DB2107∕T 0009-2022 企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)規(guī)范

ICS 03.100.40CCSA01

2107錦 州 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB2107/T0009—2022企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)規(guī)范Evaluationstandardofscientificandtechnologicalinnovationcapabilityforenterprises2022-11-02發(fā)布 2022-12-02實(shí)施錦州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局??發(fā)布DB2107/T0009DB2107/T0009—2022PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANII目 次前言 II范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1評(píng)價(jià)原則 1評(píng)價(jià)指標(biāo)和內(nèi)容 1評(píng)價(jià)方法 2評(píng)價(jià)要求 2評(píng)價(jià)程序 2監(jiān)督管理 3文件管理 3附錄A（規(guī)范性） 企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)申報(bào)表 4附錄B（資料性） 企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)分值表 10參考文獻(xiàn) 14前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由錦州市科學(xué)技術(shù)局提出并歸口。本文件主要起草人：王紅雨、曹婷、楊鳳東、王雪、劉振忠、石艷、龍滌、譚鐵輝、吳娜、孫樂、姚舸、孔艷卓、陶義。歸口管理部門：錦州市科學(xué)技術(shù)局（錦州市太和區(qū)市府路68號(hào)標(biāo)準(zhǔn)起草單位：錦州高新生產(chǎn)力促進(jìn)中心有限公司（錦州市松山新區(qū)黃海大街46-11號(hào)DB2107/T0009DB2107/T0009—2022PAGEPAGE14企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)規(guī)范范圍本文件可作為相關(guān)行政管理部門對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的依據(jù)。規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu) scienceandtechnologyinnovationcapabilityevaluationorganization能夠獨(dú)立接受委托，具備科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的業(yè)務(wù)能力，并提供科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)服務(wù)的第三方機(jī)

科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)評(píng)審員evaluatorofscienceandtechnologyinnovationcapabilityevaluation在評(píng)價(jià)過程中根據(jù)相關(guān)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)要求，指導(dǎo)被評(píng)價(jià)方提供符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定并符合創(chuàng)新能力的相評(píng)價(jià)原則評(píng)價(jià)指標(biāo)和內(nèi)容企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)包括創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新支持、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新體系、創(chuàng)新能力等5個(gè)方面：創(chuàng)新基礎(chǔ)包括：組織機(jī)構(gòu)、管理制度、人才資源、基礎(chǔ)設(shè)施等；創(chuàng)新支持包括：設(shè)備支持、研發(fā)環(huán)境、創(chuàng)新資金、人才支持、創(chuàng)新平臺(tái)等；創(chuàng)新產(chǎn)出包括：創(chuàng)新成果、創(chuàng)新效益等；創(chuàng)新體系包括：創(chuàng)新方法、創(chuàng)新目標(biāo)、創(chuàng)新形式、品牌成效、行業(yè)地位等；創(chuàng)新能力包括：創(chuàng)新方式、創(chuàng)新應(yīng)用等。評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)方式評(píng)價(jià)采取書面材料審查與評(píng)審員依據(jù)本文件評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式，對(duì)各項(xiàng)要素采用得分制量化打分，并對(duì)企業(yè)的軟硬件情況進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)和記錄，形成評(píng)價(jià)報(bào)告。評(píng)價(jià)指標(biāo)分值表評(píng)審員依據(jù)企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)分值表進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)等級(jí)評(píng)價(jià)達(dá)到600以上（含600分）為本文件的最低要求，600分以下為評(píng)價(jià)不合格，對(duì)于評(píng)分達(dá)到600分以上（含600分），具體評(píng)價(jià)結(jié)果的等級(jí)和表述方式代號(hào)見表1。表1評(píng)價(jià)結(jié)果的等級(jí)和表述方式代號(hào)分值等級(jí)代號(hào)850≤F≤1000優(yōu)秀AAAAA級(jí)750≤F＜850良好AAAA級(jí)600≤F＜750一般AAA級(jí)評(píng)價(jià)要求申報(bào)開展科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的企業(yè)應(yīng)滿足以下基本條件：具有獨(dú)立法人資格；三年內(nèi)沒有發(fā)生過重大安全生產(chǎn)事故、重大質(zhì)量事故或環(huán)保違法行為；三年內(nèi)無違法失信行為。評(píng)價(jià)程序申報(bào)開展企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)需提供以下材料：A；營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并加蓋公章；其他相關(guān)材料。受理和初評(píng)按相關(guān)文件規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行評(píng)價(jià)材料的受理。78.1組織評(píng)價(jià)3具備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力和良好的職業(yè)道德；熟悉國家及行業(yè)的有關(guān)政策及相關(guān)的法律法規(guī)；5對(duì)相關(guān)評(píng)價(jià)信息應(yīng)嚴(yán)格保密，并簽署保密承諾書；評(píng)審員不應(yīng)與參評(píng)企業(yè)有相關(guān)利益關(guān)系。B應(yīng)做好記錄，并形成評(píng)價(jià)報(bào)告。評(píng)價(jià)結(jié)論的確認(rèn)B15公示期滿后，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)以書面通知方式將評(píng)價(jià)結(jié)果及有效期告知申報(bào)企業(yè)。復(fù)評(píng)評(píng)價(jià)結(jié)果有效期為3超過評(píng)價(jià)結(jié)果有效期限的企業(yè)，可自愿申請(qǐng)復(fù)評(píng)。異議處理（一般為10天30個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行再次評(píng)價(jià)，再次評(píng)價(jià)結(jié)果為最終結(jié)果。監(jiān)督管理企業(yè)科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)獲得科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)證書后進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督一般采取評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)定期或不定期監(jiān)督抽查方式。監(jiān)督方法采取評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)人員按照規(guī)定程序進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督合格的繼續(xù)維持證書有效。600文件管理企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)被評(píng)價(jià)企業(yè)的各項(xiàng)信息進(jìn)行統(tǒng)一管理。評(píng)價(jià)文件由專人管理，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)建立被評(píng)價(jià)企業(yè)科技創(chuàng)新能力檔案。評(píng)價(jià)文件及電子檔案保存期限為6年。附 錄 A（規(guī)范性）企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)申報(bào)表評(píng)價(jià)編號(hào)： 企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)申報(bào)表報(bào)單位（公章） 人代表（簽字） 申報(bào)日期 年 月 填表說明1、用黑色碳素筆填寫或計(jì)算機(jī)打印，要字跡清楚。2、填寫頁數(shù)不夠時(shí)可用A4紙附頁，但須連同正面編第頁，共頁。34、本《申報(bào)表》須經(jīng)企業(yè)法定代表人或負(fù)責(zé)人簽名有效。5、評(píng)價(jià)編號(hào)由企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)填寫。6、本《申報(bào)表》亦適用復(fù)查申報(bào)。7、《申報(bào)表》一式三份。一、企業(yè)概況1、申報(bào)單位概況申報(bào)單位名稱單位注冊(cè)地址單位生產(chǎn)地址營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)傳真法定代表人聯(lián)系電話聯(lián)系人聯(lián)系電話郵政編碼辦公電話網(wǎng)址E-mail企業(yè)總?cè)藬?shù)科技人員數(shù)上一年產(chǎn)量上一年度產(chǎn)值（萬元）上一年度利稅（萬元）場(chǎng)地情況□租用□自有固定資產(chǎn)原值（萬元）主要設(shè)備原值（萬元）場(chǎng)地面積（平方米）主要設(shè)備臺(tái)件總 數(shù)2、評(píng)價(jià)類型□首次評(píng)價(jià) □到期復(fù)查 □監(jiān)督評(píng)價(jià)二、提供資料情況1、依法在當(dāng)?shù)卣?cè)或登記的文件（原件和復(fù)印件）2（）3、企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)申報(bào)表4、專利證書（原件和復(fù)印件）5、企業(yè)獲獎(jiǎng)證書（原件和復(fù)印件）6、其它資料（原件和復(fù)印件）三、聲明1、本企業(yè)遵守中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章。2、經(jīng)對(duì)照《企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)規(guī)范》及相關(guān)規(guī)定，認(rèn)為本企業(yè)基本滿足要求。3、保證所提交的申報(bào)內(nèi)容均為真實(shí)信息。企業(yè)名稱： （蓋章）四、企業(yè)主要科技創(chuàng)新工作業(yè)績起止時(shí)間項(xiàng)目、課題、專利名稱工作內(nèi)容及企業(yè)起何作用（參與、獨(dú)立）成果獲何種獎(jiǎng)勵(lì)、效益專利號(hào)鑒定機(jī)構(gòu)備注五、評(píng)價(jià)推薦及專家組意見申報(bào)單位審核意見主管部門復(fù)核意見（自主評(píng)審單位不填）企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)初審意見公審核人：年章月日公審核人：年章月日公審核人：年章月日六、評(píng)價(jià)意見評(píng)價(jià)情況經(jīng)評(píng)價(jià)認(rèn)定：評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)為 評(píng)價(jià)等級(jí) 。組長：專家組成員：年 月 日評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)意見公 章年 月 日證書管理號(hào)：附 錄 B（資料性）企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)分值表各級(jí)指標(biāo)均按照整數(shù)打分，滿分為1000分，五項(xiàng)指標(biāo)分值結(jié)構(gòu)詳見下表：序號(hào)一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)分準(zhǔn)則得分1創(chuàng)新基礎(chǔ)250分組織機(jī)構(gòu)60分單位類型50分實(shí)質(zhì)性產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟“盟主”企業(yè)、上市企業(yè)、瞪羚企業(yè)、獨(dú)角獸企業(yè)（30分）高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)、雛鷹企業(yè)（20分）普通企業(yè)（10分）創(chuàng)新部門10分有明確的部門負(fù)責(zé)創(chuàng)新工作，該部門職責(zé)清晰、分工明確（10分）管理制度10分制度建設(shè)10分分）人才資源120分人才規(guī)劃10分分）職稱情況20分5（0分14領(lǐng)軍人才60分團(tuán)隊(duì)由院士/興遼英才/專業(yè)技術(shù)突出貢獻(xiàn)者/享受國務(wù)院津貼人才牽頭（40分）3（20分）帶土移植30分引進(jìn)帶土移植團(tuán)隊(duì)1個(gè)及以上（30分）60研發(fā)設(shè)備30分擁有滿足研發(fā)需求的研發(fā)設(shè)備，設(shè)備可正常使用（15分）500萬（15分）分研發(fā)場(chǎng)地30分1000（含（30分，少于02創(chuàng)新支持210分設(shè)備支持20分設(shè)備投入20分%0分2分研發(fā)環(huán)境30分合作交流30分與國內(nèi)外高校、科研院所、企業(yè)簽署產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議3個(gè)（含）以上（15分）與國內(nèi)外高校、科研院所、企業(yè)簽署技術(shù)合同并進(jìn)行了技術(shù)合同登記（15分）創(chuàng)新資金80分創(chuàng)新資金80分企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占總營收比重X（80分）a）X≥10%（80分）b）10%＞X≥5%（50-79分）c）5%＞X≥3%（20-49分）d）3%＞X（0-19分）創(chuàng)新平臺(tái)情況80分創(chuàng)新平臺(tái)情況80分總分不超過80分國家級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)（80分）省級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)（40分）市級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)（20分）3創(chuàng)新產(chǎn)出300分創(chuàng)新成果200分知識(shí)產(chǎn)權(quán)80分擁有發(fā)明專利權(quán)、實(shí)用新型專利；地理標(biāo)志權(quán)；商標(biāo)權(quán)、設(shè)計(jì)權(quán)、專有技術(shù)(或工藝/集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)；植物1105地理標(biāo)志10分；植物新品種權(quán)10分，其余為7分。標(biāo)準(zhǔn)化40分5年內(nèi)：1）主導(dǎo)制修訂國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)1108準(zhǔn)5分。參與制修訂國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)等，每參185312成果獎(jiǎng)勵(lì)80分獲國際、國家科技獎(jiǎng)勵(lì)（80分）獲省級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)（50分）獲市級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)（30分）創(chuàng)新效益100分成果轉(zhuǎn)化50分分）新產(chǎn)品/服務(wù)開發(fā)水平25分結(jié)合近三年新技術(shù)產(chǎn)品/服務(wù)開發(fā)數(shù)量及增速等情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)（25分）新產(chǎn)品/服務(wù)收益率25分結(jié)合近三年組織技術(shù)產(chǎn)品/服務(wù)收入占組織同年總收入的比例及增速等指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)（25分）4創(chuàng)新體系110分創(chuàng)新方法30分體系認(rèn)證30分1）有執(zhí)行創(chuàng)新方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并依據(jù)評(píng)估結(jié)論結(jié)合企業(yè)（10分）520分。創(chuàng)新目標(biāo)20分創(chuàng)新目標(biāo)20分組織在相關(guān)職能和層級(jí)上建立創(chuàng)新目標(biāo)，該目標(biāo)與方針一致(10分)組織合理策劃并實(shí)現(xiàn)其創(chuàng)新目標(biāo)(10分)創(chuàng)新形式20分表現(xiàn)形式20分企業(yè)活動(dòng)中存在如下方面的創(chuàng)新，可獲得相應(yīng)的分值：發(fā)展戰(zhàn)略創(chuàng)新（3分）產(chǎn)品(或服務(wù))創(chuàng)新（3分）技術(shù)創(chuàng)新（3分）組織與制度創(chuàng)新（3分）管理創(chuàng)新（3分）營銷創(chuàng)新（3分）文化創(chuàng)新（2分）品