商事登記的概念和特征課件

一、商事登記的概念和特征（一）概念當(dāng)事人為設(shè)立、變更或終止商主體資格，依法向主管機(jī)關(guān)提出登記申請(qǐng)，主管機(jī)關(guān)予以核準(zhǔn)并登記注冊(cè)的法律行為。（二）特征1、創(chuàng)設(shè)、變更或終止商主體資格的法律行為。2、要式法律行為。3、本質(zhì)上屬于公法行為。（三）功能一、商事登記的概念和特征二、登記對(duì)象與登記機(jī)關(guān)（一）登記對(duì)象商主體：原則上均需登記；（二）登記機(jī)關(guān)1、四種類型（1）法院：德國(guó)、韓國(guó)（2）法院和行政機(jī)關(guān)：法國(guó)（3）行政機(jī)關(guān)或附設(shè)機(jī)關(guān)：英美日（4）專門注冊(cè)中心和商會(huì)：荷蘭二、登記對(duì)象與登記機(jī)關(guān)2、我國(guó)：行政機(jī)關(guān)模式分級(jí)管轄，標(biāo)準(zhǔn)因商主體而異非公司制企業(yè)法人：與審批機(jī)關(guān)級(jí)別掛鉤公司：取消身份標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家工商局：4類（1）國(guó)務(wù)院國(guó)資委作出資人的公司及其持股1/2以上的公司（2）外商投資公司；（3）依法或者國(guó)務(wù)院決定，應(yīng)由其登記的公司；（4）該局規(guī)定應(yīng)由其登記的其他公司2、我國(guó)：行政機(jī)關(guān)模式省級(jí)工商局：4類（1）省級(jí)國(guó)資委作出資人的公司及其持有1/2以上股份的公司；（2）省級(jí)局規(guī)定由其登記的自然人投資設(shè)立的公司；（3）依法或國(guó)務(wù)院決定，應(yīng)由其登記的公司；（4）國(guó)家工商行政管理總局授權(quán)登記的其他公司縣區(qū)級(jí)局：國(guó)家局和省局登記以外的其他公司股份有限公司：需在設(shè)區(qū)的市級(jí)以上工商局登記??！省級(jí)工商局：4類三、登記事項(xiàng)（一）范圍1、因商主體身份而異2、企業(yè)法人：11項(xiàng)；公司：9項(xiàng)（二）合規(guī)性是否合規(guī)，以法律、行政法規(guī)為準(zhǔn)。三、登記事項(xiàng)四、商事登記法立法例（一）國(guó)外兩種模式1、商法典日本商法典第1編第3章、德國(guó)商法典第1編第2章、韓國(guó)商法典第1編第6章2、單行法日本《商事登記法》、法國(guó)《商事及公司登記法》、瑞士《商事注冊(cè)條例》，我國(guó)臺(tái)灣（二）中國(guó)：三架馬車四、商事登記法立法例1、公司：《公司登記管理?xiàng)l例》（1994，2005）2、非公司企業(yè)法人：《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》（1988）等3、外商投資企業(yè)1、公司：《公司登記管理?xiàng)l例》（1994，2005）五、商事登記的類型、條件與程序（一）類型公司法：設(shè)立、變更、注銷和分公司設(shè)立登記企業(yè)法人登記條例：開(kāi)業(yè)、變更和注銷登記1、設(shè)立登記法人企業(yè)登記的主要事項(xiàng)：名稱、住所、股東或發(fā)起人的姓名或名稱、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、法定代表人、章程、企業(yè)類型、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)方式、注冊(cè)資金或注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)期限、分支機(jī)構(gòu)等。五、商事登記的類型、條件與程序非法人組織的登記事項(xiàng)：組織名稱、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人和經(jīng)營(yíng)范圍等。個(gè)體工商戶的登記事項(xiàng)：姓名、住所、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、從業(yè)人數(shù)、注冊(cè)資金、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)方式等非法人組織的登記事項(xiàng)：組織名稱、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人和經(jīng)營(yíng)范圍等2、變更登記只要屬于登記事項(xiàng)，一經(jīng)變更即應(yīng)辦理變更登記應(yīng)登記而未登記，行政處罰3、注銷登記解散、歇業(yè)、撤銷、破產(chǎn)或因其他事由終止?fàn)I業(yè)的，需要注銷。4、分支機(jī)構(gòu)登記公司、合伙、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)2、變更登記（二）登記的一般條件1、符合法律規(guī)定的名稱2、企業(yè)章程或者協(xié)議3、符合法律規(guī)定的資本4、符合法律規(guī)定的組織機(jī)構(gòu)5、符合法律規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍6、住所商事登記的概念和特征課件（三）申請(qǐng)1、申請(qǐng)人2、申請(qǐng)形式3、申請(qǐng)時(shí)間（三）申請(qǐng)商事登記的概念和特征課件（四）核準(zhǔn)1、受理時(shí)限：兩種，即時(shí)受理；5日內(nèi)受理受理標(biāo)準(zhǔn)：5種（1）受理（2）受理，但需要核實(shí)有關(guān)事項(xiàng)（3）當(dāng)場(chǎng)更正并受理（4）要求補(bǔ)正（5）不予受理（四）核準(zhǔn)2、審查與核準(zhǔn)（1）時(shí)限（2）核準(zhǔn)公司的4種方式當(dāng)場(chǎng)核準(zhǔn)15日內(nèi)核準(zhǔn)核實(shí)原件后核準(zhǔn)不予核準(zhǔn)3、發(fā)（換）照與公告4、不予核準(zhǔn)的救濟(jì)2、審查與核準(zhǔn)商事登記的概念和特征課件六、商事登記的效力（一）三種模式1、商法人取得法人資格模式：德、法、瑞士商法人必須登記商個(gè)體和合伙：未登記而從事商行為，不享有商人權(quán)利，但要履行義務(wù)2、登記僅取得特殊權(quán)利：荷蘭未登記而行為，可享有權(quán)利，履行義務(wù)登記僅在于取得保護(hù)商號(hào)和商主體的商標(biāo)等特殊權(quán)利。六、商事登記的效力3、一切商主體取得其合法身份的模式：中國(guó)執(zhí)照：法人資格＋營(yíng)業(yè)活動(dòng)資格！嚴(yán)禁無(wú)證照經(jīng)營(yíng)（二）登記和公告對(duì)第三人的效力英美：登記證，公司成立的終局證據(jù)。大陸法系：有瑕疵設(shè)立問(wèn)題。1、未登記或登記而未公告事項(xiàng)：不對(duì)抗善意第三人2、登記并公告事項(xiàng)：對(duì)第三人產(chǎn)生效力德國(guó)，公告后15日內(nèi)不對(duì)抗善意第三人。3、一切商主體取得其合法身份的模式：中國(guó)3、登記事項(xiàng)公布之差錯(cuò)：善意第三人可據(jù)此為法律行為公告人承擔(dān)賠償責(zé)任七、商事登記信息公開(kāi)確保公眾知情權(quán)政務(wù)公開(kāi)的要求引例3－1：億安科技被吊銷執(zhí)照后居然還長(zhǎng)期操縱股價(jià)！3、登記事項(xiàng)公布之差錯(cuò)：引起廣泛關(guān)注“億安科技”事件中，四家莊家公司之一便是廣東金易投資顧問(wèn)有限公司（金易公司），成立于1997年10月24日，注冊(cè)資金100萬(wàn)元，法人代表李彬。1998年11月24日就被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。就是這樣一個(gè)早在1998年就被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司，伙同其他3家莊家公司一起，制造了我國(guó)證券市場(chǎng)迄今最為嚴(yán)重的違規(guī)事件。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰決定書(shū)，金易公司被吊銷執(zhí)照近1年后，仍然活躍證券市場(chǎng)，1999年10月25日開(kāi)始到2000年2月17日，該公司連同其他3家公司一起，聯(lián)手操縱，集中資金，利用627個(gè)個(gè)人股票帳戶及3個(gè)法人股票帳戶，大量買入“深錦興”，后更名為“億安科技”的引起廣泛關(guān)注“億安科技”事件中，四家莊家公司之一便是廣東金易股票，持倉(cāng)量從1998年10月5日的53萬(wàn)股，占流通股的1.52％，到最高時(shí)2000年1月12日的3001萬(wàn)股，占流通股的85%。同時(shí)，還通過(guò)其控制的不同股票帳戶，以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，聯(lián)手操縱

“億安科技”的股票價(jià)格。截至2001年2月5日，金易公司等4個(gè)莊家控制的627個(gè)個(gè)人股票帳戶及3個(gè)法人股票帳戶共實(shí)現(xiàn)贏利4.49億元，股票余額77萬(wàn)股。2001年4月23日證監(jiān)會(huì)對(duì)包括金易公司在內(nèi)的4個(gè)莊家作出的嚴(yán)肅處理：股票，持倉(cāng)量從1998年10月5日的53萬(wàn)股，占流通股的1.即沒(méi)收其違法所得4.49億元，罰款4.49億元，合計(jì)8.98億元。該處罰決定亦因其罰沒(méi)金額巨大，而獲得眾多喝彩。及至處罰決定執(zhí)行之時(shí)，證監(jiān)會(huì)才發(fā)現(xiàn)：金易公司已經(jīng)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照兩年半有多，巨額法沒(méi)處罰執(zhí)行的可能性幾乎為零。為什么被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之后，金易公司還能夠堂而皇之從事?tīng)I(yíng)業(yè)活動(dòng)？為什么有關(guān)部門不知道該公司被吊銷了？為什么交易對(duì)手不知道被吊銷了？即沒(méi)收其違法所得4.49億元，罰款4.49億元，合計(jì)8.98一、商事登記的概念和特征（一）概念當(dāng)事人為設(shè)立、變更或終止商主體資格，依法向主管機(jī)關(guān)提出登記申請(qǐng)，主管機(jī)關(guān)予以核準(zhǔn)并登記注冊(cè)的法律行為。（二）特征1、創(chuàng)設(shè)、變更或終止商主體資格的法律行為。2、要式法律行為。3、本質(zhì)上屬于公法行為。（三）功能一、商事登記的概念和特征二、登記對(duì)象與登記機(jī)關(guān)（一）登記對(duì)象商主體：原則上均需登記；（二）登記機(jī)關(guān)1、四種類型（1）法院：德國(guó)、韓國(guó)（2）法院和行政機(jī)關(guān)：法國(guó)（3）行政機(jī)關(guān)或附設(shè)機(jī)關(guān)：英美日（4）專門注冊(cè)中心和商會(huì)：荷蘭二、登記對(duì)象與登記機(jī)關(guān)2、我國(guó)：行政機(jī)關(guān)模式分級(jí)管轄，標(biāo)準(zhǔn)因商主體而異非公司制企業(yè)法人：與審批機(jī)關(guān)級(jí)別掛鉤公司：取消身份標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家工商局：4類（1）國(guó)務(wù)院國(guó)資委作出資人的公司及其持股1/2以上的公司（2）外商投資公司；（3）依法或者國(guó)務(wù)院決定，應(yīng)由其登記的公司；（4）該局規(guī)定應(yīng)由其登記的其他公司2、我國(guó)：行政機(jī)關(guān)模式省級(jí)工商局：4類（1）省級(jí)國(guó)資委作出資人的公司及其持有1/2以上股份的公司；（2）省級(jí)局規(guī)定由其登記的自然人投資設(shè)立的公司；（3）依法或國(guó)務(wù)院決定，應(yīng)由其登記的公司；（4）國(guó)家工商行政管理總局授權(quán)登記的其他公司縣區(qū)級(jí)局：國(guó)家局和省局登記以外的其他公司股份有限公司：需在設(shè)區(qū)的市級(jí)以上工商局登記！！省級(jí)工商局：4類三、登記事項(xiàng)（一）范圍1、因商主體身份而異2、企業(yè)法人：11項(xiàng)；公司：9項(xiàng)（二）合規(guī)性是否合規(guī)，以法律、行政法規(guī)為準(zhǔn)。三、登記事項(xiàng)四、商事登記法立法例（一）國(guó)外兩種模式1、商法典日本商法典第1編第3章、德國(guó)商法典第1編第2章、韓國(guó)商法典第1編第6章2、單行法日本《商事登記法》、法國(guó)《商事及公司登記法》、瑞士《商事注冊(cè)條例》，我國(guó)臺(tái)灣（二）中國(guó)：三架馬車四、商事登記法立法例1、公司：《公司登記管理?xiàng)l例》（1994，2005）2、非公司企業(yè)法人：《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》（1988）等3、外商投資企業(yè)1、公司：《公司登記管理?xiàng)l例》（1994，2005）五、商事登記的類型、條件與程序（一）類型公司法：設(shè)立、變更、注銷和分公司設(shè)立登記企業(yè)法人登記條例：開(kāi)業(yè)、變更和注銷登記1、設(shè)立登記法人企業(yè)登記的主要事項(xiàng)：名稱、住所、股東或發(fā)起人的姓名或名稱、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、法定代表人、章程、企業(yè)類型、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)方式、注冊(cè)資金或注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)期限、分支機(jī)構(gòu)等。五、商事登記的類型、條件與程序非法人組織的登記事項(xiàng)：組織名稱、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人和經(jīng)營(yíng)范圍等。個(gè)體工商戶的登記事項(xiàng)：姓名、住所、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、從業(yè)人數(shù)、注冊(cè)資金、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)方式等非法人組織的登記事項(xiàng)：組織名稱、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人和經(jīng)營(yíng)范圍等2、變更登記只要屬于登記事項(xiàng)，一經(jīng)變更即應(yīng)辦理變更登記應(yīng)登記而未登記，行政處罰3、注銷登記解散、歇業(yè)、撤銷、破產(chǎn)或因其他事由終止?fàn)I業(yè)的，需要注銷。4、分支機(jī)構(gòu)登記公司、合伙、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)2、變更登記（二）登記的一般條件1、符合法律規(guī)定的名稱2、企業(yè)章程或者協(xié)議3、符合法律規(guī)定的資本4、符合法律規(guī)定的組織機(jī)構(gòu)5、符合法律規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍6、住所商事登記的概念和特征課件（三）申請(qǐng)1、申請(qǐng)人2、申請(qǐng)形式3、申請(qǐng)時(shí)間（三）申請(qǐng)商事登記的概念和特征課件（四）核準(zhǔn)1、受理時(shí)限：兩種，即時(shí)受理；5日內(nèi)受理受理標(biāo)準(zhǔn)：5種（1）受理（2）受理，但需要核實(shí)有關(guān)事項(xiàng)（3）當(dāng)場(chǎng)更正并受理（4）要求補(bǔ)正（5）不予受理（四）核準(zhǔn)2、審查與核準(zhǔn)（1）時(shí)限（2）核準(zhǔn)公司的4種方式當(dāng)場(chǎng)核準(zhǔn)15日內(nèi)核準(zhǔn)核實(shí)原件后核準(zhǔn)不予核準(zhǔn)3、發(fā)（換）照與公告4、不予核準(zhǔn)的救濟(jì)2、審查與核準(zhǔn)商事登記的概念和特征課件六、商事登記的效力（一）三種模式1、商法人取得法人資格模式：德、法、瑞士商法人必須登記商個(gè)體和合伙：未登記而從事商行為，不享有商人權(quán)利，但要履行義務(wù)2、登記僅取得特殊權(quán)利：荷蘭未登記而行為，可享有權(quán)利，履行義務(wù)登記僅在于取得保護(hù)商號(hào)和商主體的商標(biāo)等特殊權(quán)利。六、商事登記的效力3、一切商主體取得其合法身份的模式：中國(guó)執(zhí)照：法人資格＋營(yíng)業(yè)活動(dòng)資格！嚴(yán)禁無(wú)證照經(jīng)營(yíng)（二）登記和公告對(duì)第三人的效力英美：登記證，公司成立的終局證據(jù)。大陸法系：有瑕疵設(shè)立問(wèn)題。1、未登記或登記而未公告事項(xiàng)：不對(duì)抗善意第三人2、登記并公告事項(xiàng)：對(duì)第三人產(chǎn)生效力德國(guó)，公告后15日內(nèi)不對(duì)抗善意第三人。3、一切商主體取得其合法身份的模式：中國(guó)3、登記事項(xiàng)公布之差錯(cuò)：善意第三人可據(jù)此為法律行為公告人承擔(dān)賠償責(zé)任七、商事登記信息公開(kāi)確保公眾知情權(quán)政務(wù)公開(kāi)的要求引例3－1：億安科技被吊銷執(zhí)照后居然還長(zhǎng)期操縱股價(jià)！3、登記事項(xiàng)公布之差錯(cuò)：引起廣泛關(guān)注“億安科技”事件中，四家莊家公司之一便是廣東金易投資顧問(wèn)有限公司（金易公司），成立于1997年10月24日，注冊(cè)資金100萬(wàn)元，法人代表李彬。1998年11月24日就被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。就是這樣一個(gè)早在1998年就被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司，伙同其他3家莊家公司一起，制造了我國(guó)證券市場(chǎng)迄今最為嚴(yán)重的違規(guī)事件。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰決定書(shū)，金易公司被吊銷執(zhí)照近1年后，仍然活躍證券市場(chǎng)，1999年10月25日開(kāi)始到2000年2月17日，該公司連同其他3家公司一起，聯(lián)手操縱，集