物資采購(gòu)按計(jì)劃進(jìn)行，不可超計(jì)劃采購(gòu)及無(wú)計(jì)劃采購(gòu)，同時(shí)執(zhí)行限額發(fā)料制度及有權(quán)領(lǐng)料人制度，執(zhí)行物資月度盤(pán)點(diǎn)工作要求，嚴(yán)格控制物資的進(jìn)場(chǎng)及領(lǐng)用流程、廢舊物資處理流程。89．租賃有設(shè)備隱患或責(zé)任隱患的機(jī)械。執(zhí)行機(jī)械設(shè)備進(jìn)場(chǎng)管理，與安全生產(chǎn)部共同驗(yàn)收。隱患機(jī)械不可進(jìn)場(chǎng)。90．虛計(jì)機(jī)械設(shè)備臺(tái)班、虛計(jì)油料。機(jī)械租賃臺(tái)班中約定油料供方，確定租賃單價(jià)包含內(nèi)容，同時(shí)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)機(jī)械使用要求責(zé)任人簽認(rèn)制，對(duì)機(jī)械計(jì)費(fèi)方式采用臺(tái)班制與包月方式進(jìn)行計(jì)量，確定于我方有利的計(jì)量方式。91．工作量不飽滿形成長(zhǎng)期閑置或長(zhǎng)期租用使用率低的機(jī)械設(shè)備。加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理及臺(tái)班簽認(rèn)管理，同時(shí)應(yīng)對(duì)設(shè)備租賃方式進(jìn)行合理確定，臺(tái)班、包月。92．設(shè)備大修不嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)程序，維修費(fèi)用過(guò)高或虛列，套取現(xiàn)金。自有機(jī)械加強(qiáng)日常保養(yǎng)工作，對(duì)設(shè)備大修嚴(yán)格執(zhí)行審批程序，對(duì)過(guò)高維修費(fèi)用進(jìn)行合理預(yù)判，確定是否存在大修價(jià)值。18廢舊物資處理93．廢舊物資處理不執(zhí)行規(guī)定審批程序，私自處理。加強(qiáng)物資人員制度建設(shè)及執(zhí)行力度，所有廢舊物資處理執(zhí)行先審批后執(zhí)行，同時(shí)結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)物料消耗數(shù)量，開(kāi)展成本核算工作，對(duì)不合理的廢舊物資損耗率進(jìn)行追查及追責(zé)。物資設(shè)備部、財(cái)務(wù)部94．對(duì)未達(dá)到報(bào)廢條件的剩余物資設(shè)備隨意報(bào)廢，虛假報(bào)廢。嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備報(bào)廢報(bào)損制度，所有報(bào)廢報(bào)損工作均需執(zhí)行審批程序，未審批的設(shè)備堅(jiān)決不許私下處理。95．暗箱操作，不經(jīng)比價(jià)詢(xún)價(jià)，低價(jià)處理，清點(diǎn)數(shù)量弄虛作假。加強(qiáng)廢舊物資處理前的審批程序，對(duì)預(yù)處理單價(jià)進(jìn)行合理管控，調(diào)取同期同地區(qū)廢鋼價(jià)格進(jìn)行橫向比對(duì)，對(duì)同區(qū)域其他項(xiàng)目廢舊物資處理單價(jià)進(jìn)行綜合比對(duì)，不合理的單價(jià)不予以審批。96．廢舊物資處置資金不入賬，少入賬。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)西北分公司物資管理辦法》（XX建工西北物機(jī)〔2020〕23號(hào)），處置資金必須交財(cái)務(wù)部門(mén)入賬，廢舊物資處理由廢舊物資處置小組共同實(shí)施。加強(qiáng)物資人員制度建設(shè)及執(zhí)行力度，所有廢舊物資處理執(zhí)行先審批后執(zhí)行，廢舊物資處理三方見(jiàn)證，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)物料消耗數(shù)量，開(kāi)展成本核算工作，對(duì)不合理的廢舊物資損耗率進(jìn)行追查及追責(zé)，接受監(jiān)督部門(mén)工作監(jiān)督。19現(xiàn)金管理97．會(huì)計(jì)出納由一人兼任。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)管理辦法》（XX建工財(cái)務(wù)[2020]311號(hào)），建立崗位責(zé)任制，明確相關(guān)崗位職責(zé)權(quán)限，確保各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的不相容職務(wù)相互分離、制約和監(jiān)督。財(cái)務(wù)部98．支票、印鑒、網(wǎng)銀密鑰不按規(guī)定分開(kāi)管理。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)管理辦法》（XX建工財(cái)〔2020〕311號(hào)），《XX建工集團(tuán)西北分公司財(cái)務(wù)管理十項(xiàng)禁令、成本管理十項(xiàng)要求和物資管理五項(xiàng)規(guī)定及獎(jiǎng)罰辦法》（XX建工西北經(jīng)管〔2018〕2號(hào)）。按照不相容職務(wù)分離管理制度，支票、印鑒章分開(kāi)保管，按照財(cái)務(wù)共享要求規(guī)范現(xiàn)金管理。99．不嚴(yán)格審核資金使用計(jì)劃，備用金借支與報(bào)銷(xiāo)處理不規(guī)范，備用金或未達(dá)賬項(xiàng)長(zhǎng)期不清理，個(gè)人占用項(xiàng)目資金。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)西北分公司資金管理辦法》（XX建工西北財(cái)〔2020〕306號(hào)），《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司備用金管理辦法》（XX建工財(cái)〔2020〕108號(hào)）。建立資金使用計(jì)劃兩級(jí)審核制度，按照備用金管理制度及時(shí)清理備用金。100．不嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)公支付要求。嚴(yán)格按照合同執(zhí)行，公對(duì)公支付工程款項(xiàng)。101．銀行往來(lái)對(duì)賬核對(duì)不及時(shí)，抽查不到位。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)管理辦法》（XX建工財(cái)〔2020〕311號(hào)），每月最少核對(duì)兩次，編制人和復(fù)核人簽章，發(fā)現(xiàn)不符及時(shí)查明原因。102．庫(kù)存現(xiàn)金超限、隱蔽現(xiàn)金收入、公款私存、私自提現(xiàn)、違規(guī)使用現(xiàn)金，超范圍使用現(xiàn)金。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)管理辦法》（XX建工財(cái)〔2020〕311號(hào)），規(guī)范現(xiàn)金管理。103．挪用公款，虛假備用金擠占項(xiàng)目資金，私設(shè)“小金庫(kù)”，私發(fā)獎(jiǎng)金。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司固定資產(chǎn)管理辦法》（XX建工財(cái)〔2008〕192號(hào)），《關(guān)于修訂〈XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司固定資產(chǎn)管理辦法〉的通知》（XX建工西北辦〔2018〕8號(hào)），《關(guān)于廢舊物資處理及管理辦法》（XX建工西北〔2006〕14號(hào)），規(guī)范廢舊物資處理流程，建立監(jiān)督制度，廢舊物資處理收入及時(shí)入賬，杜絕賬外賬。20資金管理104．不嚴(yán)格執(zhí)行資金撥付與審批規(guī)定，不客觀、準(zhǔn)確地分配資金。建立資金使用計(jì)劃兩級(jí)審核制度，加強(qiáng)對(duì)資金使用計(jì)劃的審核。財(cái)務(wù)部105.不及時(shí)向業(yè)主收取資金。按合同要求時(shí)點(diǎn)及時(shí)上報(bào)驗(yàn)工并及時(shí)收款。106.收款不及時(shí)入賬，個(gè)人挪用項(xiàng)目資金。甲方撥付工程款需付至公司要求的銀行賬號(hào)，并及時(shí)確認(rèn)收入。107.收到業(yè)主方的合同外獎(jiǎng)勵(lì)款不作為收入核算，通過(guò)其他應(yīng)付款科目掛賬最終形成“小金庫(kù)”。合同注明獎(jiǎng)勵(lì)款的，要將獎(jiǎng)勵(lì)款列入驗(yàn)工收入，合同未注明的要修改合同條款。108.違反規(guī)定開(kāi)立和使用銀行賬戶，出借銀行賬戶，支付無(wú)實(shí)質(zhì)交易的款項(xiàng)、保證金等。項(xiàng)目設(shè)立初期要按照集團(tuán)公司規(guī)定開(kāi)立，除有特殊要求外，禁止開(kāi)立外部賬戶。109．違規(guī)對(duì)外借款擔(dān)保。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司資金管理辦法》（XX建工財(cái)務(wù)〔2020〕306號(hào)），集團(tuán)公司嚴(yán)控各公司對(duì)外提供各種形式的擔(dān)保，確有需要的應(yīng)按照股份公司、集團(tuán)公司擔(dān)保管理制度規(guī)定執(zhí)行。110．虛列支出套取資金。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司資金管理辦法》（XX建工財(cái)務(wù)〔2020〕306號(hào)），嚴(yán)禁挪用公款，私設(shè)“小金庫(kù)”。111．違規(guī)以個(gè)人名義開(kāi)立銀行賬戶留存資金、收支結(jié)算。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司資金管理辦法》（XX建工財(cái)務(wù)〔2020〕306號(hào)），嚴(yán)禁挪用公款，設(shè)立賬外賬，私設(shè)“小金庫(kù)”。112.故意拖延、不按程序付款，手續(xù)不完善超額、提前付款。提升財(cái)務(wù)人員專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，加強(qiáng)廉潔自律檢查。113．不依據(jù)合同超比例支付、超額度撥付、超進(jìn)度支付資金。嚴(yán)格按照已批復(fù)的資金使用計(jì)劃撥付款項(xiàng)，對(duì)資金支付建立監(jiān)督制度。114．分包結(jié)算應(yīng)扣未扣。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)施工項(xiàng)目分包結(jié)算管理辦法》（XX建工工經(jīng)〔2020〕101號(hào)）和《分包合同》約定進(jìn)行分包結(jié)算。115．擅自違規(guī)核銷(xiāo)呆壞賬。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)管理辦法》（XX建工財(cái)〔2020〕311號(hào)），呆壞賬核銷(xiāo)備案審批手續(xù)完善。116．違規(guī)發(fā)放勞務(wù)人員工資（獎(jiǎng)金）。嚴(yán)格按照已批復(fù)的資金使用計(jì)劃撥付款項(xiàng)，對(duì)資金支付建立監(jiān)督制度117．違規(guī)融資或蓄意對(duì)融資渠道差別對(duì)待，謀取好處。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司資金管理辦法》（XX建工財(cái)務(wù)〔2020〕306號(hào)），融資機(jī)構(gòu)選擇應(yīng)按照成本優(yōu)先、兼顧效率的原則。118.蓄意套取息差或無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利。嚴(yán)格執(zhí)行《轉(zhuǎn)發(fā)股份公司債務(wù)融資管理辦法的通知》（XX建工財(cái)〔2013〕60號(hào)），《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)XX關(guān)于基于“債務(wù)”融資若干規(guī)定通知的通知》（XX建工財(cái)〔2018〕82號(hào)）。嚴(yán)格按照集團(tuán)公司投融資規(guī)定。119.違規(guī)授權(quán)他人履行網(wǎng)上資金審批流程；未按人事令及時(shí)調(diào)整資金網(wǎng)上審批權(quán)限。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)管理辦法》（XX建工財(cái)〔2020〕311號(hào)），規(guī)范電子銀業(yè)務(wù)管理。120.以借款名義從分包單位、材料供應(yīng)商套取資金挪作他用。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)管理辦法》（XX建工財(cái)〔2020〕311號(hào)），規(guī)范資金使用。21費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)121.費(fèi)用審核不嚴(yán)謹(jǐn)，發(fā)票真?zhèn)尾徊樵?xún)，報(bào)銷(xiāo)不符合財(cái)務(wù)制度、不合法的發(fā)票，白條、虛假發(fā)票入賬。嚴(yán)格審核報(bào)銷(xiāo)手續(xù)，機(jī)打普票規(guī)定額度需查詢(xún)發(fā)票真?zhèn)危娮影l(fā)票均須查詢(xún)發(fā)票真?zhèn)?，票?jù)不合法合規(guī)不得報(bào)銷(xiāo)。財(cái)務(wù)部122.財(cái)務(wù)審核不嚴(yán)格，報(bào)銷(xiāo)手續(xù)不全票據(jù)，篡改報(bào)銷(xiāo)憑證、重復(fù)報(bào)銷(xiāo)、報(bào)銷(xiāo)私人費(fèi)用發(fā)票。嚴(yán)格執(zhí)行《轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)XX關(guān)于重申若干財(cái)經(jīng)紀(jì)律的通知》（XX建工財(cái)〔2014〕353號(hào)）。嚴(yán)格審核報(bào)銷(xiāo)手續(xù)。123.費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)不及時(shí)，虛假審批騙取現(xiàn)金。嚴(yán)格執(zhí)行《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司機(jī)關(guān)人員履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理辦法》（XX建工西北人〔2020〕150號(hào)），《XX建工集團(tuán)西北分公司企業(yè)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理辦法》（XX建工西北人〔2020〕151號(hào)），《XX建工集團(tuán)有限公司西北分公司所屬項(xiàng)目部人員履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理辦》（XX建工西北人〔2020〕153號(hào)）。嚴(yán)格審核報(bào)銷(xiāo)手續(xù)，超期發(fā)票不得報(bào)銷(xiāo)。22債務(wù)管理124.提前或超額給供應(yīng)商、分包商辦理支付手續(xù)。嚴(yán)格按照已批復(fù)的資金使用計(jì)劃撥付款項(xiàng)，對(duì)資金支付建立監(jiān)督制度。125.對(duì)關(guān)聯(lián)單位的債務(wù)拖延確認(rèn)，吃拿卡要。強(qiáng)化項(xiàng)目成員清正廉潔思想；加強(qiáng)項(xiàng)目廉潔自律檢查；加大弄虛作假處罰