10月19日基礎(chǔ)提分及答案

10月19日基礎(chǔ)提分[復(fù)制]基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________部門：________________________部門經(jīng)理名字：________________________第1題：政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要有進(jìn)行宏觀調(diào)控和（）。[單選題]*A.賺取高額利潤B.投資上市公司C.調(diào)劑資金余缺(正確答案)D.投機(jī)套利答案解析：政府機(jī)構(gòu)類投資者，即各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)在出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。第2題：經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可簡稱為（）。[單選題]*A.RQFIIB.QDII(正確答案)C.ETFD.QFII答案解析：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（ＱＤＩＩ）是指符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募集資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。第3題：投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動(dòng)情況。[單選題]*A.銀行賬戶B.證券賬戶(正確答案)C.交收賬戶D.投資賬戶答案解析：投資者在從事證券交易之前，必須開立證券賬戶。投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動(dòng)情況。第4題：從2002年第2期至今，憑證式國債的發(fā)行期限為（）。[單選題]*A.一年B.半年C.一季度D.一個(gè)月(正確答案)答案解析：從2002年第2期開始，儲(chǔ)蓄國債（憑證式）的發(fā)行改為1個(gè)月。第5題：下列不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。[單選題]*A.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具B.常備借貸便利C.抵押補(bǔ)充貸款D.消費(fèi)者信用控制(正確答案)答案解析：創(chuàng)新型貨幣政策工具主要包括短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具，常備借貸便利，抵押補(bǔ)充貸款，中期借貸便利，臨時(shí)流動(dòng)性便利、臨時(shí)準(zhǔn)備金動(dòng)用安排和定向中期借貸便利。第6題：對(duì)于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對(duì)其所欠部分公司將（）。[單選題]*A.不予累積計(jì)算(正確答案)B.通過增發(fā)股票補(bǔ)充C.通過借債補(bǔ)充D.累積計(jì)算答案解析：非累積優(yōu)先股票是指股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票。其特點(diǎn)是股息分派以每個(gè)營業(yè)年度為界，當(dāng)年結(jié)清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對(duì)其所欠部分，公司將不予累積計(jì)算。第7題：下列關(guān)于當(dāng)前中國金融業(yè)開放應(yīng)遵循原則的說法，正確的是（）。[單選題]*A.與利率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合，共同推進(jìn)原則B.準(zhǔn)入前的國民待遇和正面清單原則C.重視防范金融風(fēng)險(xiǎn)，使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配原則(正確答案)D.準(zhǔn)入后的國民待遇和負(fù)面清單原則答案解析：中國金融業(yè)開放將繼續(xù)遵循三條原則：①準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單原則；②金融業(yè)對(duì)外開放將與匯率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合，共同推進(jìn)；③在開放的同時(shí)重視防范金融風(fēng)險(xiǎn)，使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配。第8題：關(guān)于交易制度的說法，正確的是（）。[單選題]*A.在做市商市場，證券交易的買價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出B.在做市商市場，證券交易的買價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出C.在做市商市場，證券交易的買價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出D.在做市商市場，證券交易的買價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出(正確答案)答案解析：在做市商市場證券交易的買價(jià)由做市商給出，證券交易的賣價(jià)由做市商報(bào)出。第9題：下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。[單選題]*A.S股B.B股(正確答案)C.H股D.L股答案解析：境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于:外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。這類股票被稱為B股。第10題：下列關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，說法不正確的是（）。[單選題]*A.對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查B.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明C.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料D.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，但不可以凍結(jié)或者查封(正確答案)答案解析：查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制，對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為6個(gè)月因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得跑過3個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過2年。選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。第11題：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券。不得超過該證券的（）。[單選題]*A.20%B.15%C.10%(正確答案)D.5%答案解析：基金投資交易比例規(guī)定有：一只基金持有一家上市公司的股票.其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券.不得超過該證券的10%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制。第12題：下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請(qǐng)為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶B.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法、真實(shí)性、公平性的原則(正確答案)C.合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶D.真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿答案解析：開立證券賬戶的基本原則和要求，開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。第13題：現(xiàn)實(shí)生活中，股票拆細(xì)通常發(fā)生在高價(jià)股身上，拆細(xì)之后每股股票價(jià)格下降，便于吸引更多的投資者購買，（）。[單選題]*A.流動(dòng)性減弱，股價(jià)自然上升B.流動(dòng)性減弱，股價(jià)自然下降C.流動(dòng)性增強(qiáng)，股價(jià)自然上升(正確答案)D.流動(dòng)性增強(qiáng)，股價(jià)自然下降答案解析：現(xiàn)實(shí)生活中，股票拆細(xì)或合并往往會(huì)刺激股價(jià)上升或下降，原因可能是：股票拆細(xì)通常發(fā)生在高價(jià)股身上，拆細(xì)之后每股股票價(jià)格下降，便于吸引更多的投資者購買，流動(dòng)性增強(qiáng)，股價(jià)自然上升。第14題：在無紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過（）來實(shí)現(xiàn)占有無紙化證券。[單選題]*A.證券賬戶的控制(正確答案)B.實(shí)物的控制C.資金賬戶的控制D.公司的控制答案解析：在無紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過證券賬戶的控制來實(shí)現(xiàn)占有無紙化證券。第15題：下列關(guān)于銀行間債券與交易所債券市場的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.交易所債券市場采用中央對(duì)手方的凈額結(jié)算制度B.交易所債券市場實(shí)行“中央登記、一級(jí)托管”的制度(正確答案)C.銀行間債券市場均采用實(shí)時(shí)全額逐筆結(jié)算機(jī)制D.銀行間債券市場實(shí)行一級(jí)、二級(jí)綜合托管賬戶模式答案解析：銀行間債券市場是場外市場，實(shí)行一級(jí)、二級(jí)綜合托管賬戶模式，債券結(jié)算采用實(shí)時(shí)全額逐筆結(jié)算機(jī)制。交易所市場的債券清算和結(jié)算主要采取的是中央對(duì)于方的凈額結(jié)算機(jī)制，實(shí)行“中央登記、二級(jí)托管”的制度。第16題：以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)為：投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者。[單選題]*A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)(正確答案)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)答案解析：指令驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)：證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定；投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者。第17題：（）是金融機(jī)構(gòu)的核心競爭力。[單選題]*A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)管理(正確答案)D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避答案解析：風(fēng)險(xiǎn)管理是金融機(jī)構(gòu)的核心競爭力。第18題：（）是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。[單選題]*A.分級(jí)結(jié)算制度B.貨銀對(duì)付交收制度(正確答案)C.證券實(shí)名制D.凈額結(jié)算制度答案解析：貨銀對(duì)付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交手過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金。貨銀對(duì)付交收制度是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。第19題：投資者在申購貨幣基金時(shí)，按（）進(jìn)行申購、贖回。[單選題]*A.當(dāng)日收市價(jià)B.一元人民幣固定價(jià)(正確答案)C.近七日加權(quán)均價(jià)D.未知價(jià)答案解析：貨幣市場基金的申購和贖回原則：①確定價(jià)原則，以１元為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；②金額申購、份額贖回原則。第20題：按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。[單選題]*A.銀行存款B.外國政府債券(正確答案)C.國債D.企業(yè)（公司）債答案解析：根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債、企業(yè)（公司）債、可轉(zhuǎn)換債（含分離交易可轉(zhuǎn)換債）、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。第21題：機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展的基礎(chǔ)是（）。[單選題]*A.基金分級(jí)制的養(yǎng)老制度B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度C.將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品D.企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建(正確答案)答案解析：機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展。對(duì)現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度進(jìn)行改革，建立起以包括企業(yè)年金為主的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老金和個(gè)人自愿儲(chǔ)蓄性養(yǎng)老金在內(nèi)的多層次養(yǎng)老保障體系，是我國社會(huì)保障體系改革的方向。第22題：特雷諾指數(shù)表示的是基金承受每單位系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)所獲取風(fēng)險(xiǎn)收益的大小，特雷諾指數(shù)越大，基金的績效表現(xiàn)越（）。[單選題]*A.差B.好(正確答案)C.不確定D.以上說法均不對(duì)答案解析：特雷諾指數(shù)表示的是基金承受每單位系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)所獲取風(fēng)險(xiǎn)收益的大小，特雷諾指數(shù)越大，基金的績效表現(xiàn)越好。第23題：科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（）。[單選題]*A.欺詐類強(qiáng)制退市(正確答案)B.交易類強(qiáng)制退市C.規(guī)范類強(qiáng)制退市D.重大違法強(qiáng)制退市答案解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，科創(chuàng)板上市公司可能強(qiáng)制退市的情形主要包括:（1）重大違法強(qiáng)制退市，包括信息披露重大違法和公共安全重大違法行為。（2）交易類強(qiáng)制退市，包括累計(jì)股票成交量低于一定指標(biāo)，股票收盤價(jià)、市值、股東數(shù)量持續(xù)低于一定指標(biāo)等。（3）財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市，即明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，包括主營業(yè)務(wù)大部分停滯或者規(guī)模極低，經(jīng)營資產(chǎn)大幅減少導(dǎo)致無法維持日常經(jīng)營等。（4）規(guī)范類強(qiáng)制退市，包括公司在信息披露、定期報(bào)告發(fā)布、公司股本總額或股權(quán)分布發(fā)生變化等方面觸及相關(guān)合規(guī)性指標(biāo)等。第24題：QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次。[單選題]*A.每旬B.每周(正確答案)C.每月D.每個(gè)工作日答案解析：QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露，且應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露。第25題：公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。[單選題]*A.3B.5(正確答案)C.6D.7答案解析：公開發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。采用分期發(fā)行方式的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在后續(xù)發(fā)行中及時(shí)披露更新后的債券募集說明書，并在每期發(fā)行完成后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。第26題：一般而言，基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和指的是（）。[單選題]*A.基金總負(fù)債B.基金總份額C.基金份額持有人數(shù)D.基金資產(chǎn)總值(正確答案)答案解析：基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和。第27題：在委托受理環(huán)節(jié)，如果客戶采用自助委托方式，下列說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.需要證券經(jīng)紀(jì)商人工檢驗(yàn)客戶的證券買賣申報(bào)價(jià)格信息(正確答案)B.客戶的證券買賣申報(bào)數(shù)量和價(jià)格必須符合證券交易所的交易規(guī)則C.證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)自動(dòng)檢驗(yàn)客戶的證券買賣申報(bào)數(shù)量信息D.當(dāng)客戶輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份答案解析：自助委托是指客戶通過證券營業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易。第28題：滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價(jià)交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）股或其整數(shù)倍。[單選題]*A.80B.90C.100(正確答案)D.110答案解析：一個(gè)交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價(jià)交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。第29題：下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運(yùn)作程序的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.特設(shè)信托機(jī)構(gòu)在對(duì)證券化資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析后，對(duì)一定的資產(chǎn)集合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的重組B.特設(shè)目的機(jī)構(gòu)除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)之外，還可以通過其他業(yè)務(wù)獲得收入(正確答案)C.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)D.承銷商負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種答案解析：特殊目的機(jī)構(gòu)是一個(gè)以資產(chǎn)證券化為唯一目的、獨(dú)立的信托實(shí)體，有時(shí)也可以由發(fā)起人設(shè)立。注冊(cè)后的特殊目的機(jī)構(gòu)的活動(dòng)受法律的嚴(yán)格限制，其資本化程度很低，資金全部來源于發(fā)行證券的收入。第30題：科創(chuàng)板股票競價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。[單選題]*A.10%B.15%C.20%(正確答案)D.25%答案解析：科創(chuàng)板股票競價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為20%。第31題：根據(jù)我國證券公司監(jiān)督實(shí)踐，以（）為基礎(chǔ)計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、保證金融市場穩(wěn)定進(jìn)行的重要指標(biāo)工具。[單選題]*A.賬面資本B.經(jīng)濟(jì)資本C.實(shí)收資本D.凈資本(正確答案)答案解析：以凈資本為基礎(chǔ)計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、保證金融市場穩(wěn)定運(yùn)行的重要指標(biāo)工具。第32題：投資者發(fā)出委托指令的形式不包括（）。[單選題]*A.電話委托B.傳真委托C.網(wǎng)上委托D.代理委托(正確答案)答案解析：客戶發(fā)出委托指令的形式有柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類：①柜臺(tái)委托。柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。②非柜臺(tái)委托。非柜臺(tái)委托主要有電話委托、傳真委托和函電委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托（即互聯(lián)網(wǎng)委托）等形式。另外，如果客戶的委托指令是直接輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)并申報(bào)進(jìn)場，而不通過證券經(jīng)紀(jì)商人工環(huán)節(jié)申報(bào)，就可以稱為“客戶自助委托”。我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托。第33題：股指期貨競價(jià)交易中采用最大成交量原則確定成交價(jià)格的制度是（）。[單選題]*A.拍賣競價(jià)B.集合競價(jià)(正確答案)C.委托競價(jià)D.連續(xù)競價(jià)答案解析：集合競價(jià)交易采用最大成交量原則確定成交價(jià)，即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量。故選B。第34題：中國證券行業(yè)自律組織不包括（）。[單選題]*A.證券期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)(正確答案)C.債券登記結(jié)算公司D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)答案解析：中國證監(jiān)會(huì)屬于證券行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。第35題：可交換公司債券的發(fā)行人發(fā)行債券的金額不能超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的（）。[單選題]*A.70%(正確答案)B.60%C.80%D.50%答案解析：申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿足的條件。①申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司；②公司組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好，內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷；③公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元；④公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息；⑤本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%；⑥當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%，且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物；⑦經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別良好；⑧不存在《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十七條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。第36題：在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行并上市，發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，應(yīng)當(dāng)符合最近兩年凈利潤累計(jì)不少于（）萬元。[單選題]*A.500B.1500C.2000D.1000(正確答案)答案解析：在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行并上市，發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，應(yīng)當(dāng)符合最近兩年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元。第37題：我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。[單選題]*A.1~3；3B.3~10；5C.3~20；10(正確答案)D.10~20；10答案解析：我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3～20年，以10年為主。第38題：金融學(xué)以及金融工程學(xué)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主流定義為（）。[單選題]*A.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性B.風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性C.風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生的損失D.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離(正確答案)答案解析：風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離，是（收益的）波動(dòng)性，是投資學(xué)、金融學(xué)以及金融工程學(xué)中的主流定義，其重要特性體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)不僅包括損失的可能性，也包括對(duì)盈利可能性的覆蓋，這種定義是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量和管理的基礎(chǔ)。第39題：國債利率招標(biāo)時(shí)，規(guī)定的標(biāo)位變動(dòng)幅度為（）。[單選題]*A.0.001%B.0.03%C.0.05%D.0.01%(正確答案)答案解析：利率招標(biāo)時(shí)，標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.01%。第40題：證券公司凈資本表明可變現(xiàn)以滿足支付需要和（）的資金數(shù)。[單選題]*A.應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)B.業(yè)務(wù)擴(kuò)展C.投資需求D.可分配利潤答案解析：凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分表明證券公司變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。第41題：全國性社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線，對(duì)資金的安全性和（）要求非常高。[單選題]*A.收益性B.規(guī)模性C.流動(dòng)性(正確答案)D.波動(dòng)性答案解析：全國性社會(huì)保障基金屬于國家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線，對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。第42題：我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。[單選題]*A.國務(wù)院(正確答案)B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.財(cái)政部答案解析：我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。第43題：（）是指，在中國境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。[單選題]*A.外資股B.紅籌股(正確答案)C.H股D.B股答案解析：紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。第44題：投資人可通過辦理（）實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。我的答案：未回答參考答案：D答案解析：[單選題]*A.份額轉(zhuǎn)換B.非交易過戶C.變更管理人業(yè)務(wù)D.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)(正確答案)答案解析：開放式基金份額轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人申請(qǐng)將其托管在某一交易賬戶中的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)出并轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的行為。投資人可通過辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道（或網(wǎng)點(diǎn)）的需要。第45題：關(guān)于消費(fèi)者信用控制的主要內(nèi)容，下列說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.主要針對(duì)各種耐用消費(fèi)品的銷售融資B.規(guī)定了分期付款的最長期限C.規(guī)定了分期付款第一次付款的最低金額D.以不動(dòng)產(chǎn)最為明顯(正確答案)答案解析：消費(fèi)者信用控制指中央銀行對(duì)不動(dòng)產(chǎn)以外的各種耐用消費(fèi)品的銷售融資予以控制?？刂频膬?nèi)容主要包括：①規(guī)定以分期付款方式購買各種耐用消費(fèi)品時(shí)第一次付款的最低金額；②規(guī)定分期付款的最長期限；③規(guī)定以分期付款等消費(fèi)信貸方式購買的耐用消費(fèi)品的種類，并就不同的耐用消費(fèi)品規(guī)定相應(yīng)的信貸條件。故選D。第46題：下列關(guān)于ABS產(chǎn)品的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.狹義的ABS主要以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標(biāo)的資產(chǎn)B.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)(正確答案)C.擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具D.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證CDO答案解析：ABS產(chǎn)品的分類更為繁雜，大致可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證CDO兩類。前者主要是基于某一類同質(zhì)資產(chǎn)，如汽車貸款、信用卡貸款、學(xué)生貸款、設(shè)備租賃等為標(biāo)的資產(chǎn)的證券化產(chǎn)品，也有期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)；后者對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)資產(chǎn)則是--系列的債務(wù)工具，如高息債券、新興市場企業(yè)債或國家債券、銀行貸款，甚至傳統(tǒng)的MBS等證券化產(chǎn)品。第47題：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是（）的法人。[單選題]*A.經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)設(shè)立B.不以營利為目的(正確答案)C.由證券交易所管理D.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營利性答案解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)經(jīng)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。按照《證券登記結(jié)算管理辦法》，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。第48題：雙方約定在未來某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣的證券的行為稱為（）。[單選題]*A.即期交易B.現(xiàn)券交易C.遠(yuǎn)期交易(正確答案)D.回購交易答案解析：遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來某一時(shí)刻（或時(shí)間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣標(biāo)的債券的行為。第49題：基金資產(chǎn)總值可表示為基金資產(chǎn)凈值加上（）后的價(jià)值。[單選題]*A.各類證券的價(jià)值B.基金應(yīng)收的申購基金款C.基金負(fù)債(正確答案)D.證券基金的費(fèi)用答案解析：基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和，從基金資產(chǎn)總值中扣除所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值。基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金的份額凈值。用公式表示為：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債。第50題：下列關(guān)于資本的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.資本是金融機(jī)構(gòu)從事經(jīng)營活動(dòng)必須注入的資金B(yǎng).資本管理是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理的核心C.資本是經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身擁有的或者借入并具有一定使用期限的資金(正確答案)D.資本對(duì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風(fēng)險(xiǎn)答案解析：資本是市場經(jīng)濟(jì)的基本概念，通常的定義是金融機(jī)構(gòu)自身擁有的或能永久支配、使用的資金，是金融機(jī)構(gòu)從事經(jīng)營活動(dòng)必須注入的資金。選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。金融機(jī)構(gòu)是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)器，資本對(duì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營與發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風(fēng)險(xiǎn)，資本的數(shù)量和結(jié)構(gòu)與機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力有著密切的聯(lián)系，資本管理是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理的核心，決定了風(fēng)險(xiǎn)管理是金融機(jī)構(gòu)核心競爭力的地位。選項(xiàng)B、D正確。第51題：基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。Ⅰ.基金持有人Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：基金行業(yè)自律組織是由基金管理人、基金托管人或基金銷售機(jī)構(gòu)等服務(wù)機(jī)構(gòu)成立的行業(yè)自律組織。第52題：在利率互換交易中，當(dāng)利率看漲時(shí)，投資者可（）。Ⅰ將浮動(dòng)利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具Ⅱ?qū)⒐潭ɡ寿Y產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具Ⅲ將固定利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具Ⅳ將浮動(dòng)利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具[單選題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)答案解析：利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的同種貨幣的名義本金交換利息額的金融合約。當(dāng)利率看漲時(shí)，可將浮動(dòng)利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具，將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具。第53題：國際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)有（）。Ⅰ.操作風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.市場風(fēng)險(xiǎn)[單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，金融衍生工具還伴隨著以下幾種風(fēng)險(xiǎn)：①因市場缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；②因合約不符合所在國法律，無法履行合約或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。第54題：下列關(guān)于證券交易的結(jié)算流程，說法正確的有（）。Ⅰ．證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)主要環(huán)節(jié)Ⅱ．我國證券交易所市場實(shí)行滾動(dòng)交收制度Ⅲ．在最終交收時(shí)點(diǎn)，中國結(jié)算公司滬、深分公司將進(jìn)行證券交收和資金交收Ⅳ．交收違約處理包括資金交收違約處理和證券交收違約處理[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：題干表述都是正確的。第55題：下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是（）。Ⅰ.分開負(fù)債Ⅱ.共同負(fù)債Ⅲ.集合發(fā)行Ⅳ.發(fā)行期限靈活[單選題]*A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ答案解析：中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)包括：①分別負(fù)債、集合發(fā)行。②發(fā)行期限靈活。③引入信用增進(jìn)機(jī)制。第56題：下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法，正確的有（）。Ⅰ.應(yīng)由2個(gè)（含）以上，10個(gè)（含）以下中小非金融企業(yè)共同發(fā)行Ⅱ.單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億元人民幣Ⅲ.在銀行間債券市場發(fā)行Ⅳ.約定在一定期限還本付息[單選題]*A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，是指2個(gè)（含）以上、10個(gè)（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。其在發(fā)行規(guī)模上要求：任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％；任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億元人民幣。第57題：我國《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)（），依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。Ⅰ．遵守法律Ⅱ．行政法規(guī)Ⅲ．公司章程Ⅳ．尊重慣例[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：我國《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。第58題：資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（）。Ⅰ.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)Ⅱ.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人Ⅲ.原始權(quán)益人Ⅳ.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)[單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括：發(fā)起人（原始權(quán)益人）、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人（SPV）、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者，即證券化產(chǎn)品發(fā)行后的持有人。第59題：我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列（）行為。Ⅰ.代理委托人從事證券投資Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失Ⅲ.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：（1）代理委托人從事證券投資；（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；（3）買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；（4）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。第60題：下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖中，說法正確的是（）。Ⅰ.套期保值是常見的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖工具Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖對(duì)管理系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)都有效Ⅲ.為了防范和化解非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，人們需要借助于金融衍生工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖是指投資者通過購買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體[單選題]*A.Ⅲ、ⅣB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：為了防范和化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，人們需要借助于金融衍生工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖。第Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指投資者通過購買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體。第Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。第61題：影響債券現(xiàn)金流的因素包括（）。Ⅰ.債券的稅收待遇Ⅱ.計(jì)付息間隔Ⅲ.債券的嵌入式期權(quán)條款Ⅳ.票面利率[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：影響債券現(xiàn)金流的因素包括：①債券的面值；②債券的票面利率；③計(jì)息付息間隔；④債券的嵌入式期權(quán)條款；⑤債券的稅收待遇；⑥其他因素：債券利率類型，如浮動(dòng)利率、固定利率；債券幣種，如單一貨幣、雙幣債券等。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確，故選A。第62題：影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)和政策因素包括（）。Ⅰ.貨幣政策Ⅱ.經(jīng)濟(jì)增長Ⅲ.財(cái)政政策Ⅳ.市場利率[單選題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)和政策因素包括經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)、貨幣政策、財(cái)政政策、市場利率、通貨膨脹、匯率變化以及國際收支狀況等。第63題：下列屬于上市公司公開發(fā)行新股的一般條件的是（）。Ⅰ.上市公司的組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好Ⅱ.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性Ⅲ.上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好Ⅳ.上市公司募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：上市公司公開發(fā)行新股的一般條件：（1）上市公司的組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好。（2）上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性。（3）上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好。（4）上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到刑事處罰；不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰；不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為。（5）上市公司募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定。（6）上市公司不存在下列行為：①本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。②擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正。③上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)。④上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為。⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。⑥嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。第64題：在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊(cè)制方面，中國證監(jiān)會(huì)主要承擔(dān)的職責(zé)有（）。Ⅰ.通過向發(fā)行人提出審核問詢、發(fā)行人回答問題方式開展審核工作Ⅱ.負(fù)責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊(cè)Ⅲ.對(duì)上海證券交易所審核工作進(jìn)行監(jiān)督Ⅳ.實(shí)施事前、事中、事后全過程監(jiān)管[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ答案解析：上海證券交易所主要通過向發(fā)行人提出審核問詢、發(fā)行人回答問題方式開展審核工作，基于科創(chuàng)板定位，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。中國證監(jiān)會(huì)主要承擔(dān)以下三個(gè)方面的職責(zé):一是負(fù)責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊(cè);二是對(duì)上海證券交易所審核工作進(jìn)行監(jiān)督;三是實(shí)施事前、事中、事后全過程監(jiān)管。第65題：關(guān)于證券公司債券的發(fā)行承銷，下列說法正確的有（）。Ⅰ．定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行Ⅱ．證券公司債券應(yīng)當(dāng)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算Ⅲ．上市債券到期前一個(gè)月終止上市交易，由發(fā)行人辦理兌付事宜Ⅳ．債券的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在合格投資者之間進(jìn)行，且應(yīng)當(dāng)符合轉(zhuǎn)讓場所的業(yè)務(wù)規(guī)則[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：題干表述都是正確的。第66題：上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有（）。Ⅰ．發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%Ⅱ．本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ．控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ．控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，48個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之八十；本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；募集資金使用符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十條的規(guī)定；本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。第67題：上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。Ⅰ.上市公司社會(huì)公眾持股比例不足10%Ⅱ.上市公司連續(xù)10個(gè)交易日（不含停牌交易日）每日股票收盤價(jià)均低于股票面值Ⅲ.上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中的重大錯(cuò)報(bào)Ⅳ.法定期限屆滿后，上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)未能披露半年度報(bào)告[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：上市公司連續(xù)20個(gè)交易日（不含停牌交易日）每日股票收盤價(jià)均低于股票面值，會(huì)被強(qiáng)制退市。第68題：關(guān)于金融市場功能，下列說法錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ.在一個(gè)有效市場當(dāng)中，價(jià)格反映了所有市場參與者所能搜集到的信息總和Ⅱ.金融資產(chǎn)本身存在的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)可以通過期貨，期權(quán)等金融衍生品交易實(shí)現(xiàn)套利Ⅲ.金融資產(chǎn)具有的社會(huì)價(jià)值指的是其對(duì)未來現(xiàn)金流的要求權(quán)Ⅳ.金融市場通過金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，套利，進(jìn)有形成資本形成[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：選項(xiàng)Ⅰ表述正確，在一個(gè)有效的市場當(dāng)中，價(jià)格反映了所有市場參與者所能搜集到的信息總和。選項(xiàng)Ⅱ表述錯(cuò)誤，金融資產(chǎn)本身存在的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)可以通過期貨、期權(quán)等金融衍生品交易實(shí)現(xiàn)套期保值，選項(xiàng)Ⅲ表述錯(cuò)誤，金融資產(chǎn)有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，其價(jià)值是對(duì)未來現(xiàn)金流的要求權(quán)。選項(xiàng)Ⅳ表述錯(cuò)誤，金融市場的首要功能是資金融通。金融市場通過金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)有形資本形成。第69題：下列有關(guān)分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的表述中，正確的有（）。Ⅰ.轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)Ⅱ.認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日Ⅲ.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，必須提供擔(dān)保Ⅳ.募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，賦予債券持有人一次回售的權(quán)利[單選題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ(正確答案)答案解析：Ⅰ項(xiàng)，轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)；Ⅲ項(xiàng)，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保。第70題：債券與股票的相同點(diǎn)有（）。Ⅰ.債券與股票都屬于有價(jià)證券Ⅱ.債券與股票都是直接融資工具Ⅲ.債券與股票風(fēng)險(xiǎn)都較大Ⅳ.債券與股票都可獲得固定的收益[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)B.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ答案解析：債券與股票的相同點(diǎn)：債券與股票都屬于有債證券、債券與股票都是直接融資工具。第71題：下列關(guān)于在岸基金和離岸基金的說法，正確的有（）。Ⅰ.在岸基金只在本國募集資金Ⅱ.在岸基金只投資于本國以外的證券市場Ⅲ.離岸基金也可投資于本國證券市場Ⅳ.離岸基金是一國證券投資基金組織在他國募集資金[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：在岸基金指在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金；離岸基金指證券投資基金組織在他國（地區(qū)）發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于本國（地區(qū)）或第三國證券市場的證券投資基金。第72題：根據(jù)付息方式不同，國債可分為（）。Ⅰ、長期國債Ⅱ、附息國債Ⅲ、貼現(xiàn)國債Ⅳ、特種國債[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：按付息方式分類，國債可分為貼現(xiàn)國債和附息國債。第73題：證券金融公司在每個(gè)交易日結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)公布的轉(zhuǎn)融通數(shù)據(jù)包括（）。Ⅰ.轉(zhuǎn)融資余額Ⅱ.轉(zhuǎn)融券余額Ⅲ.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)Ⅳ.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率[單選題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)以及轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。第74題：下列關(guān)于派發(fā)股利的說法，正確的有（）Ⅰ.股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間Ⅱ.股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期Ⅲ.除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的三個(gè)工作日Ⅳ.派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ答案解析：除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，第Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。第75題：國家股從資金來源上看，主要有（）。Ⅰ.現(xiàn)有國有企業(yè)改編為股份有限公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)Ⅱ.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資Ⅲ.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建的股份公司的投資Ⅳ.國有法人單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司的投資[單選題]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：國家股從資金來源上看，主要有3個(gè)方面：①現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)；②現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資；③經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。第76題：結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（）等類別。Ⅰ.基于利率的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅱ.基于貨幣的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅲ.基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅳ.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品[單選題]*A.Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ答案解析：按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等類別。第77題：關(guān)于國債，下列說法正確的有（）。Ⅰ.中期國債是指償還期限在1年以上，10年以下（含10年）的國債Ⅱ.政府發(fā)行短期國債，一般用于彌補(bǔ)赤字或用于投資Ⅲ.從償還期限上來說，除了短期國債、中期國債和長期國債外，還有無期國債Ⅳ.國債是政府債券市場上的最主要的投資工具[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：國債是政府債券市場上的最主要的投資工具。政府發(fā)行短期國債，一般是為滿足國庫暫時(shí)的入不敷出之需；中期國債是指償還期限在1年以上、10年以下（含10年）的國債，政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)；長期國債常被用作政府投資的資金來源。短期國債、中期國債以及長期國債都屬于有期國債。在國債發(fā)展史上，一些西方國家政府還曾發(fā)行過一種無期國債。第78題：深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司的（）指標(biāo)。Ⅰ.總市值Ⅱ.成交金額Ⅲ.市盈率Ⅳ.流通市值[單選題]*A.Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ答案解析：深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)，從在深圳證券交易所上市的股票中提取100只A股作為成分股，以成分股的可流通A股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用特許綜合法編制。第79題：（）根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國際收支狀況，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核。Ⅰ．中國人民銀行Ⅱ．國家發(fā)展和改革委員會(huì)Ⅲ．財(cái)政部Ⅳ．國資委[單選題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ答案解析：國家發(fā)改委會(huì)同財(cái)政部，根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國際收支狀況，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核。第80題：目前我國股市投資者的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)有（）。Ⅰ.個(gè)人投資者群體龐大Ⅱ.個(gè)人投資者群體在迅速萎縮Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者迅速成長Ⅳ.機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量大于個(gè)人投資者[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：我國證券市場專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者投資額度不斷上升，個(gè)人投資者的成交也日益活躍?？傮w上看，專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者力量仍然較弱。故第Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。第81題：股權(quán)類期貨是以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。Ⅰ.單只股票Ⅱ.股票組合Ⅲ.認(rèn)股權(quán)證Ⅳ.股票價(jià)格指數(shù)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ答案解析：股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約第82題：客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，主要區(qū)別表現(xiàn)在（）。Ⅰ.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行Ⅱ.指定的商業(yè)銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶Ⅲ.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的商業(yè)銀行辦理Ⅳ.指定的商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時(shí)查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確。第83題：1993年3月10日，海南證券交易中心推出中國第一只股票指數(shù)期貨合約，其標(biāo)的物有（）。Ⅰ.深證綜合指數(shù)Ⅱ.深證A股指數(shù)Ⅲ.滬深300指數(shù)Ⅳ.滬深500指數(shù)[單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅳ答案解析：1993年3月10日，海南證券交易中心推出股票指數(shù)期貨交易，這是中國第一只股票指數(shù)期貨合約，標(biāo)的物為深證綜合指數(shù)和深證A股指數(shù)。第84題：如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入（）后，即視同確認(rèn)了身份。Ⅰ、相關(guān)的賬號(hào)Ⅱ、身份證信息Ⅲ、正確的密碼Ⅳ、交易證券代碼[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)答案解析：如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)期輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。第85題：下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的先行性指標(biāo)的包括（）。Ⅰ.利率水平Ⅱ.國內(nèi)生產(chǎn)總值Ⅲ.貨幣供給Ⅳ.消費(fèi)者預(yù)期[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：先行性指標(biāo)例如利率水平、貨幣供給、消費(fèi)者預(yù)期、主要生產(chǎn)資料價(jià)格、企業(yè)投資規(guī)模等。第86題：中國當(dāng)前的金融監(jiān)管體制已經(jīng)從“一行三會(huì)”過渡到“一委一行兩會(huì)”，其中“一委一行兩會(huì)”包括（）。Ⅰ.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)Ⅱ.中國人民銀行Ⅲ.原中國銀監(jiān)會(huì)Ⅳ.中國銀保監(jiān)會(huì)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：“一委一行兩會(huì)”指國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)以及中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，不包括原中國銀監(jiān)會(huì)。第87題：根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關(guān)于其主要內(nèi)容正確的是（）。Ⅰ.明確公司治理相關(guān)要求，并針對(duì)存在特別表決權(quán)股份的公司作出專門安排Ⅱ.建立具有針對(duì)性的信息披露制度，強(qiáng)化行業(yè)定位，風(fēng)險(xiǎn)因素披露，突出控股股東，實(shí)際控制人等關(guān)鍵少數(shù)的信息披露責(zé)任Ⅲ.明確股份減持要求，適當(dāng)延長未盈利公司控股股東、實(shí)際控制人和董監(jiān)高的持股鎖定期Ⅳ.調(diào)整股權(quán)激勵(lì)制度，擴(kuò)展可以成為激勵(lì)對(duì)象的人員范圍，放寬限制性股票的價(jià)格限制，并進(jìn)一步簡化限制性股票的授予程序[單選題]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》共三十五條。主要內(nèi)容包括:①明確適用原則，創(chuàng)業(yè)板公司應(yīng)遵守上市公司持續(xù)監(jiān)管的一般規(guī)定，但《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》另有規(guī)定的除外。②明確公司治理相關(guān)要求，并針對(duì)存在特別表決權(quán)股份的公司作出專門安排。③建立具有針對(duì)性的信息披露制度，強(qiáng)化行業(yè)定位和風(fēng)險(xiǎn)因素的披露，突出控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)鍵少數(shù)的信息披露責(zé)任。④明確股份減持要求，適當(dāng)延長未盈利企業(yè)控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高的持股鎖定期。⑤完善重大資產(chǎn)重組制度，明確創(chuàng)業(yè)板上市公司并購重組涉及發(fā)行股票的實(shí)行注冊(cè)制，并規(guī)定重組標(biāo)的資產(chǎn)要求等。⑥調(diào)整股權(quán)激勵(lì)制度，擴(kuò)展可以成為激勵(lì)對(duì)象的人員范圍，放寬限制性股票的價(jià)格限制，并進(jìn)一步簡化限制性股票的授予程序。第88題：我國證券登記結(jié)算制度包括哪些內(nèi)容（）。Ⅰ.證券實(shí)名制Ⅱ.貨銀對(duì)付的交收制度Ⅲ.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度Ⅳ.全額結(jié)算制度Ⅴ.結(jié)算證券和資金的專用制度[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案解析：目前，我國對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。第89題：按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（）。Ⅰ.公募市場Ⅱ.私募市場Ⅲ.全球性市場Ⅳ.區(qū)域性市場[單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)D.Ⅲ、Ⅳ答案解析：按照發(fā)行和募集方式的不同，可以將資本市場劃分為公募市場和私募市場。第90題：目前，我國資產(chǎn)證券化產(chǎn)品根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的不同可為（）。Ⅰ.信貸資產(chǎn)ABSⅡ.企業(yè)資產(chǎn)ABSⅢ.資產(chǎn)支持票據(jù)ABNⅣ.保險(xiǎn)資產(chǎn)ABS[單選題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：我國資產(chǎn)證券化根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的不同可分為：受央行和原中國銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的信貸資產(chǎn)證券化、銀行間市場交易商協(xié)會(huì)主導(dǎo)的資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN）、受中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)，受原中國保監(jiān)會(huì)監(jiān)管的保險(xiǎn)資產(chǎn)證券化。第91題：在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，進(jìn)行行業(yè)分析通常會(huì)考慮（）。Ⅰ.產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)Ⅱ.勞資關(guān)系Ⅲ.市場利率Ⅳ.行業(yè)可持續(xù)性[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.