培訓(xùn)教材11：過程審核課件

過程審核培訓(xùn)教程過程審核培訓(xùn)教程1過程審核宗旨

過程審核的意義及應(yīng)用，目的是在汽車及其配套工業(yè)中采用此管理手段時能達(dá)成共識。在對不同的企業(yè)進行審核時。以既定的審核提問表為過程審核的基本程序來進行審核,使其具有廣泛的對比性,并減少審核的費用。審核結(jié)果可以被第三方承認(rèn),這取決于對審核報告進行詳細(xì)分析的結(jié)果。過程審核2過程審核關(guān)于過程審核任務(wù)

過程審核用于對質(zhì)量能力進行評定，使過程能達(dá)到受控和有能力，能在各種干擾因素的影響下仍然穩(wěn)定受控。過程審核關(guān)于過程審核3過程審核通過過程審核來達(dá)到以下目的預(yù)防

糾正持續(xù)改進過程

質(zhì)量管理評審

過程審核通過過程審核來達(dá)到以下目的4過程審核過程審核分類,過程審核可以分為:計劃內(nèi)(針對體系和項目)和計劃外(針對事件)審核。過程審核過程審核分類,過程審核可以分為:5過程審核計劃內(nèi)的過程審核

------針對體系的審核過程審核作為企業(yè)質(zhì)量管理體系組成部分，必須按審核計劃進行。過程審核6過程審核針對項目的審核

在項目開發(fā)和策劃過程中及早地在確定的項目分界點(里程碑)進行過程審核，以發(fā)現(xiàn)缺陷并采取適當(dāng)?shù)拇胧?。過程審核7過程審核計劃外的過程審核包括以下幾種情況：——針對事件／問題的審核

——產(chǎn)品質(zhì)量下降

——顧客索賠及抱怨

——生產(chǎn)流程更改——過程不穩(wěn)定

——強制降低成本

——內(nèi)部部門的愿望過程審核8過程審核應(yīng)用范圍在內(nèi)部和外部可以在整個質(zhì)量控制環(huán)的下列部門運用過程審核方法營銷開發(fā)采購(產(chǎn)品／服務(wù))生產(chǎn)／服務(wù)的實施銷售／運行售后服務(wù)／服務(wù)

回收過程審核9過程審核實施過程審核的前提企業(yè)內(nèi)的基本前提

要實施過程審核，需要在企業(yè)和過程方面進行具體的準(zhǔn)備工作有目的地策劃和落實這些基本前提并對其進行不斷的優(yōu)化是非常必要的。過程審核實施過程審核的前提10過程審核基本的前提，例如：——IS09000族標(biāo)準(zhǔn)的要求——組織機構(gòu)／企業(yè)結(jié)構(gòu)——企業(yè)／部門的數(shù)據(jù)(產(chǎn)品或服務(wù)的種類、參考數(shù)據(jù)等)審核提問表審核計劃過程審核11過程審核相關(guān)文件質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書及檢驗指導(dǎo)(與內(nèi)部/外部審核有關(guān))

法律和合同的——顧客的要求——重要的產(chǎn)品特性——重要的過程參數(shù)——質(zhì)量歷史過程審核相關(guān)文件12過程審核審核人員的職業(yè)經(jīng)驗(過程經(jīng)驗)至少要有兩年的汽車工業(yè)(汽車生產(chǎn)商和供應(yīng)商)過程管理經(jīng)驗是審核人員需要具備的重要的前提條件。保持應(yīng)有的資格--熟悉最新的標(biāo)準(zhǔn)及文獻(xiàn)--審核人員應(yīng)具備的專業(yè)知識--過程知識過程審核審核人員的職業(yè)經(jīng)驗(過程經(jīng)驗)13過程審核審核員的職責(zé)與被審核組織／職能部門進行協(xié)商(確定要審核的過程、接口等)準(zhǔn)備審核(研究資料，制訂審核提問表，邀請專家參加或利用專業(yè)訣竅等)實施審核——按照審核計劃或根據(jù)發(fā)生的事件實施過程審核過程審核審核員的職責(zé)14過程審核審核員的職責(zé)(續(xù))評分定級

末次會議和撰寫報告要求采取糾正措施

驗證糾正措施的有效性保密義務(wù)

過程審核審核員的職責(zé)(續(xù))15過程審核被審核企業(yè)／組織／職能部門職責(zé)提供所有必要的信息

過程負(fù)責(zé)人員參與

提供專業(yè)人員

確定糾正措施

落實糾正措施驗證糾正措施的有效性

過程審核16過程審核審核流程(審核總是按相同的系統(tǒng)方法進行)：準(zhǔn)備實施

報告和總結(jié)

糾正措施、跟蹤、有效性驗證。

過程審核審核流程(審核總是按相同的系統(tǒng)方法進行)：17計劃內(nèi)審核審核開始計劃外/針對事件的審核準(zhǔn)備和制訂審核文件報告及存檔評定分級末次會議審核實施有效性驗證/跟蹤落實措施計劃措施計劃是否有缺陷有效性得到驗證是否要進一步審核審核計劃制訂/更改審核結(jié)束否是是否否審核流程圖計劃內(nèi)審核審核開始計劃外/針對事件的審核準(zhǔn)備和制訂審核文件報18開始進行過程審核的準(zhǔn)備工作確定審核范圍審核員審核員確定影響參數(shù)審核員過程描述審核員劃分過程的工序收集整理資料并加以考慮收集整理適用的規(guī)程,并加以考慮審核員審核員審核準(zhǔn)備流程圖開始進行過程審核的準(zhǔn)備工作確定審核范圍審核員審核員確定影響參19制訂提問表審核員審核員確定審核工作組織上的一些事宜審核員制訂詳細(xì)的審核流程審核員/被審核人員確定參加人員審核準(zhǔn)備工作結(jié)束審核準(zhǔn)備流程圖制訂提問表審核員審核員確定審核工作組織上的一些事宜審核員制訂20過程審核實施審核首次會議根據(jù)不同情況審核開始前召開首次會議。過程審核實施審核首次會議21過程審核A產(chǎn)品誕生過程B批量生產(chǎn)●產(chǎn)品開發(fā)/設(shè)計（策劃和落實）●過程開發(fā)（策劃和落實）●分供方/原材料●生產(chǎn)（每一道工序）●顧客關(guān)懷/顧客滿意度（服務(wù)）過程審核A產(chǎn)品誕生過程B批量生產(chǎn)●產(chǎn)品開發(fā)/設(shè)22過程審核B批量生產(chǎn)(共39個提問)1分供方/原材料 (9個提問)2

生產(chǎn)（每一道工序）(23個提問)2.1

人員/素質(zhì)(5個提問)2.2

生產(chǎn)設(shè)備/工裝模具(6個提問)2.3

運輸/搬運/貯存/包裝 (5個提問)2.4缺陷分析、糾正措施、持續(xù)改進(KVP) (7個提問)3 顧客關(guān)懷/顧客滿意度（服務(wù)） (7個提問)過程審核B批量生產(chǎn)(共39個提問)23過程審核審核過程按照事先已制訂好的提問表進行審核。既可按照編碼順序也可隨機提問。提問的方式，例如：W提問方式（Why為什么，What什么，When何時，Who何人，How如何等）以及其他的提問技巧是審核員培訓(xùn)的基本內(nèi)容，在此不再進一步闡述。實踐證明，多次用“為什么……”提問有利于對過程工藝進行深入的分析。在審核期間，可以提出新的提問表并增加到提問表里。通過提問把現(xiàn)場的人員也納入到審核過程中。建議隨時記錄發(fā)現(xiàn)的優(yōu)點以及不足之處。為了避免在末次會議上發(fā)生沖突，必須盡量在現(xiàn)場澄清不明之處并達(dá)成一致意見。在審核時若發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重的缺陷，必須與過程負(fù)責(zé)人共同制訂并采取緊急措施。過程審核審核過程24過程審核提問和過程要素的單項評分根據(jù)對提問的要求以及在產(chǎn)品誕生過程(服務(wù)誕生過程)和批量生產(chǎn)(實施服務(wù))中滿足該要求的情況對提問進行評定。每個提問的得分可以是以是0、、4、、6、、8或或10分，滿足要求的程度是打分的根據(jù)。評定不滿10分則必須制訂改進措施并確定落實期限。過程審核25過程審核分?jǐn)?shù)衡量符合單項要求的評分10完全符合要求8絕大部分符合要求；有少量偏差*）6部分符合要求；有較大偏差4符合不足；偏差嚴(yán)重0完全不符合要求“絕大部分”應(yīng)理解為3/4以上的規(guī)定都被證明有效且無特別風(fēng)險。過程審核分?jǐn)?shù)衡量符合單項要求的評分10完全符合要求8絕大部分26過程審核過程要素符合率

EE的計算公式如下：各相關(guān)問題實際得分的總和EE

[%]=

×100%各相關(guān)問題滿分的總和

過程審核27過程審核每個產(chǎn)品組工序平均值EPG的計算公式如下：的計算公式如下：

E1+E2+。。。+EnEPG[%]=

[%]被評定工序的數(shù)量過程審核每個產(chǎn)品組工序平均值EPG的計算公式如下：的計算公式28過程審核定級總符合率(%)對過程的評定級別名稱90至100符合A*80至小于90絕大部分符合AB*60至小于80有條件符合B*小于60不符合C過程審核定級總符合率(%)對過程的評定級別名稱90至10029過程審核定級說明：1.若被審核企業(yè)的總符合率超過90％或80％，但其在一個或多個要素上符合率只達(dá)到75％以下，則必須從A級降到AB級降到B級。2.若有的提問得分為零，而不符合要求可能會給產(chǎn)品質(zhì)量和過程質(zhì)量造成嚴(yán)重的影響，則可把審核方從A級降到AB級或從AB級降到B級。在特別的情況下，也可以降為C級。3.必須在說明頁中說明降級的原因。過程審核定級說明：30過程審核末次會議由確定的人員參加的末次會議是對在審核期間發(fā)現(xiàn)的所有情況(好的方面及不足之處)的總結(jié)。審核員對審核結(jié)果進行解釋并說明什么地方有缺陷及有改進的潛力。說明得出審核結(jié)果的理由，必要時書面確定緊急措施。

過程審核末次會議31過程審核糾正措施及其有效性驗證糾正措施針對審核中發(fā)現(xiàn)的缺陷要在商定的期限內(nèi)制訂糾正措施實施計劃。糾正措施基本上可以分為：——技術(shù)上／組織上的措施(例如：生產(chǎn)流程的更改，服務(wù)流程的更改，物流流程的更改，設(shè)計／軟件的更改)——管理上的措施(例如：員工培訓(xùn)，對文件資料進行修訂)，為使過程有能力和受控，要優(yōu)先采取技術(shù)上//組織上的措施。過程審核糾正措施及其有效性驗證32過程審核有效性驗證必須對已確定措施的有效性進行跟蹤，比如通過下列方式：——抽檢——產(chǎn)品審核——過程審核(部分過程)——機器和過程能力調(diào)查——中期狀況解決程度。過程審核有效性驗證33過程審核計劃目的:過程審核用于對過程質(zhì)量能力進行評定，使過程能達(dá)到受控和有能力，在各種因素影響下，仍然穩(wěn)定受控。）范圍：本計劃用于對夏利××型減震器生產(chǎn)，從原材料投入至產(chǎn)品完工的過程審核，適用于一車間、二車間、三車間及成品庫審核。審核組成員：第一組：組長：組員：第二組：組長：組員：序號部門/過程工序時間提問項目數(shù)應(yīng)準(zhǔn)備的文件目標(biāo)值/參數(shù)編制：日期：審批：日期：過程審核計劃目的:過程審核用于對過程質(zhì)量能力進行評定，34過程審核提問表序號要素提問判定分1人員1此欄目可提問該過程該工序人員是否經(jīng)過培訓(xùn)？2是否持證上崗？人員的技能水平？3本崗位的適應(yīng)性？4是否熟知操作規(guī)程？0468102材料1可提問所使用的材料是否符合規(guī)定要求？2是否經(jīng)過檢驗或試驗？……3設(shè)備1設(shè)備能力怎樣？2是否進行過程能力測算？3是否定期維修保養(yǎng)？4是否進行設(shè)備點檢？5工藝參數(shù)是否控制？6……受審核過程/工序一車間一單元/精磨工序）審核計劃編號日期：過程審核提問表序號要素提問判定分1人員1此欄目可提問該過程35過程審核提問表(續(xù))

序號要素提問判定分4工裝1工裝是否定期維修保養(yǎng)？2適用情況？3存在哪些問題？4……0468105檢測1是否按檢驗指導(dǎo)書進行檢驗？2規(guī)定和要求是什么？3檢測量具是否適用？4……6工藝文件1對本崗使用了哪些？2是否經(jīng)過審核批準(zhǔn)？3……過程審核提問表(續(xù))序號要素提問判定分4工裝1工裝是否定36演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！37過程審核培訓(xùn)教程過程審核培訓(xùn)教程38過程審核宗旨

過程審核的意義及應(yīng)用，目的是在汽車及其配套工業(yè)中采用此管理手段時能達(dá)成共識。在對不同的企業(yè)進行審核時。以既定的審核提問表為過程審核的基本程序來進行審核,使其具有廣泛的對比性,并減少審核的費用。審核結(jié)果可以被第三方承認(rèn),這取決于對審核報告進行詳細(xì)分析的結(jié)果。過程審核39過程審核關(guān)于過程審核任務(wù)

過程審核用于對質(zhì)量能力進行評定，使過程能達(dá)到受控和有能力，能在各種干擾因素的影響下仍然穩(wěn)定受控。過程審核關(guān)于過程審核40過程審核通過過程審核來達(dá)到以下目的預(yù)防

糾正持續(xù)改進過程

質(zhì)量管理評審

過程審核通過過程審核來達(dá)到以下目的41過程審核過程審核分類,過程審核可以分為:計劃內(nèi)(針對體系和項目)和計劃外(針對事件)審核。過程審核過程審核分類,過程審核可以分為:42過程審核計劃內(nèi)的過程審核

------針對體系的審核過程審核作為企業(yè)質(zhì)量管理體系組成部分，必須按審核計劃進行。過程審核43過程審核針對項目的審核

在項目開發(fā)和策劃過程中及早地在確定的項目分界點(里程碑)進行過程審核，以發(fā)現(xiàn)缺陷并采取適當(dāng)?shù)拇胧?。過程審核44過程審核計劃外的過程審核包括以下幾種情況：——針對事件／問題的審核

——產(chǎn)品質(zhì)量下降

——顧客索賠及抱怨

——生產(chǎn)流程更改——過程不穩(wěn)定

——強制降低成本

——內(nèi)部部門的愿望過程審核45過程審核應(yīng)用范圍在內(nèi)部和外部可以在整個質(zhì)量控制環(huán)的下列部門運用過程審核方法營銷開發(fā)采購(產(chǎn)品／服務(wù))生產(chǎn)／服務(wù)的實施銷售／運行售后服務(wù)／服務(wù)

回收過程審核46過程審核實施過程審核的前提企業(yè)內(nèi)的基本前提

要實施過程審核，需要在企業(yè)和過程方面進行具體的準(zhǔn)備工作有目的地策劃和落實這些基本前提并對其進行不斷的優(yōu)化是非常必要的。過程審核實施過程審核的前提47過程審核基本的前提，例如：——IS09000族標(biāo)準(zhǔn)的要求——組織機構(gòu)／企業(yè)結(jié)構(gòu)——企業(yè)／部門的數(shù)據(jù)(產(chǎn)品或服務(wù)的種類、參考數(shù)據(jù)等)審核提問表審核計劃過程審核48過程審核相關(guān)文件質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書及檢驗指導(dǎo)(與內(nèi)部/外部審核有關(guān))

法律和合同的——顧客的要求——重要的產(chǎn)品特性——重要的過程參數(shù)——質(zhì)量歷史過程審核相關(guān)文件49過程審核審核人員的職業(yè)經(jīng)驗(過程經(jīng)驗)至少要有兩年的汽車工業(yè)(汽車生產(chǎn)商和供應(yīng)商)過程管理經(jīng)驗是審核人員需要具備的重要的前提條件。保持應(yīng)有的資格--熟悉最新的標(biāo)準(zhǔn)及文獻(xiàn)--審核人員應(yīng)具備的專業(yè)知識--過程知識過程審核審核人員的職業(yè)經(jīng)驗(過程經(jīng)驗)50過程審核審核員的職責(zé)與被審核組織／職能部門進行協(xié)商(確定要審核的過程、接口等)準(zhǔn)備審核(研究資料，制訂審核提問表，邀請專家參加或利用專業(yè)訣竅等)實施審核——按照審核計劃或根據(jù)發(fā)生的事件實施過程審核過程審核審核員的職責(zé)51過程審核審核員的職責(zé)(續(xù))評分定級

末次會議和撰寫報告要求采取糾正措施

驗證糾正措施的有效性保密義務(wù)

過程審核審核員的職責(zé)(續(xù))52過程審核被審核企業(yè)／組織／職能部門職責(zé)提供所有必要的信息

過程負(fù)責(zé)人員參與

提供專業(yè)人員

確定糾正措施

落實糾正措施驗證糾正措施的有效性

過程審核53過程審核審核流程(審核總是按相同的系統(tǒng)方法進行)：準(zhǔn)備實施

報告和總結(jié)

糾正措施、跟蹤、有效性驗證。

過程審核審核流程(審核總是按相同的系統(tǒng)方法進行)：54計劃內(nèi)審核審核開始計劃外/針對事件的審核準(zhǔn)備和制訂審核文件報告及存檔評定分級末次會議審核實施有效性驗證/跟蹤落實措施計劃措施計劃是否有缺陷有效性得到驗證是否要進一步審核審核計劃制訂/更改審核結(jié)束否是是否否審核流程圖計劃內(nèi)審核審核開始計劃外/針對事件的審核準(zhǔn)備和制訂審核文件報55開始進行過程審核的準(zhǔn)備工作確定審核范圍審核員審核員確定影響參數(shù)審核員過程描述審核員劃分過程的工序收集整理資料并加以考慮收集整理適用的規(guī)程,并加以考慮審核員審核員審核準(zhǔn)備流程圖開始進行過程審核的準(zhǔn)備工作確定審核范圍審核員審核員確定影響參56制訂提問表審核員審核員確定審核工作組織上的一些事宜審核員制訂詳細(xì)的審核流程審核員/被審核人員確定參加人員審核準(zhǔn)備工作結(jié)束審核準(zhǔn)備流程圖制訂提問表審核員審核員確定審核工作組織上的一些事宜審核員制訂57過程審核實施審核首次會議根據(jù)不同情況審核開始前召開首次會議。過程審核實施審核首次會議58過程審核A產(chǎn)品誕生過程B批量生產(chǎn)●產(chǎn)品開發(fā)/設(shè)計（策劃和落實）●過程開發(fā)（策劃和落實）●分供方/原材料●生產(chǎn)（每一道工序）●顧客關(guān)懷/顧客滿意度（服務(wù)）過程審核A產(chǎn)品誕生過程B批量生產(chǎn)●產(chǎn)品開發(fā)/設(shè)59過程審核B批量生產(chǎn)(共39個提問)1分供方/原材料 (9個提問)2

生產(chǎn)（每一道工序）(23個提問)2.1

人員/素質(zhì)(5個提問)2.2

生產(chǎn)設(shè)備/工裝模具(6個提問)2.3

運輸/搬運/貯存/包裝 (5個提問)2.4缺陷分析、糾正措施、持續(xù)改進(KVP) (7個提問)3 顧客關(guān)懷/顧客滿意度（服務(wù)） (7個提問)過程審核B批量生產(chǎn)(共39個提問)60過程審核審核過程按照事先已制訂好的提問表進行審核。既可按照編碼順序也可隨機提問。提問的方式，例如：W提問方式（Why為什么，What什么，When何時，Who何人，How如何等）以及其他的提問技巧是審核員培訓(xùn)的基本內(nèi)容，在此不再進一步闡述。實踐證明，多次用“為什么……”提問有利于對過程工藝進行深入的分析。在審核期間，可以提出新的提問表并增加到提問表里。通過提問把現(xiàn)場的人員也納入到審核過程中。建議隨時記錄發(fā)現(xiàn)的優(yōu)點以及不足之處。為了避免在末次會議上發(fā)生沖突，必須盡量在現(xiàn)場澄清不明之處并達(dá)成一致意見。在審核時若發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重的缺陷，必須與過程負(fù)責(zé)人共同制訂并采取緊急措施。過程審核審核過程61過程審核提問和過程要素的單項評分根據(jù)對提問的要求以及在產(chǎn)品誕生過程(服務(wù)誕生過程)和批量生產(chǎn)(實施服務(wù))中滿足該要求的情況對提問進行評定。每個提問的得分可以是以是0、、4、、6、、8或或10分，滿足要求的程度是打分的根據(jù)。評定不滿10分則必須制訂改進措施并確定落實期限。過程審核62過程審核分?jǐn)?shù)衡量符合單項要求的評分10完全符合要求8絕大部分符合要求；有少量偏差*）6部分符合要求；有較大偏差4符合不足；偏差嚴(yán)重0完全不符合要求“絕大部分”應(yīng)理解為3/4以上的規(guī)定都被證明有效且無特別風(fēng)險。過程審核分?jǐn)?shù)衡量符合單項要求的評分10完全符合要求8絕大部分63過程審核過程要素符合率

EE的計算公式如下：各相關(guān)問題實際得分的總和EE

[%]=

×100%各相關(guān)問題滿分的總和

過程審核64過程審核每個產(chǎn)品組工序平均值EPG的計算公式如下：的計算公式如下：

E1+E2+。。。+EnEPG[%]=

[%]被評定工序的數(shù)量過程審核每個產(chǎn)品組工序平均值EPG的計算公式如下：的計算公式65過程審核定級總符合率(%)對過程的評定級別名稱90至100符合A*80至小于90絕大部分符合AB*60至小于80有條件符合B*小于60不符合C過程審核定級總符合率(%)對過程的評定級別名稱90至10066過程審核定級說明：1.若被審核企業(yè)的總符合率超過90％或80％，但其在一個或多個要素上符合率只達(dá)到75％以下，則必須從A級降到AB級降到B級。2.若有的提問得分為零，而不符合要求可能會給產(chǎn)品質(zhì)量和過程質(zhì)量造成嚴(yán)重的影響，則可把審核方從A級降到AB級或從AB級降到B級。在特別的情況下，也可以降為C級。3.必須在說明頁中說明降級的原因。過程審核定級說明：67過程審核末次會議由確定的人員參加的末次會議是對在審核期間發(fā)現(xiàn)的所有情況(好的方面及不足之處)的總結(jié)。審核員對審核結(jié)果進行解釋并說明什么地方有缺陷及有改進的潛力。說明得出審核結(jié)果的理由，必要時書面確定緊急措施。

過程審核末次會議68過程審核糾正措施及其有效性驗證糾正措施針對審核中發(fā)現(xiàn)的缺陷要在商定的期限內(nèi)制訂糾正措施實施計劃。糾正措施基本上可以分為：——技術(shù)上／組織上的措施(例如：生產(chǎn)流程的更改，服務(wù)流程的更改，物流流程的更改，設(shè)計／軟件的更改)——管理上的措施(例如：員工培訓(xùn)，對文件資料進行