合規(guī)管理報告4篇

Word-12-合規(guī)管理報告4篇對郵儲銀行合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制建設(shè)的思量調(diào)研報告

商業(yè)銀行不僅是經(jīng)營貨幣的企業(yè)，更是管理風(fēng)險的企業(yè)。作為風(fēng)險管理的重要內(nèi)容，合規(guī)管理既是銀行實施有效內(nèi)控的一項基礎(chǔ)性工作，也是銀行實現(xiàn)“又好又快”進(jìn)展的內(nèi)在要求。作為新成立的郵政儲蓄銀行，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險管理顯得尤為重要。

一、目前郵儲銀行在合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制建設(shè)中存在的問題

風(fēng)險管理基礎(chǔ)薄弱。中國郵政儲蓄銀行是在郵政儲蓄的基礎(chǔ)上組建的，主要沿用的是原郵政儲蓄網(wǎng)點、設(shè)施、人員配制及組織管理結(jié)構(gòu)，部門設(shè)置還不完備，部門之間還存在重疊和交錯。缺乏須要的數(shù)據(jù)、技術(shù)手段和專業(yè)人才，這些都不利于推動合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)。

風(fēng)險管理理念尚未確立。郵儲銀行的員工由原郵政儲蓄的員工，社會聘請的新員工及一部分剛畢業(yè)的高校生組成，多數(shù)員工沒有經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，對合規(guī)風(fēng)險管理就是經(jīng)營效益的理念熟悉不夠，漠視風(fēng)險的粗放經(jīng)營觀念和行為依舊存在，合規(guī)風(fēng)險管理意識沒有貫通到業(yè)務(wù)拓展、經(jīng)營管理的全過程。

內(nèi)控制度不完美。郵儲銀行缺少一套統(tǒng)一完整的內(nèi)控制度，且內(nèi)控制度沒有形成檢查、評價與改進(jìn)的良性循環(huán)，直接影響了內(nèi)控的運(yùn)行效力。郵儲銀行在開發(fā)新產(chǎn)品、拓展新業(yè)務(wù)時，沒有相應(yīng)地制定新制度，或是新制度滯后于現(xiàn)實發(fā)生的風(fēng)險，導(dǎo)致操作性不強(qiáng)。

二、強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制建設(shè)的基本思路

建立有效管理合規(guī)風(fēng)險的運(yùn)行機(jī)制，才干確保銀行平安穩(wěn)健運(yùn)行。結(jié)合郵儲銀行的實際，合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制包括以下幾點：

建立合規(guī)風(fēng)險組織體系。組建自立的合規(guī)部門，在基層郵儲銀行配備合規(guī)風(fēng)險審查人員。樂觀推行合規(guī)部門（崗位）人員任職資歷審查制度及資歷評定制度，利用雙向挑選、競爭上崗的方式挑選具備專業(yè)技能，認(rèn)識銀行經(jīng)營管理，閱歷豐盛的合規(guī)崗位人員，完美風(fēng)險合規(guī)管理隊伍。建立起合規(guī)責(zé)任體系。明確合規(guī)部門是銀行特地實施合規(guī)風(fēng)險管理的職能部門，董事會和高管層對銀行合規(guī)經(jīng)營負(fù)終于責(zé)任，業(yè)務(wù)部門對合規(guī)風(fēng)險負(fù)直接責(zé)任，員工對其業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性負(fù)責(zé)。此外，業(yè)務(wù)部門應(yīng)支持合規(guī)部門實施合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測與評估，主動地舉行動態(tài)合規(guī)自我評估。

創(chuàng)建科學(xué)的合規(guī)管理體系。一是建立健全合規(guī)制度。堅持“先訂制度再運(yùn)作”的原則，加快合規(guī)風(fēng)險管理制度建設(shè)，并根據(jù)合規(guī)要求，對現(xiàn)行制度方法和操作規(guī)程舉行梳理完美。二是要切實建立扁平化、流程管理、崗責(zé)體系的合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制，確立清楚的報告路線和問責(zé)制、舉報制等，體現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險管理在囫圇銀行管理工作中的核心地位和作用。三是建立健全合規(guī)問責(zé)機(jī)制。嚴(yán)格對違規(guī)行為責(zé)任舉行認(rèn)定與追究，并實行有效的訂正措施。進(jìn)一步完美績效考核方法，將合規(guī)狀況納入考核體系，強(qiáng)化合規(guī)管理，降低違規(guī)機(jī)率。

哺育合規(guī)風(fēng)險管理的企業(yè)文化。一是全員參加。合規(guī)是銀行全部員工的責(zé)任，樹立“合規(guī)人人有責(zé)”、“合規(guī)制造價值”等理念，使合規(guī)成為銀行所有員工的行為準(zhǔn)則和自覺行動，才干保證合規(guī)管理的貫徹執(zhí)行。二是提升員工合規(guī)本事。強(qiáng)化合規(guī)培訓(xùn)和宣揚(yáng)，大力開展崗位操作和職業(yè)道德培訓(xùn)、政治思想教導(dǎo)和法制教導(dǎo)，規(guī)范員工的職業(yè)道德行為，增加員工合規(guī)意識和風(fēng)險識別本事，了解自己在操作中的風(fēng)險點，將合規(guī)理念貫通到業(yè)務(wù)操作每一個環(huán)節(jié)和所辦理每筆業(yè)務(wù)中，在經(jīng)營進(jìn)展上杜絕違規(guī)行為。此外，能夠定期組織開展合規(guī)風(fēng)險大研究活動，鼓舞員工結(jié)合各自崗位職責(zé)，主動發(fā)覺和裸露合規(guī)風(fēng)險隱患或問題，對相應(yīng)的業(yè)務(wù)政策、行為手冊和操作程序提出合理化建議或提出自身的執(zhí)行方案。

梳理各業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險點。強(qiáng)化梳理各項業(yè)務(wù)流程，對可能導(dǎo)致操作風(fēng)險的業(yè)務(wù)流程、環(huán)節(jié)或存在的風(fēng)險點一一記錄在案，收集和掌控一線業(yè)務(wù)人員對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)操作風(fēng)險了解程度，按照梳理、排查狀況，結(jié)合內(nèi)外審計發(fā)覺的合規(guī)風(fēng)險隱患和監(jiān)管部門的合規(guī)風(fēng)險提醒等制定防范措施，抓好內(nèi)部的配合協(xié)作，做到業(yè)務(wù)線、風(fēng)險合規(guī)線、內(nèi)部審計線“三線把關(guān)，三線合一”。惟獨(dú)利用各環(huán)節(jié)嚴(yán)密協(xié)作，銀行內(nèi)部有效的合規(guī)機(jī)制才干形成，合規(guī)風(fēng)險才干獲得有效控制。

【第2篇】環(huán)境和職業(yè)健康平安管理合規(guī)性評價報告

環(huán)境和職業(yè)健康平安管理合規(guī)性評價報告

合規(guī)性評價報告

公司工程

環(huán)境、職業(yè)健康平安管理合規(guī)性評價

編制：

審核：

批準(zhǔn)：

20xx年8月

環(huán)境、職業(yè)健康平安管理合規(guī)性評價報告

一、評價目的

對項目監(jiān)理部在環(huán)境、職業(yè)健康平安管理中適用、遵從法律、規(guī)矩和其他要求的狀況舉行評價，測量和監(jiān)控環(huán)境、職業(yè)健康平安管理體系的符合性和有效性，為

項目部監(jiān)理環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系的持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。二、評價范圍

項目部監(jiān)理過程中各工作場所產(chǎn)生的環(huán)境因素和職業(yè)健康平安風(fēng)險。三、評價準(zhǔn)則

1、gb/t28001-2022《職業(yè)健康平安管理體系規(guī)范》；

2、gb/t24001-2022idtiso14001:2022《環(huán)境管理體系要求及使用指南》；3、公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安管理體系文件（qhse-2022）；4、相關(guān)法律規(guī)矩和標(biāo)準(zhǔn)。四、評價策劃

合規(guī)性評價采納會議評審方式舉行。時間：地點:主持人：參與人：；五、評價過程

本次合規(guī)性評價采納將實際做法與《法律規(guī)矩與其他要求控制及合規(guī)性評價程序》相對比的方式舉行，評價法律規(guī)矩與其他要求控制過程是否符合公司制定的《法律規(guī)矩與其他要求控制及合規(guī)性評價程序》要求，評價在監(jiān)理服務(wù)活動中使用的法律規(guī)矩、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和其他應(yīng)遵守的要求的有效性和相宜性，評價獵取這些法律規(guī)矩、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和要求的渠道是否暢通有效，評價對法律規(guī)矩的符合程度、任務(wù)指標(biāo)的實現(xiàn)程度、適用的法律規(guī)矩和其他要求的有效性及遵守狀況。在實際工作中我們嚴(yán)格根據(jù)程序辦事，由hse監(jiān)理米龍負(fù)責(zé)收集與公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安活動有關(guān)的法律規(guī)矩、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和其他要求，舉行適用性、有效性挑選和確認(rèn)，建立并

準(zhǔn)時更新《法律規(guī)矩、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單》（表03-g）和其他要求準(zhǔn)時傳達(dá)到全體員工，根據(jù)要求對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安管理活動實施控制。六、評價結(jié)果

利用評價，與會人員全都認(rèn)為：項目監(jiān)理部在監(jiān)理服務(wù)活動中嚴(yán)格落實了《法律規(guī)矩與其他要求控制及合規(guī)性評價程序》，獵取法律規(guī)矩、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和要求的渠道暢通有效,在監(jiān)理服務(wù)活動中使用的法律規(guī)矩、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和其他應(yīng)遵守的要求有效、相宜，詳細(xì)反映在以下幾個方面：

1.項目監(jiān)理部制定的環(huán)境、職業(yè)健康平安任務(wù)，從內(nèi)容、辦法、污染預(yù)防、事故預(yù)防等各方面慎重考慮了適應(yīng)相關(guān)法律、規(guī)矩和其他要求。例如：建立員工體檢制度，協(xié)助員工提升健康水平；基于風(fēng)險評價的結(jié)果，利用有效的控制措施，將監(jiān)理服務(wù)過程中的重大風(fēng)險降到可容許的程度；堅持平安生產(chǎn)，員工傷亡事故死亡率不大于0.03‰，重傷率不大于0.2‰；杜絕群體性中毒、中暑、傳染病以及職業(yè)病的發(fā)生；庇護(hù)環(huán)境，杜絕污染事故，固廢、廢氣、廢液、噪聲、揚(yáng)塵排放達(dá)標(biāo)；生活污水排放達(dá)標(biāo)率100%。為樹立一流公司形象，創(chuàng)建無害化工作場所，開展多種有益員工身心健康的'活動，不斷提升員工的健康水平；樹立節(jié)省意識，降低紙、水、電等資源消耗等。

2.項目監(jiān)理部雖然在正常監(jiān)理服務(wù)活動中本身不產(chǎn)生污染，但根據(jù)法律規(guī)矩和其他要求，嚴(yán)格履行了自己的職能。在本工程建設(shè)監(jiān)理中，制定了《環(huán)境、職業(yè)健康平安管理計劃》，嚴(yán)格要求施工單位高度重視環(huán)境庇護(hù)和平安，落實平安管理規(guī)定，識別各種職業(yè)健康平安風(fēng)險和環(huán)境因素，從源頭有效控制職業(yè)健康平安和環(huán)境事故的發(fā)生，努力創(chuàng)建綠色工程。

3.項目監(jiān)理部在對相關(guān)方施加影響方面，向來按有關(guān)法律規(guī)矩和其他要求辦理。項目部在危急源辨識和環(huán)境因素識別、評價、控制策劃中，仔細(xì)考慮到社會相關(guān)方的

利益，并根據(jù)《建設(shè)項目（工程）勞動平安衛(wèi)生規(guī)定》（1997年勞動部令第3號）、《建設(shè)項目平安生產(chǎn)管理條例》(2022年國務(wù)院令393號)和《勞動保障條例》（2022年勞動和社會保障部令第25號）及《環(huán)境庇護(hù)法》，對施工方舉行嚴(yán)格監(jiān)督檢查。

4.在環(huán)境、職業(yè)健康平安管理績效方面，從未發(fā)生因項目監(jiān)理部的責(zé)任引起環(huán)境事故、大事，未發(fā)生任何職業(yè)健康、平安生產(chǎn)上的重、特事件故。監(jiān)理部對可能環(huán)境輕微污染和輕微健康平安損害的習(xí)慣性違章堅持常抓不懈，確保了環(huán)境庇護(hù)和職業(yè)健康平安。七、評價記錄

詳細(xì)法律規(guī)矩條文的合規(guī)性評價見附表。八、存在的薄弱環(huán)節(jié)及改進(jìn)建議

項目部監(jiān)理人員對公司體系文件的了解還不夠透徹，相關(guān)的法制意識還需不斷強(qiáng)化，項目監(jiān)理部對施工現(xiàn)場環(huán)境和職業(yè)健康平安管理閱歷還不夠豐盛，管理人員還較缺乏，主要表現(xiàn)為：①項目部對環(huán)境因素和危急源的識別本事較欠缺，法律規(guī)矩和其他要求應(yīng)用到監(jiān)理服務(wù)和活動中還不夠嫻熟，有待于強(qiáng)化學(xué)習(xí)和貫徹落實。②對已經(jīng)識別的法律規(guī)矩等文件的內(nèi)容了解不夠深化，例如對環(huán)境噪聲污染的排放標(biāo)準(zhǔn)，什么時光、什么環(huán)境適用、什么標(biāo)準(zhǔn)，允許量值是多少不夠明確，對職業(yè)健康平安的職業(yè)病、職業(yè)損害熟悉也不足。在今后的工作中，項目監(jiān)理部應(yīng)強(qiáng)化環(huán)境、職業(yè)健康平安管理和辦法的培訓(xùn)，使項目部監(jiān)理服務(wù)水平更上一個臺階。

錫林油庫擴(kuò)建項目監(jiān)理部

合規(guī)性評價報告

參與評價人員：；評價日期：

【第3篇】合規(guī)管理述職報告

合規(guī)管理述職報告

我委按照文件精神，從xx月上旬起，結(jié)合本單位的實際狀況，對本單位會計基礎(chǔ)工作狀況舉行了仔細(xì)的自查，現(xiàn)就自查狀況報告如下：

一、財務(wù)收支狀況

在財務(wù)工作過程中，本單位嚴(yán)格根據(jù)《會計法》的規(guī)定，依法設(shè)置會計賬簿，并保證其真切完整，按照本單位實際發(fā)生的業(yè)務(wù)事項舉行會計核算、填制會計憑證、記下會計賬簿、編制財務(wù)會計報告。嚴(yán)格落實國家有關(guān)財務(wù)規(guī)矩，所發(fā)生的各項業(yè)務(wù)事項均在依法設(shè)置的會計賬簿上統(tǒng)一記下、核算，依據(jù)國家統(tǒng)一的會計制度的規(guī)定舉行會計核算，確保數(shù)據(jù)真切、有效。在支配支出時，分輕重緩急，保證常規(guī)和重點支出需要，既體現(xiàn)實際工作需要，又考慮財力可能，按照辦公室各項工作目標(biāo)，在財力可能的狀況下，有保有壓，確保重點，統(tǒng)籌支配，合理支出。

二、單位內(nèi)部控制制度建立和落實狀況

按照本單位工作實際，在建立并實施內(nèi)部監(jiān)督和控制制度過程中，制定了《財產(chǎn)管理制度》。建立和完美各項制度的同時，相關(guān)人員在工作過程中嚴(yán)格遵守這些規(guī)則制度，有效地實施了內(nèi)部監(jiān)督和控制，保證了會計工作的真切性、完整性以及單位財產(chǎn)的平安，強(qiáng)化了對本單位財產(chǎn)物資的監(jiān)督和管理，杜絕了各種漏洞的發(fā)生，達(dá)到了以下三點要求：

1、明確了記賬人員與審批人員、經(jīng)辦人員的職責(zé)權(quán)限，使其互相分別、互相制約，以明確責(zé)任，防止舞弊，各項業(yè)務(wù)事項得以有序舉行。

2、明確了財務(wù)收支審批程序和審批人的權(quán)限和責(zé)任，規(guī)范了各項資金的使用，提升了資金使用效益。

3、明確經(jīng)費(fèi)支出的范圍和開支標(biāo)準(zhǔn)，實行各種有效措施控制經(jīng)費(fèi)開支，杜絕了鋪張現(xiàn)象的發(fā)生。

三、固定資產(chǎn)管理和使用狀況

為了強(qiáng)化固定資產(chǎn)管理和使用，在固定資產(chǎn)購置時，嚴(yán)格根據(jù)政府選購程序舉行選購，并按照有關(guān)規(guī)定，建立了賬簿、款項和實物核查制度，利用建立健全制度，會計人員對各項財物、款項的增減變動和結(jié)存狀況準(zhǔn)時舉行記錄、計算、反映、核對等。一方面做到賬簿上所反映的有關(guān)財物、款項的結(jié)存數(shù)同實存數(shù)全都；另一方面利用賬簿記錄和記賬憑證，原始憑證的核對，保證賬賬相符。無固定資產(chǎn)不入賬，公物私用及其他違規(guī)問題。

四、存在問題

利用自查，我委在財務(wù)管理和財務(wù)工作過程中還存在一些不足，在實施內(nèi)部監(jiān)督制度和內(nèi)部控制制度時，還未能徹低達(dá)到《會計法》所規(guī)定的要求，預(yù)算管理制度、財務(wù)分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要進(jìn)一步完美這方面的制度，采取更有力的措施，力求將這方面的工作做得更好。

【第4篇】銀行合規(guī)管理述職報告

銀行合規(guī)管理述職報告

古人云：無法規(guī)，不成方圓。對于金融行業(yè)來說更是如此，健全的風(fēng)險管理機(jī)制，成熟的內(nèi)控合規(guī)文化，是銀行業(yè)賴以生存長久進(jìn)展的基礎(chǔ)和核心，是防范金融案件的關(guān)鍵，至此要構(gòu)建將來和睦的招行，就要樂觀提倡合規(guī)文化，仔細(xì)學(xué)習(xí)合規(guī)體制，不斷提升自身綜合素養(yǎng)和落實本事。

一、合規(guī)是銀行業(yè)長效進(jìn)展的基礎(chǔ)

銀行業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)是一項工程龐大的工程，合規(guī)風(fēng)險的有效管理不僅能促使銀行例規(guī)經(jīng)營，還能有效提高銀行的良好信譽(yù)、品牌價值和核心競爭有力，假如沒有相應(yīng)的合規(guī)規(guī)制建設(shè)和例規(guī)文化的滲透，銀行業(yè)務(wù)管理的垂直和組織結(jié)構(gòu)的扁平化，可能會加劇銀行各環(huán)節(jié)的失控，使銀行的內(nèi)部控制機(jī)制失效。

二、合規(guī)是提升銀行經(jīng)濟(jì)效益的需要

強(qiáng)化銀行業(yè)合規(guī)文化教導(dǎo)的主要目的，是利用提升企業(yè)的凝結(jié)力、向心力，降低金融風(fēng)險，實現(xiàn)企業(yè)效益的化。在追求業(yè)務(wù)進(jìn)展的同時重視業(yè)務(wù)的風(fēng)險可控性，防止浮現(xiàn)為了片面追求業(yè)務(wù)高速增長而忽略風(fēng)險防范。寧愿不進(jìn)展，不要盲目進(jìn)展，要結(jié)合工作實際，制訂一系列相關(guān)規(guī)則制度，確保在辦理業(yè)務(wù)的過程中有章可循，確保每一個環(huán)節(jié)都不浮現(xiàn)問題。

我們作為銀行的一份子，是合規(guī)文化的主體。銀行業(yè)的進(jìn)展是否合規(guī)與員工是否具備一定的的文化修養(yǎng)，是否誠實守信、依法合規(guī)、遵章守紀(jì)、盡職程度等有著直接的關(guān)系。作為我們，應(yīng)從以下幾點提高自身的療養(yǎng)，確保銀行的合規(guī)建設(shè)。

1、愛崗敬業(yè)、無私奉獻(xiàn)

愛崗敬業(yè)是各行業(yè)中最為普遍的奉獻(xiàn)精神，它看似平庸，實則宏大。就個人而言，工作是一個人賴以生存和進(jìn)展的基礎(chǔ)保障。就銀行而言，企業(yè)要進(jìn)展，要在這個競爭激烈的金融業(yè)中不斷強(qiáng)大，立于不敗之地，則需要每一職員的無私奉獻(xiàn)精神。

作為一個金融單位的職員更應(yīng)強(qiáng)化自己的職業(yè)道德，假如沒有良好的職業(yè)道德，就難于為人民服務(wù)，就談不上自己的事業(yè)，也就沒有單位事業(yè)的興盛，就沒有個人事業(yè)的.進(jìn)展，也就失去了人身存在的社會價值。講求職業(yè)道德還需己在工作中不斷地強(qiáng)化學(xué)習(xí)，時刻根據(jù)職業(yè)規(guī)范去要求自己，努力工作，才干使自己立于不敗之地。

2、強(qiáng)化業(yè)務(wù)學(xué)問學(xué)習(xí)、提高合規(guī)操作意識

作為一名銀行業(yè)一般的員工，切實提升業(yè)務(wù)素養(yǎng)和風(fēng)險防范本事，全面強(qiáng)化結(jié)算質(zhì)量與結(jié)算速度是會計人員最為實際的工