后勤處維修工程廉政風險防控手冊

總務處維修工程廉政風險防控手冊2020年8月為進一步強化高等學?；窘ㄔO規(guī)范管理，教育部于2015年11月出臺了《教育部直屬高校和直屬單位基本建設廉政風險防控手冊》（以下簡稱《教育部防控手冊》），對促進直屬高?；窘ㄔO高效、安全、廉潔運行，推動基本建設項目流程規(guī)范化、透明化和制度化有著十分重要的作用。我處根據《教育部防控手冊》的框架及防控措施要求，結合我校維修工程工作實際，編印了《總務處維修工程廉政風險防控手冊》。該手冊以維修工程項目周期為主線，按照項目實施工作流程，逐一排查項目建設各環(huán)節(jié)中的廉政風險點，標示風險等級，提出防控措施，使維修工程廉政風險防控工作更具有針對性、操作性和實效性。一、使用說明TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"（一）結構說明1\o"CurrentDocument"（二）標示說明2總務處維修工程項I總流程圖總務處維修工程項\o"CurrentDocument"三項目各階段流程圖、廉政風險點及防控措施一覽表4\o"CurrentDocument"（一）方案設計4\o"CurrentDocument"（二）立項論證及審批6\o"CurrentDocument"（三）預算編制及審核8（四）工程招標10\o"CurrentDocument"（五）合同管理15（六）質量控制錯誤!未定義書簽。（七）工期控制錯誤!未定義書簽。（八）變更控制17\o"CurrentDocument"（九）資金管理19\o"CurrentDocument"（十）竣工驗收22\o"CurrentDocument"（十一）結算審計24\o"CurrentDocument"（十二）質保金支付27一、使用說明（一）結構說明本手冊以總務處維修工程項目周期為主線，按照維修工程工作流程，逐一排查維修工程各環(huán)節(jié)中的廉政風險點，標示風險等級，提出防控措施。主要內容分為三部分：第一部分：使用說明，包括手冊的結構說明和標示說明。第二部分:總務處維修工程項目總流程圖，涵蓋前期工作、項目實施、竣工驗收3個階段，共計12項工作內容。第三部分：項目各階段流程圖、廉政風險點及防控措施一覽表，合計24張圖表，其中廉政風險點及防控措施一覽表共列出個85廉政風險點，提出127條防控措施。防控措施與廉政風險點并非完全一一對應，一項防控措施可能對應多個風險點，多項防控措施也可能對應一個風險點。（二）標示說明為了突出重點和便于區(qū)分，廉政風險點及防控措施一覽表中采用不同符號對風險點進行標示。針對風險點，根據權力的重要程度、權力行使的頻率、自由裁量權的大小、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等因素，廉政風險分為〃高〃、〃中”、〃低〃三個等級，分別用〃▲▲▲”、〃▲▲”、〃▲”進行標示；未標示的，為一般風險。二、總務處維修工程項目總流程圖3三、項目各階段流程圖、廉政風險點及防控措施一覽表（一）方案設計方案設計流程圖二級單位提出改造需求總務處委托誠信庫內設計單位設計或通過公開招標、貨比三家、單一來源等方式確定設計單位設計單位進行方案設計方案設計廉政風險點及防控措施一覽表流程風險點序號廉政風險點防控措施方案設計1▲提出超標準改造需求。嚴格按照相關制度和標準提出改造需求。2▲▲1.按單一來源推薦設計單位，因工程人員個人業(yè)務能力不足、政策水平不足而導致錯誤推薦；▲▲2.工程人員個人與潛在投標人存在默契，推薦有傾向性設計單位；▲▲3.工程人員與擬推薦的設計單位存在利益關系，取費率不合理。嚴格把關，拒絕不具備專業(yè)資質的設計單位；加強調研工作，發(fā)現(xiàn)與潛在投標人存在默契設計單位；嚴格按照《學校工程采購實施細則》執(zhí)行。3▲▲設計單位可能與潛在施工單位投標人存在默契，做出損害學校利益的設計方案。加強對設計單位設計工作進行全過程監(jiān)控；開展設計評價工作，對誠信庫內單位建立評價體系；根據《學校維修工程服務單位誠信庫管理實施細則》第—十條，將庫內單位列入失信名單并追究相關違約責任。（二）立項論證及審批立項論證及審批流程圖立項論證及審批廉政風險點及防控措施一覽表流程風險點序號廉政風險點防控措施立項論證及審批11.項目管理人可能帶有主觀隨意性，論證材料準備不充分；2.項目管理人對論證材料把關不嚴，造成學校利益損害。嚴格落實責任制度，根據情況追究工作失誤責任；強化項目負責人制度，對工作人員加強考核與監(jiān)督；加強學習教育與培訓，提高工作人員業(yè)務水平；嚴格執(zhí)行《學校維修工程管理辦法》。21.職能部門未邀請相關領域專家出席論證會；▲2.專家給出的意見可能帶有傾向性。加強學習教育，提高工作人員業(yè)務水平，嚴格按照工程類型邀請專家?guī)靸葘＜遥粡娀椖控撠熑酥贫龋瑢ぷ魅藛T加強考核與監(jiān)督；嚴格落實立項論證報告簽名制度，強調責任人制度。41.立項審批相關材料編制深度不夠；▲2.項目管理人可能與某一方存在默契，做出提高立項金額、損害學校利益的行為；▲3.項目管理人可能對相關材料提出意見但未能解決，導致沒有決策效率。嚴格落實責任制度，根據情況追究工作失誤責任；強化項目負責人制度，對工作人員加強考核與監(jiān)督；加強學習教育與培訓，提高工作人員業(yè)務水平；嚴格執(zhí)行《學校維修工程管理辦法》和《學校維修工程立項管理實施細則》。5▲立項未經學校集體決策?？茖W論證，集體決策；嚴格執(zhí)行《學校維修工程立項管理實施細則》。（三）預算編制及審核預算編制及審核流程圖預算編制及審核廉政風險點及防控措施一覽表流程風險點序號廉政風險點防控措施預算編制及審核2▲▲造價咨詢單位可能與潛在投標人存在默契。強化調研工作，發(fā)現(xiàn)與潛在投標人存在默契的造價咨詢單位；嚴格執(zhí)行《學校維修工程服務單位誠信庫管理實施細則》，按第二十條，將咨詢單位列入失信名單并追究相關違約責任。3▲▲1.項目管理人可能帶有主觀隨意性或傾向性；▲▲2.項目管理人可能與造價咨詢單位存在默契，做出錯誤性、損害學校利益的行為；▲3.項目管理人因能力或專業(yè)知識不足對工程內容、工程量審核把關不嚴。嚴格落實責任制度，根據情況追究工作失誤責任；強化項目負責人制度，對工作人員加強考核與監(jiān)督；加強學習教育與培訓，提高工作人員業(yè)務水平；嚴格執(zhí)行《學校維修工程管理辦法》。4▲▲1.造價管理人可能帶有主觀隨意性或傾向性；▲▲2.造價管理人可能與造價咨詢單位存在默契，做出錯誤性、損害學校利益的行為；▲3.造價管理人因能力或專業(yè)知識不足對單價、取費審核把關不嚴。嚴格落實責任制度，根據情況追究工作失誤責任；強化項目負責人制度，對工作人員加強考核與監(jiān)督；加強學習教育與培訓，提高工作人員業(yè)務水平；嚴格執(zhí)行《學校維修工程管理辦法》。5▲▲1.工程主管可能帶有主觀隨意性或傾向性；▲▲2.工程主管可能與造價咨詢單位存在默契，做出錯誤性、損害學校利益的行為。嚴格落實責任制度，根據情況追究工作失誤責任；強化項目負責人制度，對工作人員加強考核與監(jiān)督；嚴格執(zhí)行《學校維修工程管理辦法》。1.追究違規(guī)決策或者決策失▲▲▲可能與潛在投標單位存在誤的領導責任；利益關系，做出帶有傾向性指導。2.嚴格執(zhí)行《學校維修工程管理辦法》。）工程招標1.工程招標流程圖102.工程招標廉政風險點及防控措施一覽表流程風險點序號廉政風險點防控措施11工程招標11.項目管理人可能帶有主觀隨意性，招標材料準備不充分；2.項目管理人對招標材料把關不嚴，造成學校利益損害。嚴格落實責任制度，根據情況追究工作失誤責任；強化項目負責人制度，對工作人員加強考核與監(jiān)督；加強學習教育與培訓提高工作人員業(yè)務水平；嚴格執(zhí)行《學校維修工程管理辦法》和《學校采購管理辦法》。2-51.審核、復核時對材料把關不嚴；2.與潛在投標單位存在利益關系，在設定工程資質、業(yè)績要求、評分標準等時，提出帶有傾向性的意見。嚴格落實責任制度，根據情況追究工作失誤責任；強化責任人制度，對工作人員加強考核與監(jiān)督；加強學習教育及培訓提高工作人員業(yè)務水平；嚴格執(zhí)行《學校維修工程管理辦法》和《學校采購管理辦法》。6▲與潛在投標單位存在利益關系，提出帶有傾向性的審批意見。追究違規(guī)決策或者決策失誤的領導責任；向分管校領導匯報；嚴格執(zhí)行《學校維修工程管理辦法》和《學校采購管理辦法》。（五）合同管理合同管理流程圖12合同管理廉政風險點及防控措施一覽表流程風險點序號廉政風險點防控措施13合同管理1▲▲1.起草合同無依據；▲▲2.合同條款模糊、不完善，給合同執(zhí)行帶來潛在風險；▲▲3.合同內容與現(xiàn)行國家規(guī)定存在明顯沖突；▲▲4.設置顯失公平的條款；▲▲5.未按招標采購結果簽訂合同。依據中標通知書、招投標文件、會議紀要、批復等支撐文件起草；對涉及合同主體、質量標準、安全、進度、結算、變更、工程價款、支付方式、履約擔保、索賠、保修等核心條款必須明確；執(zhí)行現(xiàn)行國家規(guī)定；簽訂非范本合同時須報學校政策法規(guī)處審核；制定維修工程合同范本時須報學校政策法規(guī)處審核。2-8▲▲1.合同審核流于形式；▲▲2.發(fā)現(xiàn)問題不及時，或者提出意見但未能解決。嚴格落實責任制度，根據情況追究工作失誤責任；強化責任人制度，對工作人員加強考核與監(jiān)督；加強學習教育及培訓，提高工作人員業(yè)務水平；建立專業(yè)人員合同審核制；嚴格執(zhí)行《學校維修工程管理辦法》。9▲不及時簽訂合同。設定合同簽訂時限。10不及時備案；備案文檔不完整。明確工作人員職責。14（六）質量控制1.質量控制流程圖152.質量控制廉政風險控制點及防控措施一覽表流程風險點序號廉政風險點防控措施質量控制11.沒有會審施工圖紙或會審流于形式；2.發(fā)現(xiàn)問題未及時糾正。嚴格按照《學校維修工程施工過程實施細則》組織會審施工圖紙；實行會審備案簽字制度。2▲▲項目管理人員不到位。明確項目管理人員工作職責；工程例會或專題會議留存紀要，完備簽字備案制度。3-4▲▲1.授意指定有利益關系的分包單位或材料供應商；▲▲2.明示或暗示設計施工單位違反強制性標準；▲3.對材料進場驗收程序把關不嚴；▲4.對檢驗程序審核不嚴。強化責任人制度，對工作人員加強考核與監(jiān)督；加強學習教育及培訓，提高工作人員業(yè)務水平；追究違規(guī)決策或者決策失誤的領導責任；向分管校領導匯報；嚴格督促監(jiān)理、施工單位履行職責；督促執(zhí)行材料進場驗收和抽檢程序，嚴格核查進場材料；嚴格做好相關確認單和材料的存檔工作。6-7▲1工程質量監(jiān)督不到位；▲2.未督促執(zhí)行質量管理體系；▲▲3.發(fā)現(xiàn)問題未及時處理，或提出意見但未能解決。巡回檢查制度；依據投標文件，嚴格監(jiān)督管理人員持證上崗；簽署廉政責任書；嚴格做好相關資料的存檔工作；嚴格執(zhí)行《學校維修工程施工過程實施細則》。8▲▲▲整改不及時或整改不到位。嚴格按照合同條款進行處罰。9▲▲管理人員未對存在質量隱患或質量問題的施工單位進行處罰或處罰流于形式。1..強化責任人制度，對工作人員加強考核與監(jiān)督；加強學習教育及培訓，提高工作人員業(yè)務水平；追究違規(guī)決策或者決策失誤的領導責任；嚴格按照合同條款進行處罰。16（七）工期控制工期控制流程圖總務處制定維修工程工期施工單位制定施工總進度計劃及進度保證措施監(jiān)理單位監(jiān)督、督促施工進度及施工措施的落實總務處審核施工總進度計劃，對施工單位、監(jiān)理單位的進行監(jiān)督檢查17工期控制廉政風險點及防控措施一覽表流程風險點序號廉政風險點防控措施工期控制11.工期制定沒有技術依據或經驗依據；▲2.隨意辦理工期簽證，工期簽證依據不足。強化責任人制度，對工作人員加強考核與監(jiān)督；加強學習培訓，提高工作人員業(yè)務水平；做好工期索賠或反索賠的證據積累與收集保存。4嚴格執(zhí)行《學校維修工程施工過程管理實施細則》。21.工程管理人員未審核進度計劃；2.工程管理人員批準不合理的進度計劃。嚴格按施工組織設計對進度計劃進行審核。3-4▲未定期檢查進度計劃的執(zhí)行情況。建立進度計劃檢查制度并落實。18（八）變更控制1（八）變更控制1.變更控制流程圖流程風險點序號廉政風險點防控措施2.變更控制廉政風險點及防控措施一覽表20變更控制1▲▲1.擅自改變工程材料、工藝、功能、尺寸、技術參數、工程數量及施工做法；▲▲2.串通通過變更為利益相關單位謀取不正當利益；▲▲3.默許或串通施工單位，為利益相關單位謀取不正當利益。嚴格按照《學校維修工程管理辦法》和《學校維修工程施工過程管理實施細則》變更審批機制執(zhí)行；嚴格按照設計圖紙施工；嚴禁人為干預工程建設，隨意提出變更；在設計合同條款中增加對圖紙質量的索賠條款。3-41.工程變更相關材料編制深度不夠；▲2.項目管理人可能與某一方存在默契，做出提高變更金額、損害學校利益的行為；▲3.項目管理人可能對相關材料提出意見但未能解決，導致沒有決策效率。嚴格落實責任制度，根據情況追究工作失誤責任；強化項目負責人制度，對工作人員加強考核與監(jiān)督；加強學習教育與培訓，提高工作人員業(yè)務水平；嚴格執(zhí)行《學校維修工程管理辦法》和《學校維修工程施工過程管理實施細則》。215▲▲1.不按程序和權限審批變更；▲▲2.在變更審批之前，默許實施變更造成既成事實；▲▲3.不及時審批變更，造成工期延誤和資源浪費。建立“維修工程議事小組”制度；嚴格按照《學校維修工程施工過程管理實施細則》第二十七條工程變更審批權限執(zhí)行；嚴格按照《學校維修工程管理辦法》變更審簽程序執(zhí)行；加強現(xiàn)場監(jiān)督管理，杜絕未批準先實施行為。（九）資金管理資金管理流程圖流程風險點序號廉政風險點防控措施23資金管理1▲▲未及時編制或據實編制預算計劃。按實際需求編制預算計劃。2▲▲▲未落實或挪用、擠占項目資金。建立專用項目號，?？顚Ｓ?。3▲▲▲授意施工、監(jiān)理單位超進度申請進度款。嚴格落實責任制度，根據情況追究責任；強化責任人制度，對工作人員加強考核與監(jiān)督；嚴格按照合同約定付款。4▲▲1.未按合同或施工進度審核支付申請；▲▲2.批準手續(xù)不完備的支付申請；▲^3.有意拖延審批時間；▲▲4.審核不嚴謹，未核減應扣減款項，造成資金超付。嚴格落實責任制度，根據情況追究責任；強化責任人制度，對工作人員加強考核與監(jiān)督；加強學習培訓，提高工作人員業(yè)務水平；嚴格按照合同約定付款2.資金管理廉政風險點及控制措施一覽表（十）竣工驗收竣工驗收流程圖242.竣工驗收廉政風險點及防控措施一覽表25流程風險點序號廉政風險點防控措施竣工驗收1接受不具備驗收條件的申請；有意拖延具備驗收條件的申請。嚴格落實責任制度，根據情況追究責任；強化責任人制度，對工作人員加強考核與監(jiān)督；加強對施工、監(jiān)理單位監(jiān)管。2▲未嚴格要求監(jiān)理單位審查竣工資料。加強對監(jiān)理單位監(jiān)管，要求監(jiān)理，嚴格按照《建筑工程質量管理條例》審查竣工資料。4▲1.未按規(guī)定組織驗收；▲2.規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工內容、降低驗收標準。嚴格執(zhí)行